江海证券有限公司： 经查，我会发现你公司在开展债券投资交易过程中，存在交易员资格管理及交易行为管控不足、标的证券和对手方管理不到位、合规管理和风险控制有效性不足等问题；开展证券资产管理业务存在违规新增通道业务、内部管理混乱、风险管理不到位等问题；开展股票质押业务存在业务决策流于形式、尽职调查不充分、内部控制不健全等问题。 上述行为违反了《证券公司内部控制指引》第五十条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十、二十三条、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第六十、七十一、八十二条等规定，反映出你公司内部控制不完善、经营管理混乱，违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，我会决定对你公司采取暂停债券自营业务6个月（已持有存量债券可以卖出，不得新增买入，为防范流动性风险而从事的必要债券交易除外，回购交易融入资金规模不得增加）、暂停资产管理产品备案6个月（按规定为接续存量到期产品持有的未到期资产而新设立产品除外，但不得新增投资，不限制资产支持专项计划备案）、暂停股票质押式回购交易业务6个月（存续合约可以依规办理延期）的行政监管措施。 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 中国证监会 2020年9月10日
ST南风公告，公司正在筹划通过发行股份及支付现金等方式向中条山集团等收购北方铜业控股权，同时置出公司原有业务，并募集配套资金。公司股票9月16日起停牌。
贵州茅台公告，公司董事会会议同意，公司控股子公司贵州茅台集团财务有限公司开展固定收益类有价证券投资业务，投资总规模不超过其资本总额的70%。
富春股份15日晚间揭开重大资产重组的“面纱”，公司拟通过发行股份的方式，向戴坚、吴立立、李冲等35名交易对方购买其所持有的阿尔创86.79%股份。鉴于本次交易标的公司的审计、评估工作尚未完成，交易对价及发行股份的规模等相关内容尚无法确定。 同时，富春股份拟向不超过35名投资者非公开发行股票募集配套资金，发行股份数量不超过发行前公司总股本的30%。本次募集配套资金在扣除中介机构费用及其他相关费用后，拟用于补充上市公司流动资金或偿还债务。 据悉，阿尔创在广东地区深耕近20年，在广东通信网络建设行业具备较好的客户基础，与各通信运营商均形成了紧密的合作关系。同时，阿尔创依托一支专业性强、技术扎实、经验丰富的技术服务团队，积极开拓广东地区以外的业务，在西南地区、华北地区、华中地区、华东地区的业务开展均取得较好成效，形成了一定的品牌效应。 本次重组前，上市公司主营业务包括通信信息及移动游戏。其中，通信信息业务主要为通信运营商、政府、大企业提供网络建设方案、规划、设计、建设管理及业务支撑服务；移动游戏业务主要包括IP运营、研发、发行一体化经营。 本次重组完成后，上市公司将新增通信网络技术服务业务，包括通信工程建设、通信设施运维、信息系统集成、软件开发服务以及通信产品销售等。
美国当地时间9月14日，甲骨文对外公告证实称，它已经与TikTok母公司字节跳动达成协议，成为其“可信技术提供商”，但该协议仍需美国政府批准。这意味着，TikTok美国业务不再出售。 此前，美国财政部长姆努钦14日接受媒体采访时称，财政部接到提案，甲骨文作为TikTok可信赖的数据安全合规合作伙伴，代表解决美国国家安全问题。方案若达成，甲骨文将为TikTok提供云上服务，类似苹果在中国由云上贵州进行数据合规的方案，并不涉及之前特朗普提到的要求TikTok出售，也不涉及TikTok的核心技术转让。 此外，据媒体报道，TikTok和美国企业的合作不仅限于甲骨文，还包括沃尔玛：“和沃尔玛的合作主要是电子商务方向。”
近日，有关“期货居间人管理自律规则”（下称“规则”）的话题在期货业内引发热议。中国期货业协会会长洪磊日前在第三届中小投资者服务论坛上表示，目前协会已完成规则初稿，正处于征求意见阶段，力争明年初实施。了解到，对于“规则”，期货公司的关注点主要集中于四方面：居间人资质要求、居间返佣的比例规定、规则的适用范围、对居间展业的指引。 期货公司热盼“规则”推出 多位期货公司高层表示，“规则”的推出是必要的，也是期货业迫切需要的。 居间人在期货行业存在已久，海证期货总经理刘飚介绍说，期货行业发展初期，由于期货公司整体专业化营销能力较弱，不少公司没有能力组建自己的营销体系和规模化的营销团队，因此多通过居间人开发和推介客户。 但随着行业的发展，居间人对期货公司而言也成了“双刃剑”。刘飚表示，居间人一方面可为期货公司介绍客户，分担了营销压力；另一方面，由于期货经纪业务竞争的白热化，居间人返佣比例“水涨船高”，影响期货公司盈利水平。 东证期货总经理卢大印也认为，由于先前对居间人缺乏统一的监管规定，对其不当展业的行为存在难发现、难处置的问题。这引发了较多的客户投诉，给期货公司经营带来了风险隐患。 卢大印表示，居间人管理应向证券经纪人看齐，“规则”将规范居间人准入条件，明确权利义务关系。对居间人建立统一的行业标准，有助于期货业有序健康发展。刘飚认为，“规则”对一些不符合资质要求、扰乱市场的居间人会起到筛选作用，减少因居间人不规范展业导致的客户投诉和客户利益被侵害等情况的发生。 业界集中关注四大焦点问题 上证报通过在业内调研发现，从期货公司角度出发，对居间人管理的关注点主要集中在四方面： 一是对居间人资质的要求。如对居间机构“实收资本不低于50万元”、“（人员）不少于5人”，以及个人居间的展业条件等，都广受关注。 二是对居间返佣的比例规定。主要关注点是行业上能否统一，能否给期货公司留出足够的利润空间。 三是“规则”的适用范围。包括各地监管部门是否将统一按照“规则”要求管理，不同地区是否会有不同的管理规定，以及“规则”推出后是否会“新老划断”。 四是对居间展业的指引情况。这包括居间人是否只能引导客户开户；对居间人禁止哪些行为、允许哪些行为是否有明确规定；由居间人引起的客户投诉、纠纷如何处理等。 或倒逼期货公司升级服务 未来“规则”的推出，对期货行业又将有哪些影响？ 财信期货总经理沈众辉认为，在资管业务和风险管理业务不断发展的背景下，居间业务在期货公司经纪业务中的占比已逐年下降。以往依赖居间人进行营销的期货公司在“规则”推出后，其营销方式将不得不发生很大的改变。“‘规则’将促使期货公司加大业务模式创新力度，提高服务意识和服务水平，促进期货从业人员提高自己的专业水平、营销能力。”沈众辉说。 据了解，对多数头部期货公司来说，居间人所带来的业务占比不算高，且近年来还在逐年下降，因此对经纪业务的影响并不大。而对不少中小期货公司而言，虽然其业务短期内可能会受到影响，但逐渐改变依靠居间人主导的营销模式是大势所趋。 沈众辉表示：“‘规则’的出台会对公司的经纪业务产生影响，而这种影响是积极正面的，即便没有相应的规则出台，我们也会不断提升自身的服务能力和服务水平。”
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