吴立骏收到处罚告知书不满半年，富控互动又遭遇新一轮监管。2020年12月28日晚间，*ST富控(600634)公告称公司收到证监会《调查通知书》，公司涉嫌信披违法违规被立案调查。同晚公告还显示，*ST富控董事长沈立扬、董秘唐旺承等8名高管均因个人原因辞职。值得关注的是，这8人上月16日刚被股东大会选举出来，履新尚不满两周。而就在数月前，*ST富控曾以明显违反会计准则的手段编制年报，强行“转正”净资产意图恶意规避退市而被监管处分。上海市东方剑桥律师事务所资深股票索赔律师吴立骏律师提示，*ST富控已涉嫌虚假陈述，适格投资者可加微信jiti515报名依法索赔争取赔偿。2020年8月24日，*ST富控2019年报姗姗来迟，2019年净利润为43.13亿元，期末净资产7.51亿元，与公司4月年度经营业绩公告中净利润-1.41亿元、净资产-36.74亿元的数值差异达到44亿元。对此*ST富控称，公司2019年投资收益发生额30.44亿元，确认投资收益的主要原因为已与部分债权人进行和解，故冲回对中技桩业担保确认的预计负债12.85亿元、冲回富控互动作为共同债务人确认的预计负债6.01亿元、冲回表内金融机构借款利息及罚息11.06亿元。当日上交所就下达了监管工作函，认为*ST富控涉嫌违反会计准则、在年报中披露虚假财务信息，要求尽快纠正。8月26日，上海证监局要求*ST富控针对有关冲回预计负债、冲回坏账准备等事项进行说明。11月13日，上海证监局对富控互动下达采取责令改正措施的监管决定，指出相关债权人于年报披露日尚未与公司或第三方签订有关债权债务转让或豁免的协议，也未作出减免债务的承诺，或相关协议未生效。公司对所涉预计负债、应付利息及罚息冲回的会计处理不符合《企业会计准则》相关规定，存在定期报告信息披露不准确的情况。11月18日，*ST富控再收上交所纪律处分决定书，指出年审机构对公司2019年财报出具否定意见，公司未按相关监管要求及时予以纠正；公司业绩预告、年度经营业绩及年度报告等有关2019年净资产、净利润等重要财务数据多次前后披露不一致，严重影响了投资者合理预期及对公司股票是否被暂停上市的判断。上交所决定，对富控互动和9名责任人予以公开谴责，对3名责任人予以通报批评，并公开认定时任董事长杨影、时任总经理李欣终身不适合担任上市公司董事监高，另7人分别在10年内、3年内不适合担任上市公司董事监高。在按《企业会计准则》相关规定纠正会计处理事项后，11月24日晚，*ST富控发布2019年报更正版，2019年公司净利润12.53亿元、期末净资产-23.09亿元，均较更正前减少约30.6亿元。由于2018、2019年连续两年净资产为负，公司股票于2020年11月25日开市起停牌，2020年12月9日起暂停上市。而在退市之外，*ST富控还需面对前后两轮涉嫌信披违法违规带来的投资者民事索赔诉讼。早在2018年1月17日，公司就收到了证监会调查通知书。2020年6月24日，证监会对*ST富控下达行政处罚事先告知书。经查明，2014年至2018年上半年，富控互动及其子公司与颜静刚等关联方进行提供资金、日常购销、购买股权等业务，隐瞒关联交易涉及金额超70亿元；靠持续多年在子公司对外的专利使用费和技术服务费收入上做手脚，*ST富控2013-2015年报虚增利润总额超3亿元；期间*ST富控及其子公司还有向颜静刚及颜静刚控制的公司提供担保的行为，对应定期报告未披露当期新增对外担保金额合计超过180亿元。证监会拟决定，对*ST富控责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；对公司实控人颜静刚给予警告，并处以60万元罚款；对时任董事长总经理王晓强、时任董事长朱建舟、时任财务总监吕彦东等15人给予警告，并分处3-20万元罚款，拟罚款共265万元。同时，拟对颜静刚采取终身证券市场禁入措施，对吕彦东采取5年证券市场禁入措施，对朱建舟、王晓强采取3年证券市场禁入措施。吴立骏律师指出，*ST富控两度被查带来两段索赔区间，凡（1）2014年8月28日-2018年1月18日间买入富控互动且2018年1月18日仍持有该股而浮亏者；或（2）2020年12月28日晚持有该股而产生浮亏者，可上“追寻胜诉网”发送姓名、电话、股票名称、股票数量提交获赔申请加入索赔预征集。值得一提的是，2017年12月末至2018年3月间，该公司股东总数由3.71万户激增至8.65万户，其中符合索赔条件者可积极报名维权挽损。公开资料显示，上海富控互动娱乐股份有限公司曾用名“中技控股”，2013年12月由中技桩业借壳ST澄海上市，后转型网络游戏开发及应用，2015年6月股价曾创下38元多的历史高点，总市值一度高达220多亿元，如今只剩4亿多元。2020年前三季度，*ST富控营业收入约2.38亿元，净利润亏损16.09亿元，期末每股净资产仅合0.15元。2020年11月24日，*ST富控报收0.82元/股，已连续13个交易日收盘价格低于股票面值。截至2020年9月30日，公司股东总数32528户。（本文由上海市东方剑桥律师事务所吴立骏律师供稿，不代表华夏时报立场。吴立骏律师，熟悉证券领域索赔，证券法、公司法，精通上市公司信息披露相关法律法规和准则。从事投资者维权索赔工作10多年）吴立骏律师团队报名联系方式如下：报名电子邮箱：Jitisu@163.com 报名微信jiti515请股民报名发送4项内容：【股民姓名、电话、股票名称、大致索赔股数】
中国经济网北京12月10日讯 泛亚微透(688386.SH)今日跌11.71%，截至收盘报68.67元。 泛亚微透于2020年10月16日在上交所科创板上市，发行价为16.28元。泛亚微透上市后股价震荡走高，于11月26日创下上市以来的最高价87.45元，此后公司股价陷入疲软走势。 12月1日，海通证券发布研报《泛亚微透(688386)：主营EPTFE膜 进口替代空间广阔》，研究员为刘威、刘海荣。研报称，公司研发的创新型产品CMD主要功能是解决狭小密闭空间内的凝露问题，目前主要应用于车灯内替代行业传统解决方案，大幅降低下游客户成本。目前已实现对星宇车灯、赛迈科技等客户的批量供货，终端客户覆盖奇瑞汽车、一汽轿车、东风越野车等主机厂。除此以外，CMD泄压阀还能应用于新能源动力电池包，公司目前已经获得宁德时代的订单，未来将应用于戴姆勒的新能源车型。根据测算2019年CMD潜在的全球市场规模约为34.88亿元，其中国内市场规模约9.77亿元，未来随着行业渗透率提升，公司该业务发展空间广阔。 海通证券称，预计公司2020-2022年EPS分别为0.87、1.18、1.66元/股，结合可比公司估值，按照2021年15-18倍PS，对应合理价值区间71.05-85.26元；综合考虑后，给予2021年65-70倍PE，对应合理价值区间76.7-82.6元，首次覆盖给予优于大市评级。
中国经济网北京12月10日讯牧原股份(002714.SZ)昨日晚间发布公开发行可转换公司债券预案（修订稿）。今日，牧原股份股票震荡走低，收盘下跌2.06%，报75.00元，成交额12.47亿元，换手率0.66%。 此前两个交易日，牧原股份也都高开低走。12月8日，该股收报78.22元，跌幅0.70%；12月9日，该股收报76.58元，跌幅2.10%。 牧原股份公开发行可转换公司债券预案（修订稿）显示，公司拟发行可转换公司债券募集资金总额不超过100亿元，扣除相关发行费用后的净额将用于23个生猪养殖项目、4个生猪屠宰项目、偿还银行贷款及补充流动资金。 本次发行的可转换公司债券每张面值为100元，按面值发行，期限为自发行之日起六年。本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，到期归还本金和最后一年利息。 财务数据方面，2017年至2020年1-6月，牧原股份实现营业收入分别为100.42亿元、133.88亿元、202.21亿元、210.33亿元，归属于母公司所有者的净利润分别为23.66亿元、5.20亿元、61.14亿元、107.84亿元，经营活动产生的现金流量净额分别为17.87亿元、13.58亿元、99.89亿元、111.41亿元。 2017年至2020年6月末，牧原股份总负债分别为113.08亿元、161.34亿元、211.75亿元、399.08亿元，资产负债率分别为（合并）47.03%、54.07%、40.04%、45.37%。
吴立骏2020年4月初被立案调查的“人造钻石第一股”，以年度严打造假“最后一案”载入A股历史。2020年12月31日晚间，证监会官网通报，经查豫金刚石（ST金刚，300064）涉嫌重大财务造假，2016年至2019年财务信息披露严重不实，连续三年累计虚增利润数亿元，未依法披露对外担保、关联交易合计40亿余元，期间实际控制人还累计占用上市公司资金23亿余元。证监会表示，本案是一起上市公司长期系统性造假的典型案件，涉案金额巨大，违法性质严重，市场影响恶劣，将依法严肃追究相关单位和个人的违法责任。下一步，证监会将按国金委“建制度、不干预、零容忍”的工作方针，紧盯资本市场造假、欺诈等恶性违法行为，综合运用行政处罚、刑事追责、民事赔偿等全方位、立体式追责体系，加大违法成本，净化市场环境，不断促进上市公司质量提升。上海市东方剑桥律师事务所资深股票索赔律师吴立骏律师提示，权益受损的ST金刚投资者可在微信jiti515报名依法索赔争取赔偿。豫金刚石曾以A股新“变脸王”姿态占据财经头条。公开资料显示，豫金刚石成立于2004年，2010年3月登陆深交所创业板，公司主要经营超硬材料产业链的研究、产品开发和市场拓展，主要产品包括人造金刚石单晶、培育钻石饰品、微米钻石线等，曾有“中国最大人造钻石企业”之称，2007-2018年连续实现盈利。2019年4月3日晚，豫金刚石上演“惊天变脸”，将2月底刚发布的业绩快报中的预盈8040.34万元修正为亏损51.51亿元，包括涉讼预计负债确认21.76亿，疫情影响钻石可变现净值带来对存货计提跌价准备约10亿元，对部分应收款预计计提坏账准备并确认减值损失10.30亿元，固定资产及在建工程补充计提资产减值准备约8亿元。在随后发布的2019年报中，年度亏损被定格于51.97亿元，而3位独立董事均表示对该份年报“不保真”。事实上，公司上市9年累计利润不过10亿元出头，加上公司总市值都不够弥补一年的亏损窟窿，可谓“一夜亏回解放前”，甚至有股民天真地追问“亏损单位有没搞错（把万元误作亿元）”。4月4日凌晨，深交所连夜向豫金刚石下发关注函，质询本期坏账计提的合理性、前期计提的充分性，相关会计估计判断和会计处理是否符合企业会计准则，前期披露信息是否真实准确、完整及时等问题。4月7日，证监会以涉嫌信披违法违规为由对其立案调查。4月29日，因业绩预告、业绩快报披露不准确、违规对外提供财务资助的违规行为，豫金刚石及董事长郭留希、总经理刘永奇、财务总监刘国炎被深交所公开谴责，时任财务总监张超伟被通报批评。2019年11月4日，公司股票被实施其他风险警示（ST）。数据显示，ST金刚2020年前三季度实现营收3.06亿元，同比降58.05％；净利润亏损4.81亿元，同比降805.34％；净资产1.03元/股，而2019年三季度末为5.80元/股。这份季报再次被两名公司董事表示了无法确认其真实准确完整的异议。据最新公告，截至12月17日，公司及控股子公司作为被告涉讼64起，案件金额约48.12亿元，已判决公司承担责任的案件（包括借款类、担保、差额补足类及其他案件）金额约22.86亿元；诉讼案件合计已划扣公司及子公司资金33880.06万元形成诉讼损失。截至12月31日，新增两起案件扣划公司土地补偿款4400万元；公司违规对外担保涉讼中已判决生效案件14单，诉讼金额约13.12亿元，占公司2019年经审计净资产的76.25%。吴立骏律师提示，ST金刚不久应会收到证监会正式处罚决定，凡2020年4月3日收盘仍持有该股而产生浮亏的投资者，可上“追寻胜诉网”发送姓名、电话、股票名称、股票数量提交获赔申请，报名委托发起证券虚假陈述民事索赔诉讼，以弥补受损权益。管辖法院应为郑州市中级人民法院，具体索赔适格条件以证监会处罚决定和法院确认为准，投资者获赔前无需支付费用。相当诡异的是，千疮百孔的基本面并未妨碍ST金刚成为年度妖股之一。2015年5月，该股曾上摸21.94元（前复权）的历史最高价，市值一度高达260多亿元；而自去年5月创出1.78元的上市新低后，ST金刚股价反复活跃走高，更在当年10月创出8.67元的全年新高，五个月内最高涨幅接近四倍，在交易所连番问询警告下仍未彻底停止“作妖”。12月31日，ST金刚以5.67元的收盘价结束2020年交易，年内涨幅仍有66%之多，市值66.06亿元。理性投资者在大跌眼镜之余，也不禁对监管持续加压背景下众多博傻者后市能否全身而退捏一把汗。根据12月31日刚刚颁行的《深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）》，上市公司财务造假的退市标准为：连续2年财务造假，营收、净利润、利润、资产负债表虚假记载金额总额达5亿元以上，且超过相应科目两年合计总额的50%。深交所相关通知显示，新规施行后收到行政处罚事先告知书且可能触及重大违法强制退市情形的公司，依据行政处罚决定书认定的事实，公司2015年度至2020年度内的任意连续会计年度财务指标实际已触及原《重大违法强制退市办法》规定的重大违法强制退市情形的，交易所对其股票实施重大违法强制退市。由于截止目前证监会处罚决定还未正式出具，这给ST金刚是否“退A”留下最大悬念。截至2020年11月10日，公司股东人数仍有55843户，较去年3月的2.8万户股东数多出一倍。（本文由上海市东方剑桥律师事务所吴立骏律师供稿，不代表华夏时报立场。吴立骏律师，熟悉证券领域索赔，证券法、公司法，精通上市公司信息披露相关法律法规和准则。从事投资者维权索赔工作10多年）吴立骏律师团队报名联系方式如下：报名电子邮箱：Jitisu@163.com 报名微信jiti515请股民报名发送4项内容：【股民姓名、电话、股票名称、大致索赔股数】
中国基金报 江右 一天两股，*ST刚泰（600687）、*ST金钰（600086），双双触发面值退市！ 12月21日，*ST金钰提前锁定面值退市(详细报道见6万股民懵了！刚刚，突然闪崩跌停，这只股铁定退市！暴跌96%，260亿灰飞烟灭！昔日云南首富“凉了”)，而*ST刚泰则是妥妥的走完了20个交易日收盘价低于1元面值，触发退市。*ST刚泰当天死死的以0.5元的价格一字跌停，走完触发退市最后一天。 从2015年年底股价24.38元(前复权)，至12月21日收盘价0.5元，*ST刚泰这只曾经的大牛股跌幅高达98%。 *ST金钰则是连续19个交易日收盘价低于1元，提前锁定面值退市。详情可见本官微21日报道《6万股民懵了！刚刚，突然闪崩跌停，这只股铁定退市！暴跌96%，260亿灰飞烟灭！昔日云南首富“凉了”》。 截至今年三季度末，*ST刚泰、*ST金钰股东户数分别为2.62万户、5.76万户；股东户数合计为8.38万户。 交易所宣告： *ST刚泰应当退市 12月21日，再度以一字跌停收官，*ST刚泰不仅是连续第8个一字跌停，更是走完了连续20个交易日收盘价低于1元面值的历程，触发面值退市。 根据上交所相关规定，如果股票连续20个交易日的每日股票收盘价均低于股票面值(通常1元)，则触及终止上市(退市)情形。 *ST刚泰21日晚间也公告，收到上交所关于公司股票退市的监管工作函，上交所表示，公司股票触及终止上市(退市)条件，应当予以终止上市(退市)。*ST刚泰股票将于12月22日开始起停牌，上交所将在此后15个交易日开会，对公司股票做出相应的退市决定。 若公司股票被上交所决定终止上市(退市)，自作出终止上市的决定之日后的五个交易日届满的下一交易日起，公司股票将进入退市整理期，并在风险警示板交易30个交易日后终止上市。 根据相关规定，公司股票被终止上市后，公司应当在上交所作出终止公司股票上市决定后立即安排股票转入全国中小企业股份转让系统挂牌转让的相关事宜，保证公司股票在摘牌之日起45个交易日内可以挂牌转让。 180万重仓刚泰和金钰 网友：哭晕在厕所 面对退市股，有网友哭诉持仓2只退市股，哭晕在厕所。 深陷困境：连年亏损，负债累累、 违规担保、二股东破产等等 退市是有原因的，*ST刚泰深陷困境。 *ST刚泰已经连年亏损，2018年亏11.65亿元，2019年巨亏33.75亿元，今年前三季度再亏6.23亿元。 12月11日，还发布了二股东刚泰集团破产重整进展公告。 截至公告日，刚泰集团持有公司股份195,511,269股，占公司总股本的13.13%，为公司第二大股东。公司存在未经公司审议程序，为刚泰集团及其关联方的借款提供违规担保的相关事项，目前尚未解决的违规担保本金合计20.45亿元，其中为刚泰集团违规担保的本金合计5.93亿元。 根据公司9月发布的风险提示公告，公司还存在着种种问题。还包括违规担保的风险、诉讼风险、流动性风险、被列入失信执行人名单。 截至2020年6月30日，公司剩余未解除违规担保总金额为20.45 亿元，部分担保事项已进入诉讼程序。 受到公司违规担保事件、连续两年亏损等因素的影响，部分银行抽贷断贷，公司资金状况比较紧张。截止2020年6月30日公司负债总额约为64.35亿元，其中部分借款及公司债已违约。 曾是350亿大牛股： 暴跌98%，如今市值仅剩7亿 *ST刚泰，2008年，刚泰集团借壳华盛达在A股上市，后正式更名为刚泰控股，2013年完成重组，号称“互联网珠宝第一股”。 公司还在2015年通过定增，引进了多家知名机构。具体包括：刚泰集团、腾讯计算机、珂澜投资、赫连剑茹、长信-刚泰-聚利 1 号资产管理计划、南通元鼎、见乙实业、六禾嘉睿和淮茂投资共九名特定投资者。 2016年1月，*ST刚泰上述增发事项完成。根据增发报告书，公司此次发行数量为4.1亿股，募集资金32.65亿元。其中，腾讯计算机认购了2261.31万股，涉及金额1.79亿元。今年6月，*ST刚泰在互动平台回复投资者问，称“目前腾讯仍持股公司股票超过1000万股”；9月21日公司回复称“腾讯持股暂无变化。” 在2016年年初，当时引入诸多资本的刚泰控股，还曾是只市值一度351亿元的牛股。 然而，在经历了98%的暴跌之后，*ST刚泰最新市值只剩下7.44亿元。 小心：还有这些股票也存在危险 还有2只股票跌破1元面值，1元以上1.2元以下(含)的也有13只。 除了*ST刚泰和*ST金钰锁定面值退市，还有多只股票也比较危险。*ST宜生（600978）、*ST天夏（000662）最新收盘价分别为0.84元、0.89元，分别连续5个交易日、4个交易日收盘价低于1元面值。 另外，ST东网（002175）、ST庞大（601258）、*ST节能（000820）、*ST同洲（002052）、*ST宏图（600122）、*ST金正（002470）等6股最新收盘价低于1.1元，还有7只股收盘价高于1.1元低于1.2元，这些股票都存在着较大跌破1元的风险。
12月21日，华旺科技（605377）公布了“网下初步配售结果及网上中签结果”，网上发行初步中签率为0.03%。 华旺科技主要从事可印刷装饰原纸和素色装饰原纸的研发、生产和销售业务，以及木浆的贸易业务，公司生产的装饰原纸广泛用于家具、地板、木门等产品的贴面装饰。作为高新技术企业，华旺科技不断进行研发与创新，拥有多项专利，并获得“中国地板行业科技创新奖”“中国林业产业创新奖”等荣誉。 特种纸作为造纸行业中的高技术产品，技术革新速度较快。华旺科技重视技术研发与技术创新，2016年至2019年上半年，公司研发投入分别为3780.60万元、5294.69万元、4924.80万元和2378.48万元，在营业收入中的占比均相对平稳，未来随着公司募投项目的实施，公司在研发方面的投入将持续增加。 凭借良好的研发投入与技术产业化能力，截至目前，华旺科技共拥有发明专利3项，实用新型专利26项。同时，依靠较强的生产能力、稳定的产品质量与丰富的销售渠道，华旺科技营收业绩实现稳步提升。2016年至2019年，公司实现净利润分别为1.01亿元、1.77亿元和1.25亿元。 华旺科技本次公开发行新股募集资金扣除由公司承担的发行费用后，将全部用于“12万吨/年装饰原纸生产线新建项目”，项目拟投资9.77亿元，包含建设投资8.50亿元，铺底流动资金1.27亿元。通过募集资金投资项目的新增产能，公司将提高产品的市场占有率，充分发挥规模优势，进一步降低生产成本，并提高市场竞争力。 提及未来发展，华旺科技表示，公司将在继续巩固公司在装饰原纸行业的市场地位的同时，立足于国内业务，不断开拓国外市场，通过良好的产品品质和售后服务能力开展与更多国家的业务往来，旨在将华旺打造成世界级的装饰原纸品牌。
中国经济网北京12月10日讯中国证监会网站近日公布的中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书（沪〔2020〕31号）显示，2017年4月14日，云南世博旅游控股集团有限公司（以下简称“云南世博”）财务部副部长唐某成，与易见供应链管理股份有限公司（以下简称“易见股份”，600093.SH）时任独立董事胡某一起吃饭，二人谈及云南世博可以与易见股份的大股东云南九天投资控股集团有限公司（以下简称“九天集团”）进行股权方面合作的想法。之后，二人分别将该想法向九天集团及云南世博双方时任总经理等人汇报，双方同意进一步接触，并约定2017年4月24日面谈。 4月24日，九天集团时任总经理冷某晴、胡某等人与云南世博时任总经理葛某荣等人召开会议，商讨云南世博增资入股九天集团事项，双方达成初步意向，决定继续推进合作。5月16日，易见股份发布重大事项停牌公告，披露公司大股东九天集团正在筹划涉及易见股份的重大事件，可能涉及易见股份控制权变更。“易见股份”自5月16日起停牌。5月23日，易见股份披露九天集团的股东冷某辉、冷某晴、冷某芬与云南世博已签署《增资扩股框架协议》，云南世博拟增资入股九天集团，若该增资扩股完成，易见股份的实际控制人预计发生变更。 前述增资扩股事项，属于2005年《证券法》第六十七条第二款第八项规定的重大事件，构成2005年《证券法》第七十五条第二款第一项规定的内幕信息。内幕信息形成于2017年4月24日，公开于2017年5月16日。胡某参加2017年4月24日的会议，于当天知悉内幕信息，为内幕信息知情人。 内幕信息公开前，钟成江与内幕信息知情人存在联络。内幕信息公开前，钟成江与胡某于2017年5月4日通话1次，5月8日通话3次。钟成江与赵毅敏为夫妻，2017年5月4日、8日钟成江与胡某通话，5月8日钟成江银行账户向赵毅敏银行账户转账31万元，其中25万元于5月8日至10日期间转入“赵毅敏”账户对应的三方存管银行账户，并随后转入“赵毅敏”账户，由赵毅敏于5月9日、10日操作下单买入“易见股份”14400股和5500股，合计买入金额25.84万元。钟成江、赵毅敏称买入“易见股份”作为家庭理财。经计算，前述交易账面获利11870.86元。 2016年9月至涉案交易前，“赵毅敏”账户一直未进行证券交易。内幕信息公开前，钟成江与胡某联络后，钟成江、赵毅敏银行账户突击向“赵毅敏”账户转入大额资金用于集中买入“易见股份”，“赵毅敏”账户买入“易见股份”的活动与钟成江与内幕信息知情人联络的时间高度吻合。综上，“赵毅敏”账户于内幕信息公开前交易“易见股份”的行为明显异常，且钟成江、赵毅敏对此没有正当理由或正当信息来源。 钟成江、赵毅敏的上述行为，违反了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成2005年《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。根据钟成江、赵毅敏违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百零二条的规定，上海监管局决定：没收钟成江、赵毅敏违法所得11870.86元，并处以3万元的罚款。 据天眼查APP显示，易见供应链管理股份有限公司原名四川禾嘉股份有限公司，是由四川禾嘉实业集团有限公司、北海海利实业公司、成都市武候区百花洲娱乐世界、四川禾嘉房地产开发公司、四川星火食品研究院共同发起,以募集方式设立的股份有限公司。2017年4月20日,公司名称由"四川禾嘉股份有限公司"变更为"易见供应链管理股份有限公司"，易见股份是一家供应链管理及保理服务提供商，通过为企业提供供应链管理、保理等服务，解决供应链上的企业融资难融资贵的问题，降低供应链的交易成本。云南省滇中产业发展集团有限责任公司持股21.40%，为第一大股东；云南九天投资控股集团有限公司持股11.01%，为第三大股东。 云南世博旅游控股集团有限公司为央企华侨城集团控股的国有控股有限责任公司,公司注册资本59.25亿元。公司主要从事旅游业和现代服务业，包括景区、酒店、旅行社、旅游交通、旅游地产等产业板块，涵盖了吃、住、行、游、购、娱六大传统旅游要素。拥有上市公司云旅股份（002059）等27户二级全资或控股企业。华侨城（云南）投资有限公司持股51%，为第一大股东。 易见股份时任独立董事胡某为易见股份前独立董事胡钢，任职时间为2013年6月29日至2017年9月11日。 2017年5月23日，易见股份发布关于重大事项进展及延期复牌的公告。截止本公告日，易见股份大股东九天控股的股东冷天辉、冷天晴和冷丽芬与云南世博旅游控股集团有限公司已签署《增资扩股框架协议》，对增资事项的交易框架、保密事项及计划前期工作时间进行了约定，世博旅游集团拟增资入股九天控股，增资扩股完成后，世博旅游集团将持有九天控股不低于40％的股权（最终持股比例由双方在未来谈判中确定），九天控股现有3位股东同意通过协议及公司章程约定，使世博旅游集团对九天控股拥有控制权。如果上述增资事项完成，世博旅游集团预计将成为九天控股的控股股东，公司实际控制人预计将发生变更。 2017年6月10日，易见股份发布要约收购报告书摘要(修订稿)。 2017年10月13日，易见股份发布关于云南世博旅游控股集团有限公司要约收购事宜终止的公告。根据交易各方于2017年9月7日签署的《<增资扩股框架协议>补充协议（二）》，各方同意将《增资扩股框架协议》的期限自动延长至2017年10月12日，延长期限届满后，如仍未能签订正式的增资扩股协议及其他配套文件，《增资扩股框架协议》将自动终止，本次增资扩股事项将终止，要约收购事宜也随之终止。截至2017年10月12日，世博旅游集团尚未获得上级单位华侨城集团公司对本次交易的审批通过，未能在延长期限届满时签订正式的增资扩股协议及其他配套文件。经交易各方共同商定，不再延长《增资扩股框架协议》的最终截止日期，相关协议于2017年10月12日自动终止，即本次增资扩股事项于2017年10月12日终止，要约收购事宜也随之终止。 此前，中国经济网曾发布《易见股份夭折增资案“顺藤摸瓜”2人泄密5人内幕交易》。其中报道了易见股份前独立董事胡钢将此次增资案泄密给6人的详情。当事人胡钢将易见股份增资扩股事项泄密其同学艾英、李明宏以及其父的主治医师俎云芬三人，李明宏随后又将消息告知其同事方勇，艾英、俎云芬、方勇三人对易见股份股票进行了内幕交易。中国证券监督管理委员会上海监管局决定对胡钢处以8万元的罚款；没收方勇违法所得4.36万元，并处以13.07万元罚款；没收俎云芬违法所得1.18万元，并处以3万元的罚款；没收艾英违法所得496.97元，并处以5万元的罚款。 除了胡钢之外，此次易见股份增资案还有另外一人泄密。左某在开展增资扩股事项有关工作时，安排胡某苹承担文书传递等相关具体工作。胡某苹承担前述工作期间，当事人李联凤因业务关系前往胡某苹办公室，并在胡某苹办公桌上看到增资扩股事项有关文件，因而非法获取了内幕信息。李联凤随后将内幕信息分别泄露给了张谊、张某菊。随后二人进行了内幕交易。上海监管局决定对张谊没收违法所得12.62万元，并处以37.85万元的罚款；对张秋菊没收违法所得29.28万元，并处以87.83万元的罚款。 除了上述6人外，还有3人也得到了增资案的相关情况，消息来源也是胡钢。据券商中国报道，艾英之妹艾梅、艾英妹夫李朝晖、艾英弟媳肖江梅得到了相关消息。上海证监局决定没收艾梅违法所得6982.36元，并处以3万元的罚款；没收李朝晖违法所得12442.91元，并处以3万元的罚款；没收肖江梅违法所得9177.22元，并处以3万元的罚款。 《证券法》第六十七条规定：发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定； （三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； （五）公司发生重大亏损或者重大损失； （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化； （七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动； （八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化； （九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定； （十）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效； （十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施； （十二）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。 《证券法》第七十三条规定：禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。 《证券法》第七十五条规定：证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息： （一）本法第六十七条第二款所列重大事件； （二）公司分配股利或者增资的计划； （三）公司股权结构的重大变化； （四）公司债务担保的重大变更； （五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十； （六）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任； （七）上市公司收购的有关方案； （八）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。 《证券法》第七十六条规定：证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他组织收购上市公司的股份，本法另有规定的，适用其规定。 内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。 《证券法》第二百零二条规定：证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。 以下为原文： 中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书 沪〔2020〕31号 当事人：钟成江，男，1978年8月出生，住址：云南省昭通市彝良县。 赵毅敏，女，1979年4月出生，住址：云南省昆明市五华区。 依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）有关规定，本局对钟成江、赵毅敏内幕交易易见供应链管理股份有限公司（以下简称易见股份或公司）股票的行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。 经查明，钟成江、赵毅敏存在如下违法事实： 一、内幕信息的形成与公开过程 2017年4月14日，云南世博旅游控股集团有限公司（以下简称云南世博）财务部副部长唐某成，与易见股份时任独立董事胡某一起吃饭，二人谈及云南世博可以与易见股份的大股东云南九天投资控股集团有限公司（以下简称九天集团）进行股权方面合作的想法。之后，二人分别将该想法向九天集团及云南世博双方时任总经理等人汇报，双方同意进一步接触，并约定2017年4月24日面谈。 4月24日，九天集团时任总经理冷某晴、胡某等人与云南世博时任总经理葛某荣等人召开会议，商讨云南世博增资入股九天集团事项，双方达成初步意向，决定继续推进合作。 4月24日至5月12日期间，云南世博对九天集团的增资扩股事项持续推进，包括起草、签署框架协议初稿等。 5月16日，易见股份发布重大事项停牌公告，披露公司大股东九天集团正在筹划涉及易见股份的重大事件，可能涉及易见股份控制权变更。“易见股份”自5月16日起停牌。 5月23日，易见股份披露九天集团的股东冷某辉、冷某晴、冷某芬与云南世博已签署《增资扩股框架协议》，云南世博拟增资入股九天集团，若该增资扩股完成，易见股份的实际控制人预计发生变更。 前述增资扩股事项，属于2005年《证券法》第六十七条第二款第八项规定的重大事件，构成2005年《证券法》第七十五条第二款第一项规定的内幕信息。内幕信息形成于2017年4月24日，公开于2017年5月16日。胡某参加2017年4月24日的会议，于当天知悉内幕信息，为内幕信息知情人。 二、钟成江、赵毅敏内幕交易“易见股份”的事实 （一）内幕信息公开前，钟成江与内幕信息知情人存在联络 内幕信息公开前，钟成江与胡某于2017年5月4日通话1次，5月8日通话3次。 （二）内幕信息公开前，钟成江、赵毅敏交易“易见股份” 钟成江与赵毅敏为夫妻，2017年5月4日、8日钟成江与胡某通话，5月8日钟成江银行账户向赵毅敏银行账户转账31万元，其中25万元于5月8日至10日期间转入“赵毅敏”账户对应的三方存管银行账户，并随后转入“赵毅敏”账户，由赵毅敏于5月9日、10日操作下单买入“易见股份”14,400股和5,500股，合计买入金额258,375.00元。钟成江、赵毅敏称买入“易见股份”作为家庭理财。 经计算，前述交易账面获利11,870.86元。 （三）内幕信息公开前，钟成江、赵毅敏交易“易见股份”明显异常且无正当理由 2016年9月至涉案交易前，“赵毅敏”账户一直未进行证券交易。内幕信息公开前，钟成江与胡某联络后，钟成江、赵毅敏银行账户突击向“赵毅敏”账户转入大额资金用于集中买入“易见股份”，“赵毅敏”账户买入“易见股份”的活动与钟成江与内幕信息知情人联络的时间高度吻合。综上，“赵毅敏”账户于内幕信息公开前交易“易见股份”的行为明显异常，且钟成江、赵毅敏对此没有正当理由或正当信息来源。 以上事实，有相关证券账户资料、相关人员的询问笔录、情况说明、通话记录、相关公司的情况说明、公告、协议及相关资料等证据证明，足以认定。 钟成江、赵毅敏的上述行为，违反了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成2005年《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。 根据钟成江、赵毅敏违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百零二条的规定，本局决定：没收钟成江、赵毅敏违法所得11,870.86元，并处以3万元的罚款。 上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室和本局备案（传真：021-50121041）。到期不缴纳罚款的，本局可以每日按罚款数额的百分之三加处罚款。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。 中国证券监督管理委员会上海监管局 2020年12月3日
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