10月12日，冀东水泥发布公告，公司于10月10日收到证监会批复，核准公司向社会公开发行面值总额28.2亿元可转换公司债券，期限6年。 从募集说明书来看，冀东水泥本次募集资金规模为不超过28.2亿元，拟用于10000t/d新型干法水泥熟料生产线产能置换及迁建项目、杨泉山矿附属设施建设项目、利用水泥窑协同处置项目和补充流动资金。
国务院新闻办公室10月12日举行国务院政策例行吹风会，中国证监会副主席阎庆民指出，最近国务院发布了《关于进一步提高上市公司质量的意见》，这是全面深化资本市场改革、助力形成双循环新发展格局的又一重大举措。证监会将继续推进资本市场全面深化改革开放，助力落实好“六稳”“六保”任务；着力加强与地方政府、相关部委等各方协作配合，不断优化政策环境和生态体系，努力形成提高上市公司质量工作新格局。 此外，证监会上市公司监管部主任李明表示，证监会将按照“建制度、不干预、零容忍”的九字方针，在保持新股常态化发行的同时，加强研究评估，全面总结试点注册制改革的经验，积极稳妥做好在全市场推行注册制改革准备，及时根据市场发展情况，进一步优化发行上市条件，支持符合条件的企业股权融资，更好服务加快构建新发展格局和经济高质量发展。 持续优化“四个环境” 阎庆民表示，证监会将认真贯彻落实党中央、国务院决策部署，把提高上市公司质量作为全面深化资本市场改革的重中之重，在国务院金融委的统一指挥协调下，学习好、宣传好、贯彻好，研究提出贯彻《意见》的具体工作安排，细化任务分工，狠抓督办落实。进一步加强基础制度建设，落实好新证券法，完善制度规则体系，提升上市公司监管水平。全面落实“零容忍”要求，严厉打击财务造假、虚假信息披露等违法违规行为，切实维护好市场秩序。 阎庆民指出，资本市场是一个生态体系，上市公司数量众多、分布十分广泛，在提高上市公司质量的过程中离不开各方的大力支持。他强调，上市公司实现高质量发展，需要持续优化“四个环境”：一是政策环境。证监会这些年的监管工作，得益于立法司法机关、产业主管、宏观管理、市场监管等部门和地方党委和政府的大力支持，今后要继续加强协作配合，共同发力。二是中介环境。在注册制环境下，更加需要强化中介机构“看门人”的职责。三是舆论环境。资本市场是“信息+信心”的市场，媒体是重要参与者。四是文化环境。健康成熟的企业文化和理性的投资文化是提高上市公司质量的重要推动力，所以要有一个成熟的企业文化和理性的投资文化，为提高上市公司质量创造优良“软环境”。 阎庆民强调，证监会将把强化公司治理作为提高上市公司质量的一项重要工作，通过开展上市公司治理专项行动等方式，进一步提高上市公司治理水平，即“四个进一步”：进一步提高控股股东和实际控制人诚信履责的能力、进一步强化公司治理底线要求、进一步倡导上市公司治理最佳实践、进一步加强提高公司治理的透明度。 支持各类机构积极参与风险化解 李明指出，股票质押风险和资金占用、违规担保是近一段时间上市公司面临的突出问题，也是目前资本市场上面临的一个痛点。下一步，证监会将按照《意见》的精神重点做好三项工作：一是和有关部门一起出台场内外质押一致性监管的政策；二是加强信息共享，强化监控，守住不发生系统性风险的底线；三是支持银行、证券、保险、私募等各类机构积极参与风险化解，推动质押风险的总量不断下降。 关于占用担保问题，李明指出，早在2005年，证监会就将“清欠解保”作为专项治理的重要内容，推动出台了刑法修正案(六)，增加了“背信损害上市公司利益罪”，完善相关法规制度，在一定时期解决了这个问题。近几年，中小企业融资难问题日益突出，部分上市公司控股股东融资需求迫切，开始铤而走险，资金占用和违规担保死灰复燃。对此，证监会将按照《意见》确定的“依法监管、分类处置”的原则，对于已形成的资金占用和违规担保问题，督促责任方限期清偿化解，保护上市公司利益；对于限期未整改或者新发生的资金占用违规担保等行为将严厉查处，涉嫌犯罪的依法追究刑事责任，绝不姑息。(昝秀丽)
证监会发言人昨就相关热点问题答记者问 ⊙记者 王红 9月25日，在证监会例行新闻发布会上，新闻发言人常德鹏就国联证券拟换股吸收合并国金证券是否存在内幕交易、期货法，以及上市公司投资者互动交流平台的运行规范等问题答记者问。 常德鹏表示，证监会已根据相关规定，要求国联证券和国金证券自查、提交内幕信息知情人名单，并启动核查。常德鹏表示，维护资本市场公开、公平、公正，保护投资者特别是中小投资者合法权益，是证监会的法定职责。如核查发现有违法违规行为，证监会将依法及时查处，坚决落实“零容忍”要求。 此外，近期有上市公司在盘中发布与一些市场热点相关的互动消息，股价也随即拉升。对此，常德鹏表示，前期证监会及交易所已对一些上市公司利用新冠肺炎防控“蹭热点”的违法违规的信息披露行为进行了处理，对4家公司立案调查，对12家公司采取行政监管措施，对9家公司下发监管工作函，对10家公司通报批评，对2家公司公开谴责。其中，部分公司存在利用互动平台披露误导性信息的行为。 常德鹏表示，上市公司投资者互动交流平台自建立以来，对于推进上市公司加强投资者关系管理起到了积极作用。但是，该平台在运行过程中也存在一些问题。目前，证监会正在评估总结投资者互动平台运行中存在的相关问题，后续拟进一步完善相关规则，加强对平台的管理和对自愿性信息披露的监管，兴利除弊，并持续对违法违规行为进行严厉打击。 商品指数编制的进展方面，常德鹏表示，商品指数按编制基础的不同，分为基于现货价格编制的指数和基于期货价格编制的指数。近年来，期货交易所在创新交易品种的同时，积极研发覆盖油脂油料、有色金属、能源化工等领域的单商品、多商品期货指数，为研判宏观经济运行趋势提供了重要参考，也为金融机构开发商品期货ETF以及挂钩商品期货价格的其他金融工具提供了基础元素。 常德鹏表示，从实践看，商品指数的发展，建立起了期货与现货、金融与实体的有机联系，提升了金融服务实体经济的能力和水平。证监会支持商品指数发展，着力促进商品指数与股票指数、债券指数等形成多元包容的指数体系，为实体经济发展和居民财富管理作出应有贡献。 期货法方面，常德鹏表示，期货法已列入《全国人大常委会2020年度立法工作计划》。2019年全国人大常委会办公厅就期货法草案征求国务院办公厅意见后，证监会积极配合全国人大财经委就期货法起草涉及的重点问题进行研究论证，提供立法参阅材料。目前，证监会正按照全国人大财经委的工作安排，协助做好相关工作，争取尽快将期货法提请全国人大常委会审议。
证监会新闻发言人常德鹏9月25日在例行新闻发布会上表示，证监会近日批准郑州商品交易所开展短纤期货交易，短纤期货合约正式挂牌交易时间为10月12日。 常德鹏介绍，短纤是重要的纺织原料，我国是短纤的生产和消费大国。开展相关期货交易将为产业企业提供公开、连续、透明的价格信号和有效的风险管理工具，有助于促进相关企业稳定经营，推动短纤行业平稳健康发展。 下一步，证监会将督促郑州商品交易所继续做好各项准备工作，保障短纤期货的平稳推出和稳健运行。
近日，证监会发布《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）及配套规则，自2020年10月1日起施行。 《销售办法》及配套规则自2019年2月22日至3月24日向社会公开征求意见。同时，证监会通过书面征求意见、召开座谈会等形式充分听取了各方意见。征求意见过程中，基金管理人、基金销售机构、行业自律组织和社会公众给予了广泛关注。各方整体上对本次修法的基本思路和主要内容表示赞同，并提出一些具体反馈意见。证监会逐条认真研究，合理意见建议均予以吸收采纳，并相应修改完善了《销售办法》及配套规则。 本次《销售办法》及配套规则修订主要涉及以下内容：一是强化基金销售活动的持牌准入要求，厘清基金销售机构及相关基金服务机构职责边界。明晰基金销售业务内涵外延，厘清基金销售机构与互联网平台合作的业务边界和底线要求，支持基金管理人、基金销售机构规范利用互联网平台拓展客户。二是优化基金销售机构准入、退出机制，着力构建进退有序、良性发展的基金销售行业生态。调整优化资格注册程序，实行“先批后筹”；整合各类金融机构注册条件，进一步完善独立基金销售机构及其股东准入要求；引入基金销售业务许可证有效期延续制度，强化停止业务、吊销牌照等制度安排。三是夯实业务规范与机构管控，推动构建以投资者利益为核心的体制机制。突出强调基金销售行为的底线要求，细化完善投资者保护与服务安排;推动基金销售机构构建以投资者利益为核心、促进长期理性投资的考核体系；强化私募基金销售业务规范；增设“内部控制与风险管理”专章，要求各类基金销售机构健全与基金销售业务相匹配的内部制度。四是完善独立基金销售机构监管，促进独立基金销售机构专业合规稳健发展。完善对独立基金销售机构股权管理与内部治理的要求，强调展业独立性，并在合规风控、分支机构管理、展业范围等方面提出针对性要求。 本次《销售办法》修订将进一步完善基金销售行为规范、加强基金销售机构合规内控，对于强化投资者权益保护、优化基金市场生态、促进基金行业良性发展具有积极意义。证监会将不断加强对基金销售机构及基金销售业务的监管，着力培育以投资者利益为核心、以长期理性投资为导向的市场环境，进一步发挥基金行业增强居民财富效应、支持实体经济发展的功能作用。
上市公司再融资将实施分类审核。在审核主板（中小板）上市公司非公开发行股票申请时，证监会将对新受理、最近连续两个信息披露工作考评期评价结果为A的上市公司，予以快速审核。 对实施快速审核的公司，证监会将在审核中重点关注其本次发行是否符合法律法规规定的条件；除存在可能影响发行条件的问题或其他重大问题外，原则上不再发出书面反馈意见，而是直接提交初审会审核。 证监会新闻发言人常德鹏在昨日召开的证监会例行新闻发布会上介绍了上述信息。证监会发行部副主任范中超在发布会上表示，再融资分类审核自9月27日正式启动。届时，符合条件、新受理的公司将可进入审核快速通道。 根据证监会昨日发布的《上市公司再融资分类审核实施方案（试行）》（下称“实施方案”），再融资快速审核的程序为：适用快速审核的上市公司非公开发行股票申请被受理后，发行部一周内召开反馈会，反馈会后原则上不发出书面反馈意见，直接安排由最近的初审会审核；如反馈会认为存在可能影响发行条件的问题或其他重大问题，可以发出书面反馈意见，待书面反馈意见获回复后，如无重大补充说明事项则安排初审会；初审会召开后，将会议意见书面发送保荐机构，相关主体落实会议意见后由发行审核委员会审核，初审会审议认为无需专门发送会议意见的，可直接提请发行审核委员会审核。 据介绍，实施分类审核的同时，证监会将从不允许存在特定情形的公司进入快速审核通道、督促提升信息披露质量等两方面控制可能存在的风险。 实施方案明确，上市公司存在五类情形的，不适用快速审核通道。这五类情形包括：最近3年受到中国证监会行政处罚或监管措施、交易所纪律处分；被中国证监会调查尚未结案；暂停上市或被实施风险警示（包括*ST及ST公司）；破产重整；中国证监会认为的其他不适用快速审核的情形。 在此基础上，证监会将督促上市公司提高信息披露质量，要求其必须真实、准确、完整、及时、公平地披露或提供信息。同时，要求保荐机构和证券服务机构提高适用快速审核的上市公司申请文件的质量。发现相关主体存在违反法律法规等规定的，证监会将依法按照有关规定予以从重处罚。
图片来源：微摄 近日，证监会按法定程序同意以下企业创业板首次公开发行股票注册：益海嘉里金龙鱼粮油食品股份有限公司、上海凯鑫分离技术股份有限公司。上述企业及其承销商将分别与深圳证券交易所协商确定发行日程，并陆续刊登招股文件。
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