作者丨徐佳雯5月13日，太平洋证券收到云南证监局下发的行政监管措施告知书。据告知书显示，太平洋证券旗下内蒙古分公司存在合规问题，云南证监局因此对太平洋证券采取责令限期改正，并责令其增加内部合规检查次数的行政监管措施。（图片来源：太平洋证券公告）据太平洋公告显示，太平洋对内蒙古分公司风险事件未采取有效措施，并未及时发现其存在风险。此外，太平洋证券在对内蒙古分公司的考核中，未充分考虑被考核人员的行为合规性。除了对分公司监管不严外，今年5月，内蒙古证监局也曾向太平洋证券下发监管措施，涉事对象同样为内蒙古分公司。据监管措施显示，太平洋证券分公司员工私自销售非太平洋证券自主发行或代销的金融产品。此外，太平洋内蒙古分公司经营管理混乱、合规管理失效，未有效执行公司内部印章管理各项制度。此外，原太平洋内蒙古分公司负责人宋长达违法从事其他营利性活动、涉嫌犯罪，被司法部门采取强制措施。（图片来源：内蒙古证监局官网）同日内，内蒙古证监局对宋长达采取不适当人选的行政监管措施。内蒙古证监局表示，太平洋证券内蒙古分公司负责人宋长达任职期间，实际控制并经营赤峰聚鑫投资管理有限公司（下称“赤峰聚鑫”）从事其他营利性活动，已涉嫌犯罪。据天眼查显示，企查查信息显示，赤峰聚鑫成立于2014年7月，注册资本1500万元，公司控股股东为宋常彬。据公开资料显示，赤峰聚鑫并没有在基金业协会备案，属于一家典型的“伪私募”，宋长达利用自己控制“伪私募”进行募资与投资者签订委托理财协议。因此，内蒙古证监局认定宋长达为不适当人选，在认定为不适当人选决定书作出之日起五年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或实际履行上述职责。（图片来源：内蒙古证监局官网）由于上述违规行为，内蒙古证监局决定对太平洋证券分公司采取责令改正的行政监管措施，对该分公司采取责令暂停新开证券账户1年的行政监管措施，暂停期间分公司不得新增经纪业务客户。4月30日，太平洋证券发布2019年一季报，据显示，太平洋证券实现营收3.29亿元，较上年同比下滑53.69%；实现净利润9834.70万元，较上年同比下滑72.28%。
作者丨陈天伦 美东时间5月13日，金斯瑞生物科技子公司传奇生物向美国证券交易委员会公开递交F-1招股文件，预计以““LEGN”为证券代码在纳斯达克挂牌上市。目前，传奇生物的发行规模和价格区间尚未确定。 公开资料显示，传奇生物成立于2014年11月，是一家临床阶段的生物制药公司，致力于发现和开发血液/肿瘤、感染性疾病和自身免疫疾病的新型细胞疗法。2018年时，传奇生物成为国内首个获批CAR-T临床实验的药企，因而一炮走红。 CAR-T疗法是癌症免疫治疗的一种形式，被视为未来治愈癌症最有可能的方式。目前全球仅有诺华的Kymriah和吉利德的Yescarta两款产品上市。 据招股书内容，传奇生物主要候选产品为CAR-T疗法产品LCAR-B38M/JNJ-4528，系传奇生物与杨森生物联合开发，用于治疗多发性骨髓瘤。 由于产品还未上市，传奇生物的收入主要来自与杨森的合约收益。2019年，传奇生物实现营收5726.4万美元，同比增长16.5%，收入包括确认根据协议收到的预付款和里程碑付款。 截至目前，杨森向传奇生物支付了3.5亿美元的预付费用和总计1.1亿美元的里程碑付款。 另一方面，传奇生物的新药研发和推广费用开支水涨船高。招股书透露，传奇生物2019年研发费用开支达1.62亿美元，较去年增加167%。 传奇生物在招股书中表示，从成立至2019年12月31日，已花费了大约2.32亿美元的研发费用。除了Icar-B38M/JNJ-4528，公司还有一系列针对各种癌症的早期自体候选药物，涉及多种癌症，包括非霍奇金淋巴瘤、急性髓系白血病和T细胞淋巴瘤，其中前两例正在中国进行第一阶段临床试验。 销售费用方面，传奇生物去年销售及分销开支为2562万美元，同比暴涨2109%。这部分费用主要来自与商业活动有关的费用，包括人员薪金、股权激励、差旅费、招聘费用、赞助费用和向外部各方支付的咨询费等。 传奇生物称，2019年销售费用增加主要由于BCMA方案商业筹备活动相关费用增加。 受此影响，传奇生物2019年度亏损面由上年的278.4万美元扩大至1.33亿美元。传奇生物称，未来预计将持续承担大量开支和不断增加的经营损失。 值得一提的是，传奇生物此前的临床试验中，曾有5名患者死亡。据悉，尽管CAR-T疗法效用显著，但面临较严重的副作用风险，包括细胞因子释放综合征（CRS）和神经毒性等。 招股书披露，在LEGEND-2研究中，有2例死亡，一名死于CRS和肿瘤溶解综合征引起的CAR-T相关毒性，还有一名患者死于潜在的肺栓塞和急性冠状动脉综合征，研究者认为这与治疗无关。在CARTITUDE-1临床试验中，已有3例死亡。一名患者死于CRS，一名患者死于试验期间发生的急性髓系白血病，研究者认为这与治疗无关，另一名患者死于进行性疾病。 今年3月末，传奇生物刚获得1.5亿美元战略投资，投资方为Hudson Bay Capital、强生创投、礼来亚洲基金、维梧资本、RA资本等。 目前，金斯瑞生物持有传奇生物76.9%股份，为公司控股股东。金斯瑞生物称，由于建议发售，公司在传奇生物中的权益将减少，但仍继续为传奇生物的大股东。 今日开盘，金斯瑞生物低开逾2%，后受消息面影响盘中翻红。截至发稿前，金斯瑞生物报15.64港元，股价微涨0.9%。
作者丨徐佳雯5月13日，判决文书网公布了广发基金原基金经理白金，伙同女同学“老鼠仓”交易的判决结果。（图片来源：判决文书网）据判决文书显示，2015年1月至2017年7月，白金任职广发基金经理期间，利用职务便利，先后获取广发聚丰混合基金和广发改革先锋混合基金开展股票交易情况等未公开信息，并将上述信息告知其初中及高中同学张静。判决文书显示，张静在获取白金提供的未公开信息，使用自己开设于招商证券的证券账户从事与上述信息相关的证券交易活动。经上海证券交易所和深圳证券交易所核算，在白金管理广发聚丰混合基金和广发改革先锋混合基金并下达交易指令期间，张静证券账户在上海、深圳证券市场交易“联络互动”“南天信息”“三六五网”等十只股票，与上述基金发生趋同交易金额共计5651.66万元，趋同获利共计307.69万元。重庆市中级人民法院表示，鉴于白金、张静均有自首情节，退出全部违法所得，并缴纳罚金，认罪悔罪，依法对白金、张静宣告缓刑。据判决结果显示，重庆市中级人民法院判处白金有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金160万元；判处张静犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金150万元，没收被告人张静的违法所得307.69万元。据天天基金网显示，白金于2011年7月入职广发基金，2011年7月至2015年1月先后担任广发仅仅研究发展部和权益投资一部的研究院。2015年1月6日至2016年2月22日，白金担任广发聚丰混合基金的基金经理，2015年7月27日起任广发改革先锋混合基金的基金经理。据显示，白金任职广发改革混合和广发聚丰混合期间的任职回报分别为-24.50%和34.49%。目前，广发改革混合和广发聚丰混合分别由广发基金经理陈少平和邱璟旻管理。（图片来源：天天基金网）值得关注的是，上述并非白金任职期间唯一一起违规行为。据公开资料显示，2017年7月，白金在担任广发基金经理期间，曾与妻子共同控制他人账户进行证券投资，但未按规定将其借用他人证券账户进行证券投资的行为向广发基金申报。对于白金上述违规行为，重庆证监局责令其改正，并处以5万元罚款。
作者 | 黄海 5月13日晚间，泰禾集团发布公告宣布终止收购控股股东泰禾投资子公司永兴达的全部股权，公司将于5月14日复牌。 此次公告前一日，泰禾集团曾因拟终止交易收到深交所监管函。 深交所指出，5月8日，泰禾集团曾披露相关交易进展公告称，公司与相关各方正在积极推进交易的各项工作。而交易标的泰禾人寿早在一周前，即5月1日，就在官网发布声明称，母公司已停止研究此次资产重组的可行性，并决定终止重组方案。 前后两次公告出现矛盾，深交所向泰禾集团发出疑问。 13日晚间公告中，泰禾集团给出停止收购交易的理由。其表示，“鉴于目前公司被法院列为被执行人、存在债务逾期事项，以及香港地区目前的经济局势等相关原因，相关部门事前审批环节存在重大不确定性”，公司认为“双方无法在短时间内就目前该交易受到的影响形成明确可行的解决方案，因此决定终止本次重组事项。” 对于交易双方的信披矛盾，泰禾集团表示，公司在与控股股东筹划此次重组并推进相关工作的过程中，截至 2020 年 5 月 13 日公司收到泰禾投资关于终止本次重组的建议前，未收到泰禾投资发来的关于曾决定或已决定中止本次重组事项的任何决定。 深交所同样在监管函中提及泰禾集团的被执行情况，并要求泰禾集团列表说明目前的违约情况以及其他相关担保义务的债务情况。 13日晚间的回函中，泰禾集团表示，将于5月15日前完成核查并详细回复。 公开信息显示，近日，泰禾集团因债务违约又新增两条被执行信息。截至2020年5月12日，泰禾集团在中国执行信息公开网查询被执行信息共14条，执行标的累计金额约18.97亿元。 同期，泰禾集团实际对外担保余额共797.3亿元，占公司最近一期经审计归属于母公司所有者权益的 431.93%。 自陷入流动性危机以来，泰禾集团始终忙于“自救”。 今年开年，受疫情影响，泰禾集团旗下多个项目销售遇阻、回款低于预期，直接导致泰禾集团多笔债务违约并引发一系列次生债务危机。 为了保证公司业务运转，泰禾集团曾表示将引入战略投资者。5月13日，泰禾集团就引入战投一事予以公告说明。 泰禾集团表示，公司控股股东正在筹划公司引入战略投资者事项，相关交易可能导致公司控制权变更。本次拟引入的战略投资者的主要经营业务中包含房地产业务。 目前，泰禾集团引入战略投资者尚处于筹划阶段，各方尚未签署相关股权转让协议或合作框架协议，能否签署尚存在不确定性。 据了解，目前泰禾投资共持有公司股份12.18亿股，占公司股份总数的48.97%，均为非限售股份。其中99.07%，约12.07亿股已质押；6.51%，约7937.73万股已被冻结。
作者丨李文贤 5月13日晚间，国家市场监管总局官网消息，近日，有媒体报道湖南省郴州市永兴县爱婴坊母婴店将一款固体饮料冒充特医食品销售给牛奶过敏儿童，虚假宣传特殊功能，涉嫌消费欺诈。 国家市场监管总局表示，市场监管总局高度重视，责成湖南省市场监管部门对涉事商家进行彻查，依法从严从重处罚，及时向社会公布调查结果。 近日，因湖南郴州市永兴县爱婴坊母婴店店长期误导，多名家长将一款“倍氨敏”蛋白固体饮料当主食给孩子饮用，导致多名孩子颅骨突出成“大头娃娃”，且出现用手拍头、发育迟缓等症状，经医生诊断均为佝偻病。 国家市场监管总局强调，固体饮料是普通食品，不是婴幼儿配方乳粉，更不是特殊医学用途配方食品，其蛋白质和营养素含量远低于婴幼儿配方乳粉和特殊医学用途配方食品。 “根据食品安全法，婴幼儿配方乳粉、特殊医学用途配方食品属于特殊食品，在我国实行严格注册管理和出厂批批检验，质量安全有保障。”国家市场监管总局提醒，消费者选购婴幼儿食品，要注意查看标签标识，选购合适的产品。 公开信息显示，这款“倍氨敏”蛋白固体饮料生产商为湖南唯乐可健康产业有限公司（以下简称“湖南唯乐可”）。 5月13日下午，湖南唯乐可负责人回复搜狐财经表示，为避免出现门店误推或消费者误购情况，该产品于去年停产并按照标准流程召回，并上报市场监管部门。 搜狐财经联系永兴县爱婴坊母婴店，对方否认了湖南唯乐可的说法，但拒绝做出更多解释。
作者丨李之泽 近日，有市场消息称，从5月15日起，西凤酒多款自营产品将提价，其中西凤酒绿瓶系列的出厂价将上调20%以上，终端供货价同步上调25%-30%，届时终端零售价也将相应上调。 对此，搜狐财经致电西凤酒营销公司，对方表示公司产品确有涨价计划，但具体调价内容和方案尚未发布文件。 对于提价的原因，西凤酒方面回应称，一般来说提价是由于原材料价格的上涨以及为了更好适应市场的情况。 不过有经销商向搜狐财经透露，西凤酒涨价的主要目的是为了提振省外市场。据经销商透露，绿瓶西凤酒省外市场价格倒挂，导致外省货源返销回本地，影响了市场售价，酒厂提价是为稳住市场价格。 酒商：绿瓶在省外市场价格倒挂，被反销本地 本次西凤酒自营产品提价中绿瓶系列的提价最为业界关注。据经销商透露的消息，西凤酒绿瓶系列的出厂价将上调20%以上，终端供货价同步上调25%-30%。 据悉，西凤酒绿瓶系列被称作“老绿瓶”，是西凤酒参加全国第一届评酒会的获奖产品。上世纪八九十年代，西凤“老绿瓶”是西凤酒最为畅销产品，也是凤香型白酒的代表产品。 如今，西凤绿瓶系列延续经典包装，在定位上是西凤酒自营的高线光瓶酒产品，同时也是西凤酒进行全国化运作的重点产品。有经销商透露，西凤酒绿瓶系列销售占到公司约5%的销售额，约3亿元。 西凤京东自营旗舰店显示，目前55度绿瓶西凤酒整箱装（6瓶）的售价是289元，约48元/瓶。在其他电商平台西凤酒绿瓶的价格也是在40-50元之间。 但值得注意的是，绿瓶西凤酒的全国化运作并不成功，这也直接导致了本次绿瓶西凤酒的提价。 一陕西省内经销商表示，目前绿瓶西凤酒的批发价在380元一件（12瓶），约32元/瓶。 在该经销商看来，提价是西凤酒提振省外市场，稳价格的举措。该经销商告诉搜狐财经：“河南的绿瓶只有28元左右，很多外省的货因为价格低被返销回本地，扰乱了市场价格，提价是为了稳价格。” 开发产品同质化，七成收入靠品牌经销商 全国化运作难以突破也体现在西凤酒公布的招股说明书上，2015年-2017年，西凤酒省外市场销售均不超过30%。 绿瓶西凤酒省外市场价格倒挂导致的产品回流是西凤酒缺乏竞争力难以在省外市场竞争的一个缩影。 熟悉陕西白酒市场的品牌管理专家、九度咨询董事长马斐对西凤酒缺乏品牌竞争力表示惋惜。他表示，绿瓶西凤是西凤酒的经典之作，也是获奖产品，但多年来厂家没有把其价格和价值最大化。 “厂里一直没有大单品战略思维，产品线摇摆不定，把具有超值基因的大单品运作的实在可惜，和经典绿瓶相似的产品就有三四个，严重影响了品牌产品化的营销精髓，导致市场没有像‘牛二’、‘玻汾’那样好记忆。” 正如马斐所言，搜狐财经在淘宝网搜索“西凤酒光瓶酒”，除了老绿瓶之外，还有“凤牌老酒”、“西凤375”和“西凤409”等西凤光瓶酒产品，其中售价最低的有25元/瓶，而这些都是西凤酒授权的贴牌开发产品，由品牌经销商进行运营。 马斐评价认为，西凤酒致命问题必须改革，多年来省内和省外价格不一样，有些产品几乎一模一样，消费者难以区分。 不过西凤酒需要的改革还任重道远，品牌经销商依然控制着大部分西凤酒市场。招股说明书显示，2015年至2017年，西凤酒品牌经销商贡献销售收入分别是17.6亿元、19.96亿元和23.29亿元；占总销售收入比例分别为63.18%、69.76%和73.68%。
作者丨李之泽 5月13日，舍得酒业发布公告称，公司间接控股股东天洋控股集团有限公司（以下简称“天洋控股集团”）持有的公司控股股东四川沱牌舍得集团有限公司（以下简称“沱牌舍得集团”）70%股权将被解除冻结。 作为舍得酒业的间接控股股东，去年天洋控股集团持有的沱牌舍得集团股权被冻结引发业界关注。 2019年11月19日，舍得酒业发布说明：成功（中国）大广场有限公司因在建工程转让协议纠纷向香港国际仲裁中心提起仲裁，诉求天洋控股集团支付剩余合同款9.74亿元，法院裁定保全天洋控股集团持有的沱牌舍得集团70%股权等资产。 天洋控股集团认为上述仲裁事项涉及的保全资产价值严重超出仲裁案限定的保全标的金额，向法院提出执行异议。 经法院审核，北京天洋国际控股有限公司持有的三河天洋城房地产开发有限公司95%股权、天洋房地产（三河）有限公司95%股权以及天洋控股集团持有的北京天洋投资有限公司100%股权的总价值已达45亿余元，足以覆盖仲裁案保全标的范围。 法院最终认为天洋控股集团有限公司提出的异议成立，并解除对超标的额财产的冻结，即接触对其持有的沱牌舍得集团70%股权的冻结。 天眼查显示，天洋控股集团通过沱牌舍得集团间接控制上市公司舍得酒业，天洋控股集团持有沱牌舍得集团70%股权，沱牌舍得集团为舍得酒业第一大股东，持有29.91%股权。2019年舍得酒业实现营业收入26.5亿元，较上年同期增长19.79%，实现净利润5.08亿元，同比增长48.61%。
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