9月4日，在第三届中小投资者服务论坛上，证监会投保局局长赵敏表示，各方要齐心协力，把实践准备工作做细做实，依法及时启动证券集体诉讼。 她表示，证券集体诉讼的起诉受理、财产保全、判决执行等相关工作，都离不开法院系统的大力支持，也离不开地方政府的全力配合。证监会明确了投保机构的范围分工，督促指导两家投资者保护机构积极开展各项准备工作。 证券集体诉讼试点期间，由中证中小投资服务中心作为诉讼主体，负责参与代表人诉讼。中国证券投资者保护基金公司负责损失测算等后台支持工作。目前中证中小投资者服务中心建立了选案决策机制，规范了内部管理制度，完善了技术系统，聘请了公益律师，开展了诉讼模拟演练和业务培训，做好了各项准备工作。
据《信报》援引七家券商的数据报道称，百胜中国香港股票发行针对散户投资者的股份已获13.7倍超额认购，七家券商合计借出了116亿港元的保证金。
都说现在的全球资本市场，A股负责喝酒吃药打酱油这类消费股，美股负责科技。 结果3日白天，A股酱油股崩了，晚上，到了美股科技股崩了。纳斯达克指数一度崩了5%，道琼斯指数暴跌了800点。 究竟是回调还是音乐停止了？美股在疫情冲击后不断创出纪录高位，让投资者很迷惑。 美股突然又崩了！纳指暴跌5%，道指跌超800点 苹果、特斯拉等科技股狂泻 3日晚间，美股突然遭到爆锤，科技股领跌，纳斯达克指数跌幅一度扩大至5%，道指一度跌800点，截至发稿，跌幅有所收窄。 恐慌指数一度飙升20% 个股方面，近期美股最牛的两只票，特斯拉一度跌逾10%，近三日跌幅达17%，苹果一度跌8%。 这两家科技牛股才刚刚搞完“高送转”，7月30日苹果公司宣布拆分股票一事，对于截至2020年8月24日股市收盘登记在册的所有苹果股东，在登记日所持有的每1股股票都将额外获得3股股票(相当于A股的10送转30)，拆股调整后的股票交易将于2020年8月31日开始。 特斯拉公司也进行了历史上首次拆股。根据公司在8月11日提交的拆股计划，每拥有1股特斯拉股票的投资者都将额外获得4股股票(相当于A股10送转40)。 两家公司搞“高送转”的原因，是鼓励新的投资者买入其股票。 而根据美国证监会文件显示，特斯拉外部最大股东英国资产管理公司Baillie Gifford大幅减持了特斯拉股票，持股比例已降至4.25%。据了解，Baillie Gifford减持特斯拉的股票，并不是因为不看好特斯拉未来的发展前景，其实是被动减持，以符合单一股票持股集中度的规则。Baillie Gifford在一份声明中表示，他们仍打算在未来很多年继续是特斯拉的大股东。 9月1日盘前，特斯拉市值一度突破5000亿美元，几乎是美国+德国+日本所有传统车企的市值之和。也就是说，在市值方面，特斯拉=丰田+本田+日产+通用+福特+FCA+戴姆勒+大众+宝马。但是经历最近几天的回调，新能源的泡沫似乎正在破灭！ 其他科技股方面，Facebook跌4%，亚马逊、谷歌跌4%，奈飞跌超4%。 为何突然暴跌？ 分析称，由于市场对美国总统大选的担忧日益加重，而美股在疫情冲击后不断创出纪录高位。但随着涨幅扩大，投资者质疑某些股票高估的合理性。自标准普尔500指数自3月低点上涨60％之后，美国投资者可能正在等待新的催化剂将更多资金投入股票。 此前许多投资者预计，即使美国股市已从3月的低点飙升至纪录高点，它们仍会进一步上涨。但是，一些分析师开始担心，市场定价已经变得捉襟见肘，特别是考虑到近期涨势的很大一部分是由于个别科技股的上涨支撑。 外媒报道称，被称为美国“散户大本营”的在线股票交易软件平台Robinhood正面临美国证券交易委员会（SEC）的民事欺诈调查，因该公司此前未能全面披露关于出售客户订单/指令给众多高频交易公司的情况。 报道称，相关调查已经处于后期阶段，该券商若要和解，可能会面临SEC 1000万美元以上的罚款。但双方在本月不太可能达成协议，也未就罚款金额正式达成一致。 Robinhood在第二季度取得了1.8亿美元的交易收入，较上一季度增长了将近一倍，因投资者纷纷涌向该平台以寻求参与历史性的市场反弹。 有报道称，美国散户股票交易达到十年来最高点。BloombergIntelligence市场结构研究主管LarryTabb表示，个人交易在市场活动中的占比超过了过去10年的任何时候。Tabb估计，今年前六个月，散户投资者在美国股市交易量中的占比为19.5%，高于去年的14.9%，是2010年水平的近两倍。 美银周三表示，预计标准普尔500指数到今年年底将下跌超过8％，至3250点。该行分析师Savita Subramanian表示，华尔街仍面临着许多风险。「我们并没有走出困境，事实上恰恰相反。大选前的几个月通常会出现明显的波动性。」 不过也有分析师认为，这只是一次回调，Instinet执行董事Frank Cappelleri表示：“虽然我们预计现在美股不会再次崩盘，但我们也不需要它每天都用创新高的行情来保持上升趋势。随着标普500指数已经连续上涨了10来天，并且刚刚收获了两个月来的最大涨幅，因此它必须有一段回调消化的时间。 今日市场大跌此前早已出现征兆，虽然昨日美国三大股指全线收涨，纳指更是首次突破12000点，但苹果、特斯拉昨日领先市场一步遭遇获利了结。 财经网站分析师Mark DeCambre认为：“标普500指数和纳指周三创新高后，投资者的乐观情绪有所减弱，周四大型科技类股领跌。投资者一直押注共和党和民主党会在本月晚些时候就疫情纾困财政刺激计划达成协议，为美国消费者和企业提供更多纾解压力，但对华盛顿议员是否会出台进一步财政刺激措施的疑虑，可能是令投资者灰心的一个因素。” 中概股也纷纷大跌 在这次美股暴跌中，中概股也没法幸免，部分热门中概股盘中跌幅扩大，陌陌科技跌超13%，虎牙跌超10%，斗鱼跌8%，哔哩哔哩跌超7%，跟谁学跌超5%，京东跌去6%、阿里巴巴跌超4%，拼多多跌4%。 A50方面，则跌了不到1%。祝福周五的A股！
9天大涨近3倍的天山生物（300313）9月3日晚间公告，截至8月31日，剔除公司控股股东天山农牧业发展有限公司、5%以上股东新疆维吾尔自治区畜牧总站的持股，公司自然人股东户数占剔除后前100名流通股股东户数的95.92%，自然人股东持股数量占剔除后前100名流通股东持股数量的98.28%。公司投资者以自然人为主，股价已严重偏离基本面，特别提醒广大投资者，注意投资风险，避免概念题材炒作。
9月3日，建龙微纳发布了“8月份投资者关系活动记录表”，因公司2020年上半年扣非净利表现突出，尤其是“家用、医疗保健制氧系列分子筛”的营收同比增长162.40%，吸引了国盛证券、海通证券、富国基金、中信证金、太平养老保险、交银施罗德基金等54家机构投资者纷纷前来公司进行调研，多家养老基金、保险公司等长期机构投资者的身影也在其中。机构和市场对公司的关注度持续提升。 建龙微纳获明星私募持续增持 建龙微纳2020年半年度报告中的前十大流通股数据显示，上海明汯投资管理有限公司（下称“明汯投资”）-明汯朱庇特2号私募证券投资基金已经进入公司的前十大流通股名册。 公开信息显示，作为备受市场关注的明星私募，明汯投资的管理规模已经超过了100亿元，其所管理资金平均收益至今未出现过单年亏损。 “由于市场波动降低，通过择时获取收益将越来越难，其重要性也将逐渐降低。”明汯投资总经理裘慧明在8月21日公开表示，股票是最好的资产，不论是机构还是个人投资者，都应该淡化择时，强化选股，扎实投入研究。 此次投资者关系活动记录表显示，公司的家用制氧分子筛相关业务是此次市场众多机构投资者们调研时关注的重点。中国产业研究院预测，2020年我国医用制氧市场规模将超过200亿元。 根据第三方数据显示，家用小型制氧机的市场需求也在日益增长，从2011年的5.47万台增加到了2018年的104.01万台，因此目前医疗保健制氧系列分子筛的市场属于成长性的市场。 分子筛的实际使用寿命受制于制氧机的寿命 对于机构投资者关心的“上半年公司医疗保健制氧分子筛增长迅速，未来持续性的问题”，建龙微纳在机构投资者调研时表示，今年上半年的医疗保健制氧系列分子筛的快速增长，客观上存在短期市场环境因素的影响，深层次也表现出公司厚积薄发所发挥的基石性作用，公司的医疗保健制氧系列分子筛产品历时6年实现了从实验室到工业化的放大生产，并于2012年开始推向市场，一个产品从研发培育到市场接受、认可，再到市场需求释放本身也是循序渐进的过程。 建龙微纳在机构投资者调研时表示，随着公司医疗保健制氧系列分子筛的进入，推动行业内国产化率提升的同时，市场消费者以及下游厂商的选择主动性和选择成本能动性也明显增强，因此长期看公司与下游厂商以及消费者的利益是一致的，彼此是双赢的。 建龙微纳相关人士向记者表示，公司JLOX-100系列锂低硅制氧分子筛也是目前公司实现了对国际大型分子筛企业的进口替代的产品之一，JLOX-100系列分子筛是医疗卫生机构中变压吸附方式集中供氧和移动式医用、家庭保健用氧制氧机的主要核心材料，如苏州柯尔、爱尔泰、深圳心诺、巨贸、雅美娜等知名制氧机品牌均为公司的下游客户。 对于“家用制氧分子筛”产品寿命相关的问题，建龙微纳在机构投资者调研时表示，目前市场上常见的家用制氧机均为变压吸附制氧机，其中制氧分子筛是其主要核心材料。一般正常使用中，公司自主研发的家用制氧分子筛产品寿命是能够大于制氧机里压缩机等其他主要电器部件的使用寿命，因此客观上分子筛的实际使用寿命也受制于制氧机整体的使用状况，据第三方购物网站数据显示，目前市场上常见家用制氧机的整机质保时间通常在1年-3年不等。
近期，天山生物（300313）股价大幅上涨，8月19日至27日连续7个交易日涨停，涨跌幅偏离值达到严重异常波动标准，公司公告自28日起停牌核查。9月2日该股复牌后股价再度连续2个交易日涨停，短短9个交易日，股价由5.83元/股涨至23.16元/股，累计涨幅高达297.26%，换手率192.79%。 据悉，深交所将“天山生物”列入重点监控股票，严密监控交易情况，对异常交易及时采取自律监管措施，强化交易行为核查，发现市场操纵等违法违规线索将第一时间上报证监会查处。目前，“天山生物”市盈率显著高于同行业平均水平，股价上涨缺乏业绩支撑，已严重脱离公司基本面，一旦股价回落，高位接盘的中小投资者将遭受不必要的损失。投资者应增强风险意识，理性合规参与交易，切忌盲目跟风炒作，避免侥幸投机心理。 游资集结地 9月3日，深交所披露了天山生物交易中的参与者数据。 天山生物在8月24日至9月3日涨幅严重异常期间，获自然人买入40.26亿元，占比97.01%；其中，中小投资者累计买入28.41亿元，占比68.46%。机构投资者买入占比2.99%。中小投资者指自然人投资者中按证监会分类方式划分持股市值300万元以下账户。 天山生物9月3日再次登上龙虎榜。数据显示，当日买入金额最大的前五名营业部从高到低，分别是华泰证券广州天河城证券营业部、渤海证券上海定西路证券营业部、中金财富证券广州番禺桥南路证券营业部、东方财富证券拉萨团结路第二证券营业部、东方财富拉萨东环路第二证券营业部。这五大营业部买入金额均超过1000万元。 9月3日，卖出额度最高的前五家营业部从高到低依次为中信证券上海分公司、华泰证券天津东丽开发区二纬路证券营业部、国盛证券宁波桑田路证券营业部、东莞证券北京分公司、光大证券深圳金田路证券营业部。中信证券上海分公司是出货大户，共卖出3900.79万元，占总成交比例的2.785%。 据分析，8月19日以来9个交易日，天山生物交易炒作迹象十分明显，短线资金接力炒作，大量投资者盲目跟风，机构投资者参与度低。一是买入以个人投资者为主，买入金额占比97%。二是持股市值小于300万元的中小投资者为核心主力，买入金额占比近7成。三是机构投资者整体参与度低，买入金额占比仅3%。四是从买入居前账户交易习惯来看，平均持股时间短，短线交易特征明显。五是涨停板买入封单较为分散，中小投资者为主要力量。 自曝八大风险 9月2日晚，天山生物披露了公司股价攀高中存在的8条风险。一是二级市场交易风险。二是被证监会立案调查风险。三是保留意见事项未消除风险。因公司被合同诈骗事项尚未结案，2019年年报审计会计师尚无法就公司对大象广告有限责任公司控制权及相关列报处理获取充分、适当的审计证据，无法确定是否有必要对这些金额进行调整，因此对公司2019年年度审计报告形成保留意见。第四，控股股东股票高质押及后续债务解决存在不确定性的风险。第五、业绩风险。公司2019年归母净利润为-6079.1万元，公司2020年1-6月归母净利润为-764.79万元，目前公司股价缺乏业绩支撑。此外，还有诉讼风险、承担担保责任风险以及牛育肥业务对业绩影响不确定性风险。
9月3日，由辽宁证监局主办、辽宁上市公司协会承办的“诚实守信 互信共赢——2020年度辽宁辖区上市公司投资者网上集体接待日”活动在线上举行，辽宁辖区48家上市公司齐聚网络，与全国的投资者“零距离”交流。 本次活动由中证中小投资者服务中心、上证所信息网络有限公司、深圳市全景网络有限公司联合协办。辽宁辖区上市公司通过网络在线交流形式，就公司治理、发展战略、经营状况、融资计划、股权激励等投资者所关心的问题，与投资者进行“一对多”形式的沟通与交流。 活动于下午3时开始，辽宁证监局相关负责人肯定了网上集体接待日活动在满足投资者更加直接、多维、近距离了解上市公司的需求，拓宽上市公司投资者关系管理渠道等方面的积极作用，并强调给投资者一个真实、透明、合规的上市公司，促进提高上市公司质量，是保护投资者合法权益的根本手段，也是上市公司监管工作的初心和使命。辽宁证监局坚持“四个敬畏”“一个合力”的监管理念，以服务促发展、以监管促规范、以合力防风险，推动上市公司质量进一步提升。 随后，活动邀请中证中小投资者服务中心的专家，就新证券法视角下上市公司投资者关系管理进行了深入培训，提升参会公司的投资者管理水平。 在互动环节，48家参加交流的上市公司纷纷派出“精兵强将”，董事长、董秘、财务总监等公司核心管理人员齐上阵，知无不言，通过网络为投资者答疑解惑。 此次活动共提出问题1107个，得到答复840个，答复率达到75.88%。投资者提出的问题涉及日常经营的方方面面，包括经营发展状况、未来发展目标、宏观经济影响等。 本次活动全面采取网上互动的形式，借助新媒体优势和互联网技术，投资者可以通过网页端或移动端直接观看直播、参与互动，实现上市公司与投资者之间的顺畅沟通。此次辽宁辖区上市公司集体接待日活动，也提升了投资者的自我保护意识。
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