两宋以来，浙江就成为全国工商业的重要中心，一代代的浙商在传承中持续发展，形成了独有的浙商文化。今天，浙江的企业用崭新的价值观和文化想象力，对浙商文化进行着新的演绎。 “浙商证券正是新时代浙商精神的践行者。”在浙商证券董事长吴承根看来，浙商文化所代表的更多是浙江企业家敢为人先、坚韧不拔的创业精神。在此精神引领下，浙商证券从一家区域性小型券商迅速成长为分支机构遍及全国重点省市的综合性证券公司，实现了跨越式发展。 在成为浙江首家本地上市券商后，吴承根又提出了“二次创业”再出发。他认为，企业文化建设对于公司二次创业和提升核心竞争力具有重要意义，“文化力量是浙商证券能够成长壮大的根基，同样，企业文化建设也是公司未来可持续发展的保障。” 探寻古道凝练企业文化 浙商名声在外，已经形成了一种品牌、一种性格。在吴承根看来，深入研究、传承和弘扬浙商文化，在今天显得尤为重要。 在浙商证券内部，有一项特色的企业文化活动叫浙商“古道行”。五年来，公司组织了多个营业部和重点客户，开展系列古道行活动，走过了徽杭古道、吴越古道、霞客古道等近百条古道，不仅促成了更多的业务合作，还同时捐赠了全省十多条古道上的公益设施。从行走古道的体悟中，发掘古道历史文化，推动古道开发保护，弘扬浙商精神。 “要把单纯的公司文化活动，延伸为对浙商历史文化的挖掘和凝练过程。”吴承根表示，凝练的过程比结果更为重要，因为过程本身就是对浙商文化的一种引领与提升。 历代浙江商人筚路蓝缕、开拓进取的浙商精神在古道上传颂和传承。浙商证券延续了这种精神，从走古道延伸到走上市公司。浙商证券遴选出一批代表浙江省“八大万亿产业”的龙头企业名单，逐一走进上市公司开展深度调研活动。密切关注上市公司经营过程中的各种问题，特别是并购重组等做大做强需求，提供股、债全业务链服务。 这几年通过浙商“股道行”活动，浙商证券积极参与了企业上市、并购重组和相关事务配合工作，动态跟踪股改、上市和并购重组资源库，主动提供适时、适宜的资本市场对接服务，对全省上市企业和并购重组资源进行有效的覆盖。 吴承根表示，从浙商“古道行”到浙商“股道行”，可以清晰看到浙商证券的企业价值观，一条浙商“古道行”是文化和精神的；一条浙商“股道行”是经济和务实的。 二次创业重视文化建设突围 一路走来，浙商证券的注册资本从5.2亿股增资扩股到33.3亿股，营业网点从20家演变为百余家，员工从500人增加到超过3000名，业务种类从单一证券经纪，扩展到经纪、资管、期货、投行、投资研究咨询等各项业务全牌照，营业收入从5亿元跃升至近60亿元。 2019年起，浙商证券启动了二次创业新征程，并将文化建设列为公司稳步进入全国证券公司第一梯队行动计划的重要任务。吴承根表示，文化建设是证券行业高质量发展的精神基石，是推动中型券商差异化经营的必然需求，是提高中型券商凝聚力的重要手段，更是提高中型券商核心竞争力的关键力量。在行业集中度不断提升的背景下，作为中型券商的浙商证券若想成功实现弯道超车，共享资本市场发展盛宴，更需要以文化建设为中心，因地制宜探索文化发展战略。 “不少企业发展到一定阶段，会感觉到后劲不足，归根到底是没有形成一种持续奋斗的氛围。”吴承根说，“这靠嘴上喊喊口号是换不来的，企业文化建设需要时间的沉淀。” 浙商证券内部管理不断坚持“同创、同享、同成长”的文化理念，不断营造“干事创业，创新突破”的进取氛围，确保公司加快核心竞争力的塑造，真正实现“文化育人、文化强司”的战略目标。 在坚持以企业文化建设助力转型发展的同时，浙商证券各项业务也实现了高质量发展。例如债券业务创新成为浙商证券一张特色化名片。公司先后发行了全国首单交易所非上市公司债券、全国首单交易所可续期公司债券、全国首单交易所绿色公司债券、全国首单基础设施类REITs产品等创新债券。 今年以来，浙商证券更是大力发展投研业务，引入行业内资深银行业分析师邱冠华执掌研究所，邀请多位业内知名分析师加盟。 “投研是浙商证券二次创业的引擎。”吴承根说，“券商不发展投研业务，就好像企业不做研发。资本市场注册制改革、对外开放不断深化以及财富管理需求日渐旺盛，都对券商的投研能力提出更高要求。浙商要打造在投研方面的核心优势，才能提升公司综合实力，把客户服务好。” 据悉，浙商证券近期拟定增募资不超过100亿元，重点投向投资与交易业务和资本中介业务。 稳健发展倡导人人都是风险官 合规与风控是券商稳健发展的“压舱石”。担任浙商证券掌门人多年，吴承根表示他最大的感悟是风控意识应体现在公司经营的每个环节，“风控文化不是从天上掉下来的。在公司发展中经历过了、处置过了风险事件，就会形成深刻的风控意识，从而在业务发展中学会控制管理和规避风险。 他介绍，浙商证券前身为金信证券，在濒临破产之际，经浙江省委、省政府的正确决策，果断重组，成为现今的浙商证券，实现了凤凰涅槃。 “没有经历过风险的人不懂风险，正因为我们吸取当年金信的教训，所以在发展过程中特别注重风险控制。”今年一季度，浙商证券实现营收18.84亿元，同比增幅在上市券商中名列前茅。究其原因，和其一季度经纪、投行、资管、投资等几大主营业务均实现增长不无关联。尤其是自营投资业务，在一季度的行情波动中仍然收获颇丰，实现投资收益增加。一季度，其投资收益达4.45亿元，同比增幅大85.49%，关键就在于能够很好地控制风险和回撤。 吴承根表示，合规风控的企业文化必须不断强化，“我们这几年一直塑造全员风险意识，人人都是风险官。高质量推进公司风险管理体系化建设，做好事前、事中、事后的全流程管理，落实公司风险防控三道防线。” 浙商证券还积极运用科技手段，推动合规工作科技化。一方面，公司专门针对道德风险研究违规特点，设计指标与阈值，强化监控系统功能，及时发现员工工作中的道德风险隐患，上线了“客户风险画像”、“员工风险画像”系统，强化合规监测。另一方面，强化对可疑情况的分析排查，对监控发现的可疑情况，由专人组织对相关线索的收集、筛选、分析、排查，及时发现违规行为。公司还上线了“合规工作管理系统”，积极提升“纵向垂直”与“横向水平”信息反馈与处置效率。
1 单单看券商板块上市公司6月份的经营数据，大家伙恐怕就会明白——这一场全民皆嗨的牛市，没白来。 截至7月9日，A股市场上共有41上市券商披露了6月月报，大部分券商业绩同比、环比数据都呈爆发之势，没辜负市场对券商板块的热情。 营收数据方面，41家上市券商中，有18家券商单月营收环比翻番，而处于上月基数较低等因素，多家中小券商单月营收环比增幅超过200%，其中第一创业证券、哈投股份、华安证券、东北证券其营收环比增幅甚至超过了400%。 （数据来源：choice） 同时，在41家披露数据的上市券商中，有超过13家券商营收超过10亿元，其中中信证券、国泰君安、华泰证券、广发证券、中信建投6月营收均超过20亿元，分别以28.7亿元、27.8亿元、25亿元、24.5亿元、20.42亿元的收入暂居行业前五。 （数据来源：choice） 6月净利润数据方面，41家上市券商中，有19家券商净利润环比翻番。其中，华安证券单月净利润更是环比翻了200倍，为1.5亿元，山西证券、华创阳按、东北证券环比翻了57倍、31倍、10倍，分别为1.2亿元、0.8亿元、1.3亿元。 （数据来源：choice） 在这其中，有26家券商单月净利润超亿元，国泰君安、中信建投两券商单月净利润超10亿元，中信证券、广发证券单月净利润超9亿元，申万宏源证券和华泰证券单月净利超8亿元。 （数据来源：choice） 基于上可知，上市券商们果真是在6月份赚嗨了。 2 近期以来，沪深两市成交额连破万亿，代表市场风险偏好的两融余额也达到两年内高点，“牛市”当中，券商板块更是呈现了百闻不如一见的疯狂涨势。 6月至今，上证指数涨了近20%，而证券板块则涨超了45%，该指数远远跑赢大盘不说，个股更是遍地都是涨停，甚至连券商ETF都录得了2个涨停板，只要涉及到证券概念，管它是金融IT还是影子概念，全都涨停，一个都不能少。 期间，券商两大龙头——中信证券、中信建投更是录得了较大的涨幅。其中，6月至今，中信证券股价涨超45%，而中信建投股价累涨超65%。 （行情来源：wind） 消息面上来看，这一轮券商板块的大爆发主要得益于以下几个消息的刺激，具体如下： 首先是持续火爆的全面大牛市，在赚钱效应的催化下，券商新增开户持续表示，作为牛市周期中最确定的受益板块，券商股自然而然被资金爆炒。 更深层次上，今年的券商行业迎来的利好不止一点点，包括： 一是创业板注册制的落地带来的利好。 创业板注册制作为2020年资本市场最大的基础制度改革，对于券商来说意义同样重大，预计将从经纪业务、承销保荐、跟投、两融四个方面显著增厚券商利润，仅下半年就有可能为整个行业带来百亿以上的增量利润空间。 二是打造航母级头部证券公司消息的持续刺激，由于属于国家级战略改革，意义重大，因而券商板块被资金持续追捧。航母级券商时代的到来，将意味着券商板块战略高度和扩容力度将会显著提升，随之而来的是业务方面的空间也会大大增长。 最后，则是监管仍在持续释放积极信号。据了解，未来包括科创板“T+0”、做市商制度等利好政策预计有望陆续出台，这些政策也将利好券商行业发展。此外，预计下半年货币政策依然保持宽松的总基调，这将继续引导市场风险偏好提升，而如此流动性支持下，券商基本面2020年有望全面改善。 故而，在上述众多政策的利好下，券商板块则走出了“六亲不认”的涨势。 3 相较于前不久的疯狂涨势，这两天券商板块则变得理智的多，出现了调整的状况。从盘面上来看，7月7日，证券指数下跌了1.88%，而今日该指数又有所走弱，盘中一度跌超1%，随后收涨0.94%。 （行情来源：同花顺） 而针对于当下券商板块的调整，投资者最关心的莫过于——券商板块行情还能延续下去吗？ 其中，开源证券研报表示，券商业绩未来有望全面增长。注册制为资本市场引入活水，增量资产上市、存量公司质量提升为先导，将驱动增量资金入市，市场活跃度和直接融资规模将持续提升，券商经纪、投行、直投等业务将迎来全面利好。特别是创业板注册制的落地，未来1年预计将拉动行业净利润增加19%至32%。 而前海开源基金首席经济学家杨德龙更是直言称——对于券商股的投资，短线交易者可以设置20%的颈线，但如果做中长期投资，券商股是可以长期持有，直至牛市见顶。 长城证券指出，当前券商估值处于历史中枢，“十四五”规划和创业板注册制落地，“T+0”的松绑与做市商制度预期升温，流动性资金面及基本面-投行价值链驱动景气度上升、次级债发行等新规都在逐渐共振，累积市场燃点。同时，目前资本市场所处的周期或将处于2012年年初对应的周期位置，应战略性与积极布局券商行业。 结合上述观点来看，展望那后市，券商板块预计仍有一波上扬行情。 而结合相关券商给出的研报，以下业绩稳定性强，且改革受益多和创新性强的股票或可以给予关注： 在业绩稳健优良的这一条线上，可以关注华泰证券、国泰君安、申万宏源等个股。其中，华泰证券财富管理转型可期，2020Q1营业收入68.65亿元，同比增长9.87%；归母净利润28.88亿元，同比增长3.90%；而申万宏源2020Q1实现合并营业收入76.97亿元，同比增长41.05%；归母净利润19.87亿元，同比增长6.72%。 在创新转型发展上，国金证券、东方财富等股或可以予以关注。其中，国金证券在投行业务率先突围，有望受益创业板新政，今年一季度实现归母净利润4.76亿元，同比增长18.81%； 而东方财富互联网证券战略持续推进，金融业务牌照不断增多，看好公司打造闭环体系，2020Q1归母净利润为8.74亿元，同比增长162.42%。 不过，需要注意的是，虽然受益于资金流动性强和市场风险偏好提升等因素，券商板块接下来的走势大概率还是保持上扬的态势，但还是需要警惕市场大幅下跌、政策改革不及预期、宏观经济下行等风险。
（图片源于网络） 7月9日下午，南京证券发布股东减持公告称，公司股东凤凰置业已于2020年7月8日前，通过集中竞价方式减持3298万股公司股份。 （图片来源：南京证券公告） 据南京证券2019年年报显示，截至2019年末，凤凰置业为公司第四大股东，其第一大股东为南京紫金投资集团有限责任公司，持股比例达17.14%。 截至7月9日收盘，南京证券报收17.32元/股，跌幅达2.81%。 本周内，券商股狂掀“涨停潮”，延续上周大涨行情。股市火爆，赚钱效应明显，股民、基民纷纷热情入市，使得多家券商的交易软件出现卡顿和瘫痪的情况。 据同花顺显示，截至今日收盘，浙商证券、光大证券涨停；兴业证券、第一创业涨幅均超9%。 如此火爆的行情之下，却有几家中小型券商并未借势大涨，反遭股东减持。搜狐财经发现，除南京证券外，红塔证券、华安证券近期均有股东减持股份。 据同花顺显示，近两周内，券商板块整体累计涨幅达35.43%，其中浙商证券、光大证券、东方财富涨幅惊人，两周内累计涨幅分别为91.09%、103.04%和90.59%。 而遭遇股东减持的南京证券，红塔证券、华安证券股价涨幅落后与龙头个股，同期内，涨幅分别为18.22%、17.30%和35.91%。此外，年内业绩下滑也成为上述频遭股份减持的券商均面临的问题。 7月6日，红塔证券发布公告称遭遇云南白药清仓减持。公告显示，股东云南白药集团股份有限公司因自身资金需求，拟于2020年7月28日至2021年1月23日期间，减持不超过4711.37万股公司股份，减持数量上限占公司总股本比例不超过1.30%。 （图片来源：红塔证券公告） 7月4日，据红塔证券披露6月财务数据显示，红塔证券营收净利均为负，实现营业收入-8605.83万元，实现净利润-8900.25万元。 （图片来源：红塔证券公告） 与红塔证券同样遭股东减持的还有华安证券。7月7日晚间，江苏舜天发布公告称，3月6日至7月6日，公司累计减持华安证券3395.69万股，成交金额达2.93亿元，本次减持后尚持有华安证券3030.6万股。 值得注意的是，上述并非华安证券今年来首次遭股东减持股份。 据华安证券公告显示，除江苏舜天外，今年内，东方国际创业股份有限公司（下称“东方创业”）、安徽天成投资有限责任公司（下称“安徽天成”）以及安徽出版集团有限责任公司（下称“安徽出版”）合计减持1.31亿股，总金额达9.18亿。 据华安证券一季报显示，安徽出版为华安证券的第二大股东，持股比例达8.18%；东方创业为华安证券第五大股东，持有1.69亿股，持股比例4.66%。 （图片来源：华安证券一季报） 此外，华安证券一季报显示，华安证券今年来业绩下滑明显。一季报显示，华安证券实现营业收入8.24亿元，同比下降16.62%；实现归属于上市公司股东的净利润3.18亿元，同比下降33.44%。
据中国证监会江苏监管局网站公告，因在研报中作出虚假陈述和信息误导，时任东吴证券证券分析师马浩博被罚款十五万元，汤玮亮被罚款五万元。 行政处罚决定书显示，经查明，当事人存在以下违法事实：2016年10月14日，东吴证券发布马浩博、汤玮亮作为证券投资咨询分析师署名的《福成深度报告二：3个100亿支撑市值翻倍》(以下简称《福成研报》或研报)。2016年10月25日，河北福成五丰食品股份有限公司(以下简称福成股份或公司)发布《河北福成五丰食品股份有限公司澄清公告》，对研报有关内容予以澄清。 行政处罚决定书指出，《福成研报》内容存在虚假陈述和信息误导，具体如下： 第一，《福成研报》称，福成股份宝塔陵园三期全部建成后墓穴数量达40万个，并基于该数据得出福成股份可获得净利润155亿元。经查，福成股份宝塔陵园规划建设墓穴约12.5万个，而非研报所称40万个。 第二，《福成研报》称，福成股份与深圳市和辉信达投资有限公司共同设立产业并购基金(以下简称福成和辉产业并购基金)，规模共100亿元，本期规模为10亿元，后续基金规模还有90亿元。经查，截至2016年10月，福成和辉产业并购基金规模只有10亿元，后续基金情况，还需福成股份根据一期基金的进展及收购资产的质量再做决定。 第三，《福成研报》称，公司大股东手中100亿现金，有充足资金作为福成和辉产业并购基金的劣后端。经查，截至2016年10月，大股东并未就此作出决策。 第四，《福成研报》称，福成股份未来将聚焦殡葬业务，其他业务陆续剥离。经查，截至2016年10月，福成股份主营业务为畜牧屠宰及食品加工、餐饮服务、殡葬服务三大行业，至于未来公司各产业如何布局调整，相关业务是否剥离，福成股份并未作出决策。 马浩博、汤玮亮在发布《福成研报》之前，未与福成股份核实研报相关事实与数据。2016年10月14日，东吴证券审核过程中认为该研报缺少调研纪要，故予以驳回，马浩博随即补充调研纪要后通过东吴证券内部审核。 上述报告全部由马浩博起草完成。汤玮亮参加前期讨论，未实际参与上述报告的起草、审核、发布等工作。 以上事实有当事人的谈话笔录、公司相关人员的谈话笔录、研报、公司公告等证据证明。 行政处罚决定书认为，马浩博、汤玮亮在研报中作出虚假陈述和信息误导的行为，违反了2005年《证券法》第七十八条第二款之规定，构成了2005年《证券法》第二百零七条所述违法行为。 在马浩博提出申辩，江苏证监局复核后决定：根据违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百零七条的规定，对马浩博处以十五万元罚款，对汤玮亮处以五万元罚款。
受证监会对子公司江海证券行政监管措施告知书的影响，哈投股份股价经历了短暂下跌。随后，伴随着券商板块的整体走强，股价也走出了连续上涨行情。 据WIND数据显示，目前证券行业平均PB为2.33。作为市场上少有的“公用事业+金融”双主业稀缺标的，哈投股份PB仅为1.28，具备一定的安全边际。长期来看，随着其子公司江海证券整改措施的落实到位，其合规和风险管理水平有望得到提升，各项经营风险有望化解，有利于公司行稳致远，保证长期可持续发展。 基本面看，2016年之前，哈投股份主业发电供热，兼顾金融股权投资。热电业务收入稳定，但是利润微薄，金融股权投资给公司持续贡献较高的收益。据公告，目前公司尚持有民生银行股票1亿股，方正证券股票近2亿股。 2016年，哈投股份通过重大资产重组，收购江海证券100%股权，江海证券成为公司全资子公司。公司在原有主营业务上增加了证券服务业务，形成“公用事业+金融”的双主业经营模式，公司资产规模和盈利能力得以大幅提升。2016年、2017年，江海证券给公司贡献净利润分别为3.81亿元和2.92亿元；2018年，受市场下跌和股权质押风险暴露影响出现亏损；2019年，江海证券贡献净利润1.86亿元，实现扭亏为盈。可见，虽然证券业波动较大，但是在充分规避风险前提下，对上市公司盈利能力的提高有较大助益。 股东层面，控股股东哈尔滨投资集团有限责任公司是哈尔滨市政府重要的国有资产经营机构，同时是市政府规划定位的市属金融控股集团，持有36.96%的公司股份。第二大股东黑龙江省大正投资集团有限责任公司是黑龙江省金控集团100%控股公司，也是黑龙江省政府授权运用市场化方式投资和管理省属国有金融资产的主体，持股比例11.68%。
从闽地一方，至全国各地乃至海外，兴业证券从1991年福建兴业银行证券业务部的六尺柜台，发展成为一家全国性、综合类、创新型证券金融集团。29年来，兴业证券是国内少数没有变更过名字的证券公司。“兴业”两个字也寄托着人们对事业和生活美好的期待，让人感受到其深厚的品牌积淀和文化底蕴。 兴业证券董事长杨华辉近日接受专访时表示：“在行业文化建设的背景下，如何将文化建设与公司经营管理有机融合，打造和沉淀适合公司自身发展战略、具有兴证特色的企业文化，是我们一直在探索的问题。” 作为兴业证券的早期创业者之一，杨华辉横跨证券、银行和信托三个行业，从事金融业30年，金融业经营管理经验丰富。他对行业和公司文化有独到的理解。上任兴业证券董事长不久，他就提出了建设一流证券金融集团的战略目标，提出了“开拓进取、担当奉献、创新协同”的集团新发展理念，在他的倡导下，兴业证券特色文化在稳健与专业的底色之上，凝聚了一份协同力与进取心。 让专业精神融入血液 杨华辉认为：“企业文化是企业的灵魂，是意识层面的思想化为员工的自觉行动，是一个群体共同的价值观。” 证券公司格外强调“专业是一种精神”，这种专业性知易行难，体现在多个业务端口。例如兴业证券经济与金融研究院一直在践行，研究既要秉持专业稳健的行业精神，所有的分析框架、判断依据建立在严密的学术基础上，又需要敬畏与责任，在“正心”与“勤奋”下，为投资者提供行业投资机遇的专业判断，帮助投资者厘清中国资本市场新格局，向投资者传递资本市场发展的坚定信念。 兴业证券的子公司兴证全球基金在业内看来也有些“另类”，因为它是一家敢于“做减法”的基金公司，不盲目发行基金，始终把握自己能力的边界，以专业素养维护持有人的利益。兴证全球基金曾经多次在最关键的时候给投资者写公开信，给予投资者及时而有效的提醒，这便是从专业的角度出发对客户负责任的体现。 得益于专业性的坚持，兴业证券在投研领域战略性投入，如今已收获了丰硕的成果，旗下投研部门和子公司实力长期稳定在行业第一梯队。 杨华辉表示，兴业证券将秉持专业稳健的精神，持续打造公司投研的深度与广度，积极发挥智库服务作用，让专业的力量进一步彰显。 在全行业如火如荼向财富管理转型的趋势下，兴业证券还提出“兴于远见，智享未来”。杨华辉解释说：“中国证券行业的财富管理转型注定是一条不平坦的道路，中短期必须把握住业务发展的风口，中长期来说又必须有足够的战略定力。我们坚持精品化定位，丰富产品矩阵的广度与深度，完善客户分类分层的精细化服务体系，加强投资顾问服务的专业化建设。我们正在打造一支能打硬仗、善打胜仗的财富管理‘铁军’，巩固财富管理的护城河。” 杨华辉介绍：“兴业证券始终肩负着深化改革、实现高质量发展的时代重任，不断深化自身综合的、专业的金融服务能力，并将这种专业精神深深根植自身血脉中，助力实体经济发展，为提升社会直接融资比重、优化社会融资结构作出自己的贡献，努力成为推动创新创造、提升中国企业竞争力的重要力量。” 把协同的力量发挥到最大 “美美与共，天下大同。”兴业证券企业文化始终坚持与时代发展共奋进，如今，这其中多了一份创新与协同。 兴业证券从2018年以来坚定推行“集团化”战略，在业内影响颇深。杨华辉说：“目前兴业证券内部已经形成了高度协同的文化，形成自上而下的全面系统化与制度化协同。目前，集团协同的成果与成效已经在多个领域和方面取得重大进展，这将为各项业务发展提供强有力的支撑，成为建设一流证券金融集团的强有力的重器。” “重器”二字分量千钧。从协同制度的完善，到协同指标的优化，到分支机构转型，再到业务的推动，集团协同的价值在引领集团高质量发展上结出了沉甸甸的果实。 近3年来，兴业证券完成了营业网点在31个省级行政区域的全覆盖布局、分支机构转型升级，分公司数量从38家（2016年年报数据）升至83家（2019年年报数据），跃至全国首位，分公司的专业能力不断提升，真正成为区域战略落地、集团业务协同的重要平台。 “资产托管和外包服务业务最先受益于集团协同，原来是公司的一个部门做相关业务，现在通过协同，借助全集团的力量，资产托管和外包服务业务规模增速行业领先，2019年新增备案私募证券投资基金排名同业第四，期末存续规模达1717亿元，同比增长95%。”杨华辉介绍。 同样，无论是股权、债权业务承揽，还是基金、资产管理的产品销售，两三年来快速有效的成果无不体现了集团协同的优越性。 致力打造严密的内控体系 “一流的证券金融集团必须有完善的内控体系，正如一流的汽车必须有与之相匹配的一流制动系统。”杨华辉对金融机构的内控机制有着深刻而独到的见解，这得益于他在商业银行丰富的实践经验，更得益于他长期的理论研究，他的博士论文写的就是金融机构的内部控制的理论与设计。近2年，杨华辉一直致力兴业证券内控体系的打造，从风险、质控、合规、审计等内控的组织建设、制度建设、系统建设、文化建设四个方面，筑牢公司风险管理与内控底线。 兴业证券修订了子公司管理办法，实现了母公司对子公司包括战略管理、合规管理、风险管理、审计管理在内的垂直、穿透和一体化管理。重新梳理和修订了集团各项管理制度，对集团的组织架构进行了重新设计，在业内率先成立了投融资审批部、将投行质控与内核从投行总部中独立出来，统一了集团的业务审核标准和风险偏好，建立了风险制衡机制。 2年的耕耘获得了实实在在的效果，可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制……兴业证券通过这一系列真切的举措，有效率地、有效果地建立了与业务发展相匹配的全面风险管理体系。当下看来，合规与风险管理已覆盖了兴业证券所有业务条线、子公司、分公司和总部各部门以及全体工作人员，见微知著，风险管理文化真正融合到、渗透到每一项业务的细枝末节。 做务实的社会责任践行者 兴业证券在公益实践之路上已经深耕20余载，杨华辉介绍，从1996年捐赠的第一所希望小学落成，到2008年成立国内首支社会责任基金——兴全社会责任，首创管理费固定比例专项用于公益支出，再到今天的精准扶贫，兴业证券在公益实践中敢为人先、默默播种希望。兴业证券的公益支出一直居于行业前列。 大力发展绿色金融，为兴业证券的责任文化注入了新的内涵，公司成立证券行业第一个绿色金融部，搭建并不断完善绿色融资、绿色投资、绿色研究、环境权益交易“四位一体”的绿色证券金融服务体系。 在20余年的扶贫公益实践中，兴业证券逐步构建起以“金融为核、教育为基、民生为本、产业为源”的全方位扶贫公益体系，探索出一条具有自身特色的扶贫公益之路。 “2020年是脱贫攻坚决战决胜之年。兴业证券按照党中央、国务院和福建省委、省政府脱贫攻坚工作部署，在助力闽宁协作——宁夏隆德、闽藏对口支援——西藏昌都市八宿县等结对帮扶贫困县完成脱贫摘帽的基础上，继续加大对甘肃宕昌等未摘帽贫困县的帮扶力度，加强福建省内长汀、宁化、政和、上杭、柘荣等省内老区苏区县的扶贫工作，金融、教育、产业、民生、消费扶贫多措并举，精准对接、多点发力，为脱贫攻坚和乡村振兴贡献‘兴’智慧、‘兴’力量。”杨华辉表示。 兴业证券用务实的行动践行企业对股东、对客户、对员工和对社会的责任，在长期的坚持中，形成一股向上的力量。 今年是兴业证券成立29周年，即将迎来而立之年，杨华辉表示，证券公司在各自的文化建设过程中与行业文化要求进行深层次融汇，与行业文化共生共荣，才能够推动行业文化的高质量形成。兴业证券要在稳健与专业的文化底色中，注入创新协同、开拓进取的力量，描绘一流金融集团的文化蓝图。
7月8日，天风证券披露6月份财务数据，公司当月实现营业收入3.04亿元，环比增长14.3%；实现净利润6476.11万元，环比增长30%。据统计，今年上半年天风证券净利润为3.24亿元，超过2019年全年归母净利润（据其年报显示为3.08亿元）。 “在新冠肺炎疫情的极端考验下，母公司上半年净利润较去年同期增长近35%；完成了上市后首次再融资，股本扩大至66.66亿股；成为恒泰证券第一大股东，这些都是‘开局良好、后程可期’的天风基本面。” 天风证券负责人表示，2020年是天风证券向头部券商迈进的基础年，公司将紧抓历史发展机遇。 逆风疾行，坚定不移向头部券商迈进 今年来，面对疫情的突袭，天风证券第一时间成立疫情防控工作领导小组。在有序组织防疫的同时，稳步推进公司正常日常经营工作，多项业务实现逆势增长。 债券承销方面，据wind数据显示，天风证券今年上半年企业债与公司债业务分别位列行业第5位和第10位，并创造了多个全国、湖北“第一”。为湖北省文旅投、湖北省交通投、湖北省科投、武汉金融控股（集团）、武汉国资公司、武汉港航发展集团、当代明诚等疫区企业完成近70亿元债券发行与承销。 投行保荐方面，今年5月，天风证券保荐承销的凌志软件登陆科创板。 国际业务方面，天风国际跻身我国香港地区最活跃的中资券商。面对市场剧烈波动，天风国际上半年承销业绩突出，归属承销额14.21亿美元，在发行难度较高、竞争最为激烈的高收益板块中名列中资金融机构第2名。 此外，天风证券上半年完成了53.5亿元配股再融资、35.5亿元的次级债发行、3年期1亿美元海外债发行和首期15亿元小公募发行等工作，为公司后续发展准备好了弹药。 抓住机遇，“健康牛”或带来新增长 7月以来，沪深指数高开高走，创近2年多新高，两市成交量超1.5万亿元。 据了解，天风证券正积极运用金融科技把握市场机遇。在零售业务方面，天风证券充分利用金融科技赋能的数据平台服务新增开户客户。通过公司大数据中心线上监控开户流量，适时调配后台审核人员，提高审核效率，保证客户服务质量。仅6月29日-7月3日，天风证券零售新开户环比提升超30%，较去年同比提升110%。“天风坚定支持‘健康牛’的发展，自营业务将在严控风险前提下，紧抓市场机遇。”天风证券相关负责人表示。 据介绍，伴随着疫情防控进入常态化，天风证券“带着感情、带着指标”落实“深耕湖北”战略，相继与宜昌市政府、潜江市政府签订战略合作协议，助力湖北地市疫后重建，用资本逆行助力湖北经济重振。 今年是天风证券成立20周年，面对疫情后的新常态，公司相关负责人表示，公司将时刻绷紧疫情防控这根弦，坚定不移地融入和服务国家资本市场发展大战略，稳定社会和市场预期，增强员工信心，踏实地向头部券商迈进。
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