近日，青岛证监局公布了关于关于对中信证券（山东）有限责任公司（下称“中信证券（山东）”）采取责令改正并责令增加内部合规检查次数监管措施的决定。 经查，中信证券（山东）存在三个问题。一是未能有效防范员工违法违规风险。二是对高级管理人员和下属各单位进行考核时，未严格落实合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于15%的要求。三是下属的平度人民路营业部存在部分客户开户资料缺失，客户信息填写不完整、不准确的情况。 青岛证监局表示，上述情况违反了相关规定，青岛证监局决定对中信证券（山东）采取责令改正并责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。 青岛证监局表示，中信证券（山东）应认真整改，对相关责任人进行内部问责，于2020年10月20日前向青岛证监局提交书面整改报告。同时，自监管措施下发之日起1年内，中信证券（山东）应每3个月对全部分支机构开展一次内部合规检查，并于每次检查后10个工作日内报送合规检查报告。
中国资本市场栉风沐雨走过30年，证券公司数量目前已经达到134家。但细数成立历史超过30年的证券公司，实则寥寥可数，西南证券便是其中之一。 近日，记者专访了西南证券党委书记、董事长廖庆轩。他说：“西南证券历史悠久，成立超过30年，经历了中国资本市场的各个发展阶段，一路走来的文化底色是稳健和专业。” 西南证券前身主体是成立于1988年的重庆有价证券公司，是中国人民银行总行批准的我国首批全国性专业证券公司。1999年，在原重庆有价证券公司、原重庆国际信托投资有限公司证券部、原重庆市证券公司和原重庆证券登记有限责任公司的基础上，联合其他股东共同发起成立西南证券，并于2009年完成上市，成为重庆第一家上市金融机构和我国第9家上市证券公司。 在资本市场深化改革的背景下，廖庆轩认为，证券公司若想谋求更大的发展，需要在稳健的基础上加强创新，西南证券致力于在投行、投资和研究三大业务中谋求精细化发展，深化“大产业客户战略”的全链条服务，以崭新的姿态踏浪资本市场改革进程。 行稳健之道：以高于行业标准强化风控 廖庆轩认为，近年来证券行业文化建设的提出正当其时，提倡的八字理念（“合规、诚信、专业、稳健”）秉要执本。对于合规理念的理解，廖庆轩认为：“行业的要求是一个底线，西南证券的合规工作要求更严，我们希望自己做得更好。” 廖庆轩表示，西南证券始终将合规风控放在公司经营管理和业务发展的首位，将合规风控工作视为公司生存和健康发展不可逾越的底线。 在合规风控方面，西南证券在行业内较早建立了四级合规管理组织体系，并根据证监会、证券业协会的要求及时升级完善，力求牢牢守住合规风控的生命线。廖庆轩介绍，西南证券对合规管理制度体系、人员队伍、信息系统、文化宣导等方面进行了全方位的升级完善，重新确立了公司合规管理目标、理念与原则，搭建了董事会及监事会/经理层及合规总监/合规部门/各部门、各分支机构、各层级子公司的四级合规管理组织体系，实现了合规管理对所有业务、各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员的全面覆盖。 在风险管理工作中，有一个细节值得注意。西南证券除了每年定期组织全体员工签署《依法合规经营承诺书》，规范公司全体员工执业行为之外，还针对自营、投行、资管等各项具体业务条线，分别制定针对性较强的执业行为规范，并签署具体业务规范执业的承诺书，进一步促进员工各司其职、诚信履职。 倡精品之风：投行、投资、研究三者发力 近年来，证券行业集中度不断提升，龙头公司“马太效应”凸显，大券商在行业分类评级中相较于中小券商具备显著优势。廖庆轩认为，中小券商在精细化、特色化道路上的努力能够获得监管部门的支持和鼓励。 廖庆轩介绍，西南证券的投行虽然遇到过一定挫折，但打造精品投行的初心从未改变。廖庆轩说：“今年，公司保荐承销的颖泰生物成为全国精选层首家通过辅导验收、首家受理、首家上会通过、首家获得核准、首家发行的企业，突显了西南证券一流的专业能力、执行效率和服务水平，体现了公司投行业务一流的专业能力和服务水平。目前公司投行业务积极开发和储备了一批项目，后续将陆续看到成果。” 除了致力于重振投行业务的雄风，廖庆轩介绍，随着中国经济的繁荣和资本市场的壮大发展，看好创新类企业在资本市场的发展空间。西南证券也充分认识到产业客户要求金融机构给予其一站式综合服务的迫切需要，将集合各条线力量，通过投行、投资和研究等综合业务触角，加强对产业客户的协同服务能力，更好地满足客户全方位的证券服务需求。西南证券将在监管部门指导下积极实践资本市场改革发展，通过券商跟投和直投等形式，以自有资金积极参与科创板、创业板、精选层投资。 值得一提的是，西南证券于2020年7月23日顺利完成定增发行工作，成功募集资金49亿元。对于这49亿元的用途，其中较大部分用于对子公司增资，计划投入约16亿元增资西证创新和西南期货。西证创新是西南证券旗下开展另类投资业务的全资子公司，自科创板开板至今，西证创新投资的企业已有5家在科创板上市，第6家亦于8月底IPO过会。廖庆轩表示，西南证券加大对西证创新资本金的投入，希望努力抓住资本市场政策机遇，积极发掘具有发展潜力及价值的投资标的，进一步支持科创板、创业板、精选层的发展，增强对实体经济的服务。 担社会责任：做有责任心的券商 2020年是脱贫攻坚的决胜之年，西南证券在助力脱贫攻坚的道路上也持续努力。廖庆轩介绍，西南证券重点对口帮扶县是重庆最边远的城口县，2015年以来，西南证券累计向城口县捐赠扶贫项目资金2560万元，并向城口县双河乡余坪村派驻党员干部担任第一书记，设立了西南证券“爱心超市”，员工自发捐款捐物，捐助的物品几乎都是全新的，对当地村民提高生活质量提供了很大帮助。通过各方共同努力，城口县于2019年实现了贫困县摘帽目标。 西南证券精准对接贫困地区的经济社会发展需求，充分发挥公司在资本市场的专业能力，通过开展结对帮扶、产业扶贫、公益扶贫、消费扶贫等多种帮扶机制，积极助力国家和重庆市脱贫攻坚工作，最近8年来，公司扶贫捐助合计资金3158.46万元，取得了积极成效。 金融机构扶贫有着不一样的专业底色，例如西南证券成功推荐重庆康养旅游股份有限公司在全国股转公司挂牌，使其成为重庆市石柱土家族自治县首家新三板挂牌企业。同时，西南证券以债权融资工具为主要抓手，辅之以股权投资手段，为贫困地区的实体企业融资超过500亿元。通过服务贫困地区实体企业进入资本市场，整合公司、政府和社会各类资源形成合力，既帮助贫困地区增加收入和引入资金，形成直接“输血”扶贫，又帮助重点项目企业做大做强，形成自我“造血”创富机制，从而真正建立起脱贫纾困的长效机制。 30余年的砥砺前行，西南证券始终将践行社会责任、服务实体经济作为初心和使命；30余年的风雨兼程，西南证券不惧艰辛，一路披荆斩棘，在稳健的基础上谋求长远优质发展。 廖庆轩表示，西南证券企业文化的经营理念是“诚信、稳健、求精、创新”，口号是“用心创造价值，专业成就梦想”。企业文化建设功在当下、利在长远，西南证券将在优秀的企业文化引领下，昂首阔步勇向前，锐意创新谋发展，走出一条具有“西证特色”的精品化发展之路。
作为一家有着30余年历史的老牌券商，粤开证券在广州开发区金融控股集团有限公司（下称开发区金控）入主后踏上了新的征程。公司更名、总部搬迁、从CCC级到BBB级，粤开证券仅用一年时间便实现了这些转变。 作为开发区金控董事长、粤开证券董事长，严亦斌的目标很明确：粤开证券要在特色细分赛道里做头部，做粤港澳大湾区的精品特色券商。 近日，在粤开证券迁址广州后首场业务推介会的间隙，严亦斌接受了记者的专访。忙碌了大半天的他出现在记者面前时仍精神饱满，声音洪亮。工作人员多次提醒行程紧张，他依然从容不迫地回答完提问，言语间流露出对粤开证券实现新蓝图的坚定信心。 在严亦斌看来，过去一年只是蓄势启动之年，“粤开证券还有很长的一段路要‘跑’，在跑步之前，要先系好鞋带，只有这样才能跑得更远。” 打造朋友圈 在这次访谈中，严亦斌反复强调“朋友圈”的理念。“假如我作为东道主组一个饭局，我最关心的不是来了多少人，菜单上有什么菜，而是坐在饭桌上的都是些什么样的人。”在这一点上，开发区金控入主后的粤开证券正一步步构建自身的“朋友圈”。 此前，粤开证券在公告中提到，接到哈尔滨经济开发投资有限公司（下称“哈开投”）的通知，公司股东北京中海兴业投资有限公司拟将其持有的全部公司股份（1.46亿股，占粤开证券总股本的4.67%）转让给哈开投，双方于今年9月7日签署了《股份转让协议》。 根据粤开证券2020年半年报，北京中海兴业为粤开证券第三大股东，持股比例仅次于广州开发区金融控股集团（下称开发区金控）、大新华航空有限公司。而哈开投此前并未出现在公司十大股东之列。 对于此次股东更替，严亦斌回应道：“对引进战略投资者，公司一直保持开放包容的心态。有新的投资者进来，也体现出他们对粤开证券的看好。” 严亦斌表示，期待在未来引入更多股东，依托开发区金控，粤开证券将打造区域最强“朋友圈”，通过协同发展迈上新台阶。 面向大湾区 “粤开证券要探索一条中小券商的特色精品发展路线，在服务上有自己的亮点，在赛道里有自己的特点。”严亦斌说。 “立足广州开发区，面向粤港澳大湾区，辐射全中国”，这是粤开证券自开发区金控入主后，就一直在酝酿规划的发展路径。事实上，与开发区金控的资源相结合，也正是粤开证券重新起航的第一步。 同时，手握粤开证券的券商牌照，也令开发区金控对企业的服务能力大大拓展。严亦斌表示，粤开证券将依托粤港澳大湾区的区位优势及控股股东的资源优势，坚持“打造粤港澳大湾区一流精品特色券商”的战略定位，推进增资扩股、业务模式变革创新、吸引高端人才等工作。 “我们不仅要自己发展，还要帮助区域内新型板块的发展，伴随细分行业的‘独角兽’一起成长。”严亦斌介绍，未来承销保荐业务将成为粤开证券发力的重点，在服务科学城企业的基础上力争辐射大湾区。 严亦斌表示，粤开证券下一步将为股东园区超过130家的上市及挂牌企业提供综合性的配套金融服务，打造投行业务新引擎。目标是在2021年债券承销收入超过1亿元，排名行业30名左右；2025年债券承销收入接近4亿元，排名行业20名左右。 计划IPO 严亦斌在采访中透露了粤开证券未来5年的经营战略规划——下一步将通过增资补充资本金，同时计划开启主板上市申报，借助上市实现转型升级。 “从目前证券行业的发展来看，整体格局还未落定，主要原因有两方面：一方面，目前证券公司整体规模较小；另一方面，证券行业集中度偏低。”在严亦斌看来，从中小券商及头部券商的股权结构差异、资本运作路径看，实控人、控股股东对中小券商的支持，在很大程度上决定着后者能否把握机遇、能否稳步向前。 粤开证券“五年战略”开启之时，是资本市场改革加速推进的时段，也是证券行业谋求做大做强的关键时点。证券行业处于宽松创新周期，创业板注册制的落地增添了市场活力，新三板精选层的推出进一步完善了多层次资本市场建设，金融业进一步扩大对外开放力度，监管层鼓励提升直接融资比例。 严亦斌认为，证券行业正处于从“通道”价值向“顾问”和“资本”价值过渡的关键时期，“粤开证券将牢牢把握证券行业改革发展的黄金窗口期，为服务实体经济和创新驱动作出更大贡献。”
江海证券有限公司： 经查，我会发现你公司在开展债券投资交易过程中，存在交易员资格管理及交易行为管控不足、标的证券和对手方管理不到位、合规管理和风险控制有效性不足等问题；开展证券资产管理业务存在违规新增通道业务、内部管理混乱、风险管理不到位等问题；开展股票质押业务存在业务决策流于形式、尽职调查不充分、内部控制不健全等问题。 上述行为违反了《证券公司内部控制指引》第五十条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十、二十三条、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第六十、七十一、八十二条等规定，反映出你公司内部控制不完善、经营管理混乱，违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，我会决定对你公司采取暂停债券自营业务6个月（已持有存量债券可以卖出，不得新增买入，为防范流动性风险而从事的必要债券交易除外，回购交易融入资金规模不得增加）、暂停资产管理产品备案6个月（按规定为接续存量到期产品持有的未到期资产而新设立产品除外，但不得新增投资，不限制资产支持专项计划备案）、暂停股票质押式回购交易业务6个月（存续合约可以依规办理延期）的行政监管措施。 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 中国证监会 2020年9月10日
作为昔日的300亿元医药股巨头，千山退（300216）昨日迎来了在A股市场上的告别演出。 最后一天仍有资金“博傻” 比乐视网还惨！上市9年的千山退最终股价定格在0.19元/股后黯然退市。不过，最后一个交易日里，千山退在二级市场上表现得并不平静，仍有大批量资金进场博弈，火中取栗的投资者并不少。 昨日一早，千山退即以0.17元/股的跌停价开盘，但随着陆陆续续进场“博傻”的资金拉升，股价数度逃离跌停板，向红盘逼近。尤其是临近尾盘时，千山退甚至上演了“地天板”，走势十分惊心动魄。不过随着股价的回落，千山退最终以平盘收场，股价报0.19元/股，总市值仅剩下6867万元，全天振幅高达21.05%，单日换手率达36.59%。 “最后一个交易日竟然还有资金买入，这种就是不作不会死。”看到争先恐后涌入、强拉千山退股价的资金，杭州70后资深股民陈女士发出如上感叹。那么，昨日冲进来的资金都有谁呢？千山退当日总成交金额为1895万元，据盘后龙虎榜显示，中信建投（601066）证券广州中山三路证券营业部昨日“怒买”（净买入）227.79万元；另有东方证券、华泰证券、东兴证券、国元证券的相关分支机构占据买入席前五位。而华泰证券国信证券、招商证券等旗下的四家分支机构大笔资金成功“出逃”；此外，卖出席第五位是机构专用。 跌幅创A股历史记录 回溯该股的九年上市路，千山退的经历不得不令人唏嘘。起家于制药专用设备，2011年千山药机登陆A股。2015年，千山药机正式涉足慢病管理，后续对检测基因芯片、可穿戴设备及APP产品等进行开发。随着千山药机不断靠拢“基因检测”“智能可穿戴”“大健康”等火热概念，该股股价在2015年半年时间里翻了三倍，市值最高也曾触及300亿元，一时风光无两。 但对比其昨日退市的最终收盘价0.19元/股，千山药机从最高点下来区间跌幅高达99.75%。相比于此前相继退市的乐视、神雾等，千山退的高位回落跌幅刷新了A股跌幅历史纪录。 4.82万户股东踩雷 无疑，千山退如今只剩下“一地鸡毛”，从此告别A股，也再无重新上市可能，堪称“史上最惨A股”。根据相关规定，深交所创业板不接受公司股票重新上市的申请，公司股票退市后，将不能重新上市。 同时，千山药机的董事长也被永远禁入A股。据千山退在8月6日晚间发布的公告显示，公司及相关当事人当日收到中国证监会对公司及相关当事人的《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》。证监会认定千山药机2015年、2016年年度报告存在虚假记载，同时存在2017年未按规定对关联方非经营性占用公司资金履行临时报告义务等相关情形。曾抛出“赌博论”的千山药机董事长刘祥华被采取终身市场禁入措施。 受牵连的股民有多少呢？数据显示，截至5月末，千山退有4.82万户股东。此外，令人惊讶的是，截至今年6月30日的基金半年报显示，仍有建信、中欧、广发三家基金公司旗下的四只基金持有千山退的股票。 千山药机财务造假，触及重大违法，最终只能咽下“被强制退市”的恶果，股民们该如何规避这类垃圾股票呢？在陈女士看来，方法很简单“就是远离问题股，不要抱着投机心态火中取栗”。还有业内人士补充称，其实从财务报表就能发现上市公司的问题，不要碰有财务问题的个股，规避风险。以千山药机举例，该股在2017年就发生了债务危机，审计机构对其年报两次出具了“无法表示意见”审计报告，而到了2019年5月13日，千山药机被暂停上市了。
首创证券股份有限公司在深圳证券交易所的会员名称由“首创证券有限责任公司”变更为“首创证券股份有限公司”。会员简称为：首创证券，会员编码为：000613。 特此公告 深圳证券交易所 2020年9月15日
阿里法拍官网显示，日前兴业国际信托有限公司发布了一条公告，计划通过淘宝网司法拍卖2000万股东海证券股权。公告表示，该部分股权已完成司法评估，拟通过淘宝网司法拍卖，评估价格1.48亿元，单价7.41元/股。 公告详情显示，标的拍卖物为新三板股票，存在转主板上市预期，且券商牌照较为稀缺。（许盈）
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