出借账户按新证券法判了！ 近日，裁判文书网公布了一则一审民事判决书。在该案中，庄某出本金3200万元，李某作为配资的出资方提供一定比例资金及5个股票账户供庄某炒股。此后，李某悄悄修改了这5个股票账户的密码，并拒不归还庄某本金。庄某遂诉至法院。 法院判李某归还庄某3400万元本金、利润，以及相应利息，而5个股票账户的所有者也要承担李某不足清偿部分的赔偿责任。 判决书表示，依照新证券法第五十八条之规定：“任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。”5名股票账户所有者明知自己证券账户出借给他人从事证券交易，对此存在过错。 详情请扫二维码↓
在2020年中国国际服务贸易交易会上，大和证券9月9日正式落地北京，其是首家通过新设方式获得外资控股权的合资券商，拥有保荐承销牌照。天眼查APP显示，大和证券注册资金10亿元。 资本市场对外开放持续加速，外资券商跑步入场，目前国内共计发放9块外资券商牌照。大和证券是第8家外资券商，星展证券紧随其后。 外资券商加速进场 资本市场进一步对外开放的政策不断推出，此前，证监会表示，自4月1日起取消证券公司外资股比例限制。 中国证券业协会执行副会长安青松认为：“全面取消证券公司外资股比例限制，是我国证券行业双向开放新的起点。” 随后，多家外资券商加速入场中国市场。截至目前，经证监会发文核准设立的外资券商共有9家，其中4家系近年新设外资券商。 外资券商分别为瑞银证券、高盛高华证券、瑞信方正证券、摩根士丹利华鑫证券、星展证券、大和证券、摩根大通以及野村东方。其中，星展证券、大和证券、摩根大通以及野村东方为新设立的外资控股券商。 星展证券系证监会9月1日最新核准的外资券商。资料显示，星展证券注册地为上海，注册资本15亿元，业务范围为证券经纪、证券投资咨询、证券自营、证券承销和保荐。 星展证券拿到入场证的三天前，8月28日，证监会刚刚核准大和证券的入场资格，这也是大和证券6年后再次回到中国市场。 券商分析师屈琳在接受《》记者采访时表示，证券业对外开放趋势日渐扩大，展现了高层对继续激发资本市场活力的政策意图。对面临极大冲击的国内中小券商而言，不仅要守住既有业务，也要开拓新市场。 大和证券落地 作为第一家在北京设立的中日合资券商，9月9日，“大和证券获批组建发布会”在2020年服贸会上举办。 北京市副市长殷勇在会上表示，大和证券集团在北京设立合资券商是北京金融业开放的标志性成果，具有特殊意义。瑞银证券、高盛高华等是以增持方式获得合资券商控股权，大和证券是第一家通过新设的方式在北京设立的外资控股券商。 殷勇认为，大和证券的入驻进一步丰富了北京金融行业市场主体，也会进一步促进北京与世界各地金融市场的联通。 《》记者了解到，大和证券此次入驻中国市场已邀请本地的资本平台进行战略出资。出资比例为：大和证券集团总公司占比51％，北京国有资本经营管理中心占比33％，北京熙诚资本控股有限公司占比16％。 目前，大和证券集团已在欧洲、美国、新加坡等海外布局，时隔6年为何回归中国市场？ 大和株式会社全资子公司大和日华（上海）企业咨询有限公司总经理涩谷慎志表示，大和证券集团一直在推进国际业务，中国市场是大和证券期待已久的市场。 此外，涩谷慎志称，目前在北京建立网点，之后也会扩展到国内各地。大河证券将不聚焦某个牌照，未来希望拿到全牌照。 公开资料显示，大和证券亦称日本大和证券株式会社，系日本四大证券公司之一，前身是藤本证券公司，1902年成立于大阪; 1924年在美国设立藤本证券公司; 1943年与日本信托银行合并成立大和证券公司，总部设在东京。 编辑：严晖 主编：夏申茶
中国证监会、国家新闻出版署昨日联合发布《关于证券市场信息披露媒体条件的规定》（下称《规定》），以及《具备证券市场信息披露条件的媒体名单》，明确等多家媒体及其依法开办的网站可从事信息披露业务。 新证券法第八十六条规定，依法披露的信息，应当在证券交易场所的网站和符合国务院证券监督管理机构规定条件的媒体发布。《规定》依据新证券法的要求，进一步明确了信息披露媒体的条件。 《规定》起草说明显示，证监会、国家新闻出版署制定《规定》时坚持了四方面原则：要方便投资者获取信息，综合考虑媒体的权威性、覆盖面、发行周期及投资者获取信息的习惯等因素，保障投资者及时有效低成本地获取信息；要有利于降低信息披露成本，符合条件的媒体应有一定的数量，才能保障信息披露义务人的选择权，促进媒体适度竞争；要有利于维护良好信息传播秩序，维护信息传播的权威性、有序性与可靠性；要有利于为集中统一的电子化披露奠定基础，逐步加大电子化披露的比重，为条件成熟时全面采用集中统一的电子化披露创造条件。 《规定》共6条，明确了以下主要内容： 从事证券市场信息披露业务的媒体，应当是由中央新闻单位主管、经国家新闻出版署批准从事经济类新闻采访报道的日报及其依法开办的互联网站；或者是在《规定》发布之前，已经具有依法依规从事证券市场信息披露业务经验的日报及其依法开办的互联网站。 从事证券市场信息披露业务的媒体应经国家新闻出版署核验合格，且近三年内未因业务行为受过中国证监会或国家新闻出版署行政处罚。 中国证监会与国家新闻出版署联合发布相关规定，并同步公布具备证券市场信息披露条件的媒体名单。对从事证券市场信息披露业务的媒体实行动态监管，有关媒体不再具备规定条件或出现违法违规情形的，中国证监会、国家新闻出版署将对名单进行调整并重新公布。 从事信息披露业务的媒体应当遵守法律法规，恪守职业道德，强化自律管理，尽力降低信息披露义务人的成本，自觉承担社会责任。 据了解，为了增强上市公司信息披露渠道的权威性，便于投资者及时有效获取信息，我国证券市场自建立之初就确立了指定信息披露媒体制度。随着实践发展，相关部门不断对这一制度作出调整完善。
证监会9月11日公布《具备证券市场信息披露条件的媒体名单》，自公布之日起生效。以下媒体具备《关于证券市场信息披露媒体条件的规定》规定的条件，可从事证券市场信息披露业务：金融时报、经济参考报、中国日报、中国证券报、证券日报、上海证券报、证券时报，以及其依法开办的互联网站：www.financialnews.com.cn，www.jjckb.cn，www.chinadaily.com.cn，www.cs.com.cn，www.zqrb.cn，www.cnstock.com，www.stcn.com。
长江证券“与时偕行”2020年度秋季投资策略峰会9月10日在上海召开。会上，长江证券正式发布了与Wind合作开发的“长江股票指数”。 据介绍，“长江股票指数”是长江证券研究所本着精准且更加匹配新时代产业发展下行业分类的要求，历时一年多的数据梳理并与GICS行业分类对应而推出的更有利于与国际接轨的全新股票指数，实现了真正意义上的与时偕行，走向国际。 “长江股票指数”不设置最小成分股数量，能够全面地覆盖所有A股，主要解决了目前国内证券市场缺乏能够契合新时代产业发展，且符合国际标准的行业分类以支持投资与研究的现状。此外，依托于长江证券研究所全行业覆盖的专业化研究平台，“长江股票指数”后续将继续秉持其核心理念：确保行业分类标准持续有效地反映中国证券市场结构和中国经济发展状态，做到定期维护、实时更新，以满足国内及国际投资者的日常研究需求。 细分来看，根据上市公司的行业属性，“长江股票指数”对全市场标的进行行业划分（长江证券初级行业指数、长江证券一级行业指数、长江证券二级行业指数以及长江证券三级行业指数四大板块），以反映上市公司的行业特性。划分行业分类参考的主要指标为上市公司的主营收入和营业利润来源，同时也会考虑公司未来的发展方向、市场主流投资看法等。其中长江初级行业指数按11个大行业类别进行成份股划分，长江一级行业指数按32个行业组别进行成份股划分，长江二级行业指数按118个行业进行成份股划分，长江三级行业指数按315个行业进行成份股划分。 “长江股票指数”的行情接收以及数据计算均通过Wind完成。该指数的推出是长江证券研究所与Wind开展全面战略合作的开始，接下来双方基于“白名单”的研报合作等协同成果也将于近期正式上线。
“券商线下策略会的召开，是另一个层面经济复苏的印证。”9月10日，在长江证券秋季投资策略会上，长江证券总裁刘元瑞表示，未来，以买方投顾为主要特征的券商财富管理业务成为转型趋势。而研究所的格局和使命，在于打造券商整体的研究能力。“研究，不止于眼前佣金分仓模式下的一亩三分田地，它的价值贯穿整个券商财富管理，广袤无垠。” 在刘元瑞看来，研究乃至整个券商的行业生态困境，皆在依赖传统红利，致产品同质化较强，难有差异化定价。从大处说，券商经纪业务主要依托业务牌照开展开户引流、低佣降佣竞争、首发产品销售的卖方模式，并未以客户资产保值增值为目标导向。混业竞争加剧的催化下，佣金率降无可降、牌照价值大幅下降，券商已经陷入低水平竞争泥潭。从小处说，研究过往完全依附于佣金，虽能提供扎实的基础研究，但难免容易流于形式，未能契合真实的需要。 刘元瑞表示，未来，以买方投顾为主要特征的券商财富管理业务成为转型趋势，其从客户利益出发，以资产指数作为核心业务模式，寻求客户与金融服务机构的利益一致，有助于改变券商的基础商业模式。而研究所的格局和使命，在于打造券商整体的研究能力，支持投资获得更高的胜率，进而为客户资产保值增值，优化行业的盈利模式，打破传统的佣金困境，提升研究的变现能力。 本次长江证券的策略会主题是“与时偕行”。刘元瑞表示，个体竞争策略的强化，有时候并不能优化行业的格局。与时偕行，是要和谐共生，利益共同，与时俱进，是打破困局的大势所趋。竞争，也从来不是一味地打压对手，而应是引领行业模式的优化，承担做大做强行业的责任。 他介绍，长江证券将全力打造平台，全面拥抱财富管理时代。长江证券未来的发展重心着力于三处，一是全面建设买方投顾实力；二是提升专业销售能力；三是构建更为智能化的系统平台。
9月10日，2020开发区金控·粤开证券业务发布推介会活动在广州科学城会议中心举行，这也是粤开证券迁址广州后举办首场业务发布推介会。展望粤开证券未来的发展方向，广州开发区金控兼粤开证券董事长严亦斌表示，粤开证券将定位细分赛道，聚焦区域优势，争取未来拿下细分市场头部席位，打造“粤开模式”，为资本市场的发展贡献一种新的模式和新的可能。 “作为广州开发区首家国资控股的全国性金融机构，新的粤开将以崭新的面貌登上中国资本市场这个大舞台，实现粤港澳大湾区一流精品特色券商的目标。” 严亦斌说。 粤开证券证券事务代表谭韫珲介绍了粤开证券发展规划战略。下一步，粤开证券将通过增资补充资本金，同时计划开启上市申报。公司计划3年内跻身行业“腰部”，5年内迈进行业“准头部”。 据介绍，广州开发区金控拥有金融、科技、园区三大业务板块，总资产超过900亿元，致力于为科技企业成长的各个阶段给予全方位的支持，打造粤港澳大湾区“湾顶明珠”科技金融旗舰公司。下一步，粤开证券大投行业务将为园区超过130多家的上市及挂牌企业提供综合性的配套金融服务，成为粤开证券发展的新引擎。 活动中，粤开证券与信诚环保、华夏基金等签署了合作协议，还与华南理工大学、广州智慧城市发展研究院、恒生电子股份有限公司合作成立智慧金融实验室。实验室将深耕金融科技，研发差异化、个性化、场景化、生活化驱动的金融产品服务。
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