锦龙股份20日早间公告，公司从深圳证监局官方网站获悉控股子公司中山证券及相关人员收到监管措施决定书。 行政监管措施决定书指出，经查，深圳证监局发现中山证券存在以下问题：一是1名董事不具备高管任职资格，实际履行高管职责；二是未履行公司规定程序，擅自改变公司用章及合同管理审批流程；三是印章管理混乱，存在公司印章使用审批授权和流程不清晰、未严格执行双人保管要求、未完成审批流程即予用印等情形；四是未按规定向监事会报告、人员薪酬管理不完善、关联交易管理不到位等其他公司治理与内部管理问题。 根据相关规定，深圳证监局作出如下监督管理措施： 1．自本行政监督管理措施决定作出之日起一年内，暂停新增资管产品备案，暂停新增资本消耗型业务（含股票质押式回购业务、融资融券业务、自营业务、需要跟投或包销的承销保荐业务），暂停以自有资金或资管资金与关联方进行对手方交易，包括债券质押式回购交易等。 2、责令限制董事长兼管委会主任林炳城、总裁胡映璐、合规总监袁玲领取2019年绩效奖金等基本工资以外的报酬的权利，已领取部分应退回中山证券。 中山证券应当在该决定作出之日起一年内完成整改，健全公司治理、完善内部控制，做到股东行为规范、监督制衡有效、内部管控到位，并向深圳证监局提交落实整改工作的书面报告。同时，林炳城作为中山证券董事长兼管委会主任、胡映璐作为中山证券总裁以及时任分管投资银行业务的高管、袁玲作为中山证券合规总监，对于中山证券存在的问题，未能勤勉尽责。深圳证监局决定通过深圳证监局官方网站，对林炳城、胡映璐、袁玲予以公开谴责。 中山证券本次被暂停部分业务，可能对公司当期经营业绩造成一定影响。
2020年8月18日，最高人民法院发布《关于为创业板改革并试点注册制提供司法保障的若干意见》，8月19日，广东省高级人民法院发布《关于为深圳证券交易所创业板改革并试点注册制提供司法保障实施意见》，这是就深交所创业板改革并试点注册制制定的专门性司法保障文件，为深交所依法开展发行上市审核和自律监管夯实了法治基础。 深交所表示，将认真贯彻落实最高人民法院和广东省高级人民法院司法保障意见，坚持“建制度、不干预、零容忍”九字方针，按照“四个敬畏、一个合力”工作要求，坚持稳字当头、稳中求进，努力做到“开明、透明、廉明、严明”，强化以信息披露为核心的注册制理念，完善基础制度体系，严格执行制度规则，审慎开展创业板股票发行上市审核，严厉打击欺诈发行、虚假披露等违法违规行为，配合证券代表人诉讼机制落地实施，保护投资者合法权益，增强市场各方改革获得感，坚决维护公开公平公正的市场秩序，为建设一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，强化创新资本形成，推动实体经济转型升级发挥积极作用。 粤高法发﹝2020﹞7号 广东省高级人民法院 关于为深圳证券交易所创业板改革并试点注册制提供司法保障实施意见 为支持深圳建设中国特色社会主义先行示范区，保障深圳证券交易所创业板改革并试点注册制，依照《中华人民共和国证券法》审理与创业板改革并试点注册制相关案件，根据最高人民法院有关规定，制定实施意见如下。 一、指导思想 1.准确把握创业板改革并试点注册制改革总体目标，依法推动深化资本市场改革，完善资本市场基础制度，提升资本市场功能，以规范、透明、开放、有活力、有韧性为导向，推进深化发行、上市、信息披露、交易、退市等基础性制度改革，尊重市场规律，统筹增量改革与存量改革，支持依法监管和自律管理。指导深圳市中级人民法院依法管辖涉创业板改革并试点注册制民商事纠纷案件，加强保护投资者合法权益，防范化解重大金融风险，制裁证券市场违法违规行为。 二、依法保障创业板证券发行制度 2.准确把握市场主体在发行上市过程中的信息披露责任。依法保障创业板首发、再融资、并购重组同步推行注册制，依法支持以信息披露为核心，让创业板投资者进行价值判断的证券发行监管制度。准确把握法律规定、行政监管、交易规则和行业自律等对信息披露的要求，厘清证券市场不同主体对信息披露的责任边界。 3.严格落实创业板证券发行人及其相关人员对信息披露的法定责任。发行人的董事、监事和高级管理人员对证券发行文件和定期报告行使异议权的，不当然免除其勤勉尽责义务。强化保荐人及其保荐代表人的核查义务与督导责任。压实会计师事务所、律师事务所等证券服务机构的把关责任。落实证券承销机构的核查责任。对创业板证券发行过程中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的，依法按欺诈发行判令承担法律责任。依法严惩证券欺诈发行行为，构建“民行刑”三管齐下的立体化欺诈发行责任追究体系。证券发行人欺诈发行的，依法保障证券监督管理机构责令发行人回购证券，或者责令负有责任的控股股东、实际控制人买回证券。 4.尊重创业板上市公司特殊治理结构。在创业板上市的公司在上市前根据业务规则设置特别表决权股份安排的，应对表决权差异安排对公司治理的影响进行特别提示，证券中介机构应提出相关意见。持有特别表决权股份的股东不得利用特别表决权损害普通投资者的合法权益。依法保障红筹企业境内存托凭证持有人的实际权益与境外基础证券持有人的权益相当。严格落实上市公司信息披露监管要求，审慎认定创业板上市公司股权代持协议的效力。支持创业板上市公司为促进良性发展实施的激励机制。 5.坚持防控金融风险底线思维。准确把握证券违规信用交易的民事责任与法律后果。依法认定未取得特许经营许可的互联网配资平台、民间配资公司等机构与投资者签订的股票配资合同无效。对配资公司或交易运营商利用交易软件实施的变相经纪业务，依法认定合同无效。依法审理涉创业板上市公司的证券回购合同纠纷，审慎认定债务提前到期，依法调整过高违约责任。根据国家金融政策处置涉诉纠纷，防止金融风险跨行业、跨市场、跨区域传递。 三、依法维护证券市场创业板投资者合法权益 6.严厉打击涉证券市场职务犯罪与金融犯罪。依法严惩证券监督管理机构和证券交易所工作人员不履行法定职责，滥用职权、玩忽职守，利用职务便利牟取不正当利益，泄露投资者信息或商业秘密等职务犯罪行为。依法严惩违规披露、不披露重要信息、内幕交易、利用未公开信息交易、操纵证券市场等违法犯罪行为，对资本市场违法犯罪行为“零容忍”。 7.依法支持证券监督管理机构、证券交易所履行创业板证券监管职责。对违反证券监督管理规定的各类行为，依法支持对创业板证券发行人或者负有责任的控股股东、实际控制人等作出的行政处罚措施，有效保护创业板投资者合法权益。尊重证券交易所依法对创业板制定的各项业务规则，以及依据业务规则采取的纪律处分和自律监管措施。依法保障退市机制的平稳运行。因突发性事件影响创业板证券交易正常进行或证券交易出现重大异常波动时，证券交易所按照有关规定采取处置措施造成损失的，除存在重大过错外，依法不承担民事赔偿责任。对证券交易所自律监管行为引发的纠纷，积极引导当事人先行通过证券交易所听证、复核等程序寻求救济。 8.依法保护创业板上市公司中小股东权益。防止创业板上市公司控股股东、实际控制人等利用公司对外担保掏空创业板上市公司资产，损害公司与中小投资者的权益。依法规制上市公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员利用关联交易损害公司利益的行为。 9.依法审理证券欺诈责任纠纷。依法审理证券虚假陈述责任纠纷，区分市场主体信息披露的法定责任，根据法定义务、主观过错与侵权后果确认法律责任。注重发挥专业核算和专家证人的作用，确保违法违规主体赔偿责任认定的公正性、规范性、合理性。依法审理证券内幕交易责任纠纷与操纵证券交易市场责任纠纷。探索建立证券民事赔偿责任优先的相关保障机制，落实民事赔偿责任优先原则。 10.依法确认证券公司的投资者适当性管理责任。落实创业板证券投资者适当性管理要求，规范创业板证券纠纷司法审查标准，强化证券公司依法履行适当性管理义务和举证责任。根据风险匹配原则，依法责令证券公司承担未正确履行适当性管理职责导致投资者损失的赔偿责任。 11.支持依法设立的投资者保护机构履职。发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的，鼓励发行人的控股股东、实际控制人、相关证券公司等委托投资者保护机构，与投资者达成调解协议，予以先行赔付。支持持股的投资者保护机构就损害公司利益行为提起股东代表诉讼。推动投资者保护机构依法协助生效判决执行。 四、建立适应资本市场特点的证券纠纷化解机制 12.全面推进证券纠纷多元化解机制建设。积极完善示范判决机制，充分发挥证券监督管理机构、投资者保护机构、仲裁机构、调解机构与行业组织的力量，建立健全“行业自律、行政监管、专业调解、诉讼、仲裁”多元一体、有机衔接、协调联动的证券纠纷解决机制，积极倡导以非诉方式化解各类证券纠纷，依法推动创业板改革和试点平稳进行。 13.保障投资者收集证据的合法权利。充分保障投资者尤其是中小投资者委托代理律师依法收集证据，认真落实《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》的书证提出命令制度，增强投资者的举证能力。探索完善律师民事诉讼调查令制度，强化有关知情单位和个人履行协助义务。 14.落实证券纠纷代表人诉讼机制。推动投资者保护机构提起特别代表人诉讼的试点工作。构建特别代表人诉讼与普通代表人诉讼衔接机制。依法保障投资者保护机构代表投资者充分行使诉讼权利。 15.依托信息化手段提高化解证券纠纷能力。推动建设统一的证券审判工作信息平台，覆盖从立案到执行工作全流程。依托信息平台完善集体诉讼统一登记机制，解决适格原告权利登记、代表人推选等问题。积极推动建立证券信息数据共享机制，为确认原告主体资格、确认实际损失赔偿、裁决执行等提供准确依据。探索建立在证券交易所协助下的大宗股票司法执行机制。 16.加强创业板证券案例制度研究。加强创业板纠纷案件审判团队建设，建立与证券监督管理机构、证券交易所、行业协会以及投资者保护机构的专业交流机制，深化创业板证券案例研究和总结，推动完善创业板证券纠纷裁判规则，不断提升人民法院金融审判专业水平。 17.加大创业板证券“普法”工作。联合证券监督管理机构、证券交易所、投资者保护机构，通过发布案例、庭审直播、判后释法等多种形式，广泛介绍创业板证券市场的运行特征、行业规则、法律规定及管理机制，积极引导市场主体正确理解创业板股票市场的投资权利、投资风险、责任承担和救济渠道，引导投资者理性投资，注意防范风险。 2020年8月19日
（图片来源于网路） 8月18日晚，方正证券发布业绩快报。据报告显示，方正证券今年上半年业绩下滑，营收净利双降，成为目前公布上半年业绩的上市券商中首家业绩下滑的证券公司。 （图片来源：方正证券业绩快报） 方正证券披露，2020年上半年，方正证券实现营收33.93亿元，较上年同期下滑5.45%；实现净利润6.42亿元，较上年同期同比下滑15.95%。 方正证券称，2020年1-6月，公司及控股子公司各项经营保持相对稳定，经纪、投资银行、 母公司自营投资等业务的业绩均实现了增长。 据半年报显示，方正证券上半年业绩下滑的原因主要是由于公司全资子公司方正证券(香港)金融控股有限公司（下称“方正香港金控”）业绩亏损所致。 半年报披露称，2020年上半年，方正香港金控营业收入亏损折合人民币约2.25亿元，净亏损折合人民币约2.72亿元，减少归属于公司净利润折合人民币约2.72亿元。 （图片来源：方正证券业绩快报） 此外，方正证券发布的子公司今年上半年的财务事项公告解释称，方正香港金控业绩亏损主要是受新冠疫情影响，2020 年上半年香港证券市场出现较大波动。 而今年上半年大幅计提信用减值损失也是拖累方正证券业绩的主要原因。 据半年报显示，方正证券今年上半年，累计确认信用减值损失共计约3.03亿元，减少归属公司净利润约2.27亿元；今年一季度确认信用减值损失约3.51亿元，减少归属公司净利润约2.63亿元。 今年4月，方正证券发布信用减值损失计提公告显示，2020年第一季度，方正证券买入返售金融资产信用减值损失净增加2.16亿元，主要为公司对股票质押业务计提的减值准备。 截至2020年上半年，方正证券总资产为1280.88亿元，较上年同期下滑6.23%；方正证券归属于上市公司股东的所有者权益为390.57亿元。
8月18日美股盘前，老虎证券（TIGR.US）发布了2020年第二季度业绩报告。 财报显示，老虎证券二季度营收3010万美元，同比增长121.8%。公司归母净利润为110万美元，去年同期亏损190万美元，公司连续两个季度实现盈利；非美国通用会计准则（Non-GAAP）下净利润为280万美元，去年同期为亏损80万美元。 营收结构中，佣金收入约为1884万美元，同比增长超过178.2%。利息相关收入为876万，同比增长69.2%。公司整体交易规模达468亿美元，同比增长91.9%。 老虎证券创始人及CEO巫天华表示，“今年二季度我们实现了创业以来的最快增速，开户、入金数增长超出预期，这主要得益于经纪、投行、ESOP业务三驾马车齐头并进，此外，上半年老虎参与13宗IPO，是承销最多中国公司赴美上市的券商。” 二季度，老虎证券以投行、ESOP等机构业务为主的其他收入达250万美元，同比增长54.3%，持续稳健发展。其中，老虎证券为新股IPO发行贡献了可观的订单额，以声网、燃石、传奇生物、金山云为例，公司在其IPO中分别贡献了1.95亿美金、3.6亿、1.2亿、1亿美金订单。据悉，近期的理想汽车IPO，老虎订单总额达到18.87亿美元。 ESOP业务本季度也贡献显著，签约了理想汽车、金山云、蛋壳公寓、荔枝等超半数新上市中概公司，本季度贡献超10%新增入金客户。 用户数据方面，截至2020年6月30日，老虎证券的开户客户为83.4万。开户客户数环比净增约9.1万，入金客户环比净增约3.4万，季度净增客户数是去年同期的4.6倍，创下单季度新增客户数新高。公司客户资产总额达到83亿美元，同比增长132.9%，同样创下历史新高。 财富管理方面，此前老虎证券推出的“闲钱管家（Cash Plus）”在二季度取消了转入金额限制，且新增了“快速转出”功能，其资产规模及使用人数较第一季度末均增长逾两倍。 8月初，老虎证券美国全资子公司拿下由FINRA（美国金融业监管局）颁发的包括投研、证券自营交易、美国政府证券经纪商等在内的5张美国金融牌照。这也意味着老虎证券逐渐形成从经纪业务、投研、证券发行和承销、自营投资、财富管理到清算的业务闭环。 此外，财报发布当天，老虎证券同时公布，公司自今年4月1日开始进行股票回购，截止8月17日已回购约69.5万股ADS（美国存托凭证），总额约为220万美元。 今年以来，老虎证券股价累计上涨了97.18%。上个美股交易日收盘，老虎证券报7美元，涨7.36%。截至发稿，老虎证券受业绩利好影响，盘前一度涨近7%。
近期，有多家券商召开董事会会议，审议通过了资管业务整改计划。 18日，粤开证券公告，公司董事会审议通过了《关于资产管理业务整改计划的议案》，称由于资管新规过渡期延长一年，公司以2019年底待整改产品为基础，按照锁定存量、有序压降的要求，重新制定整改计划，编制整改台账。现根据业务实际情况，重新编制整改报告和整改台账。 广发证券同日公告，公司董事会审议通过了《关于相关子公司按照资管新规产品整改工作计划的议案》。就在本周，国金证券、国元证券也分别披露了同类公告。加上之前的中信证券、方正证券、国海证券、山西证券、西南证券、华西证券、华安证券等，目前已有超过10家券商公告了资管业务的后续整改计划。 业内人士表示，对上市及挂牌券商而言，相关资管产品规则的变更涉及公司生产经营的重大改变，需向投资者进行必要的信息披露和说明。 “我们旗下大集合产品的改造进度较快，接下来会把主要精力放在非标资产或低流动性资产，以及未到期尚不能处置的私募资管计划上。这些都是难啃的硬骨头！”一家头部券商的资管业务人士说道。 一家中西部地区券商的资管业务人士表示，公司将对存量资管产品分类进行规范。对集合类产品，在防范流动性风险的前提下，主动进行整改；对定向（单一）通道类产品，通过主动管理改造、到期清算、提前变现等方式完成规范整改。目前，公司旗下存量不合规产品的整改比例已经过半，整体进度符合预期。 记者还了解到，近期申请公募资格的国泰君安资管正根据公司未来发展方向推进整改。公司业务负责人对记者表示，由于产品线比较丰富，将会有步骤地安排整改，首要是按照市场需求有序改造。例如，对一些规模不大的股票类或债券类产品、客户定制产品，如果缺乏市场需求，公司会考虑提前终止。 业内普遍认为，资管新规过渡期延长至2021年底，有利于存量产品规范化工作的有序推进，给券商留出了充裕的整改时间。
8月18日，老虎证券发布了截至2020年6月30日的第二季度未经审计的财务报告。报告期内，经纪业务持续爆发增长推动公司业绩跃上新台阶，营收达3010万美元，同比大增121.8%，连续两季度实现盈利。营业利润达到510.7万美元，环比增长1.7倍。本季度开户客户净增9.1万达到83.4万，入金客户净增3.4万达到16.8万，创下史上最快季度增速。客户资产总额达到83亿美元，同比增长132.9%，环比增长50.8%，同样创下历史新高。 老虎证券创始人及CEO巫天华表示：“今年二季度我们实现了创业以来的最快增速，开户、入金数增长超出预期，这主要得益于经纪、投行、ESOP业务三驾马车齐头并进：经纪业务上坚持产品研发的长期投入，不断为用户提供更丰富的交易品种和功能，比如期货的深度行情、GTC订单以及热门行业热力图等，拥有极为良好的口碑；投行一侧上半年老虎参与13宗IPO，也是承销最多中国公司赴美上市的券商；ESOP今年以来已签约理想汽车、金山云、蛋壳公寓、荔枝等超半数新上市中概公司，成为新经济企业实施股权激励的首选合作伙伴。ESOP二季度贡献超10%新增入金客户，持续助力经纪业务。今年下半年，我们还将不断深耕B端业务，推动用户和营收持续增长。此外，从二季度开始我们已开始对部分美股订单进行自清算，未来还将逐步扩大自清算规模，降低清算成本。” 财报发布当天，老虎证券同时公布，截至8月17日已回购约69.5万股ADS（美国存托凭证），总额约为220万美元。 入金客户净增3.4万 二季度，老虎证券营收达到创纪录的3010万美元，比去年同期增长121.8%。其中，佣金收入约为1884万美元，同比增长超过178.2%。利息相关收入为876万，同比增长69.2%。公司整体交易规模达468亿美元，同比增长91.9%。公司开户客户数净增约9.1万，入金客户净增约3.4万，季度净增客户数是去年同期的4.6倍，创下单季度新增客户数新高。受益于品牌影响力的持续扩大、用户信任度加深，公司客户资产总额达到83亿美元，同比增长132.9%，同样创下历史新高。 二季度，美股再度迎来打新盛况，老虎证券推出金山云、传奇生物、声网、燃石医学等7个美股打新项目，其中5个为老虎独家，优质项目资源和分配份额上的绝对优势，也为老虎赢得了大量新增客户。而近期极为火爆的理想汽车IPO，数万名投资者通过老虎“一键打新”，刷新了其平台上美股IPO认购的历史新高，零售订单达8.77亿美元。 上述优质打新项目也给投资者带来了真金白银的高收益，其中老虎独家打新项目如声网、燃石医学、传奇生物，其开盘收益率分别达到125%、38.18%、60.87%，而上述项目中签比例达到88.5%、100%、48%，真正实现美股打新普惠。 ESOP拿下超五成新上市中概公司 二季度，老虎证券以投行、ESOP等机构业务为主的其他收入达250万美元，同比增长54.1%，持续稳健发展。 中国公司赴美IPO热情不减。二季度公司共参与7宗中概美股IPO承销和分销，包括金山云、达达、声网、燃石医学、传奇生物、优克联、亿邦国际。 得益于庞大的零售用户规模，以及对全球超500家顶尖投资机构，以及一批专注于中概股的基金的全面覆盖优势，老虎证券为上述IPO发行贡献了极为可观的订单额。而近期极为火爆的理想汽车IPO，老虎订单总额达到18.87亿美元。 与此同时，老虎也正逐步涉水中概股以外的IPO发行，拓展业务边界。6月份，网易回港二次上市，老虎证券（美国）是其国际配售中唯一的互联网券商，作为联席账簿管理人贡献了近50亿港元机构订单。同月，华纳音乐在美上市，老虎证券也是其承销团中唯一一家华人背景的互联网券商，这也是继参与ZoomIPO后，老虎证券再次出击美国本土公司的上市发行项目。 而从上半年来看，Bloomberg及SECEdgarData的数据显示，截至6月底共16家中国企业赴美IPO，其中老虎证券参与11家、承销6家，是该期承销最多中国公司赴美上市的券商，公司已逐渐成为中国公司赴美上市的标配投行。 B端的ESOP（员工期权管理计划）业务同样保持着高速增长，二季度公司新增签约16家企业，包括金山云、脉脉、高思教育、库客音乐、火花思维等知名公司。值得一提的是，在美股，今年老虎ESOP已拿下超半数新上市中概公司，市场占有率达52.9%，签约客户包括蛋壳公寓、荔枝、慧择控股等，遥遥领先其他ESOP供应商。而在港股，小米、爱康医疗等明星企业也是老虎证券的签约客户。与此同时，ESOP反哺经纪业务的作用持续凸显，二季度新增入金客户中约有超10%来自ESOP客户。 此外，作为离交易最近的美港股投资者社区，老虎社区汇集了海量投资者的真实声音。结合社区的独特价值，老虎证券在二季度推出“企业号”服务，旨在上市公司与投资者间搭建一个公开、透明、0门槛的交流沟通平台。目前百度、网易、美团、斗鱼、小米、新东方等六十多家企业已率先开通企业号，将老虎社区作为上市公司与投资者沟通的主阵地之一。 基金超市用户增长超15倍 在客户投资理财需求不断快速增强的背景下，老虎证券今年在财富管理一侧正呈现“加速跑”的势头。 此前公司推出的创新型现金管理增值服务“闲钱管家（CashPlus）”，类似海外版“余额宝”。该服务在二季度完成整体功能升级，不仅取消了转入金额限制，而且新增了“快速转出”功能，大大提升了资金流动性及利用率，其资产规模及使用人数较第一季度末均增长逾两倍。 此外，公司在一季度推出的“基金超市（FundMall）”，旨在为投资者提供一站式的全球基金投资服务。截至第二季度末，基金超市已与近30家全球知名基金管理公司达成合作，上线逾100支全球知名公募基金，行业配置方面扩充至人工智能、新能源、基建、农产品等多行业基金产品，覆盖了美国、欧洲、亚太、大中华等全球市场。报告期内，公司还邀请到已合作的多家全球顶尖基金管理公司为投资者提供专业的大类资产配置课程。在此基础上，基金超市团队每周持续输出原创投教内容，通过多样化内容形式为投资人进行体系化投教普及，让全球基金投资更简单。二季度，基金超市资产规模增长超过10倍，用户数量增长超15倍。 新增五块重磅牌照 业绩不断翻番的同时，老虎证券作为头部互联网券商正在加快布局全牌照。近日，其美国全资子公司拿下由美国金融业监管局（FINRA）颁发的包括投研、证券自营交易、美国政府证券经纪商、销售公司债券的经纪商或者交易商、15-6（协助外国经纪商分发其研究报告给美国机构客户和执行外国证券交易）在内的5张美国金融牌照，进一步拓宽业务边界。 此前，老虎证券在美国已持有经纪牌照、投行牌照、注册投资顾问牌照、自清算牌照以及期货牌照等15块牌照，此次将5块新牌照揽入囊中，意味着其逐渐形成从经纪业务、投研、证券发行和承销、自营投资、财富管理到清算的业务闭环。 目前，老虎证券在美国、澳大利亚、新加坡等国家和地区共获得24块证券牌照或资质，为中资美股券商中持牌最多样化的券商。 巫天华表示：“作为新兴科技券商，老虎的业务版图早已不局限于美港股零售经纪业务，机构经纪业务、投行、财富管理等其他业务的营收比重正逐步增加。随着重量级牌照的获批，我们将进一步增强我们核心经纪业务、投行的服务能力和服务半径。”
●134家券商今年上半年实现营收2134.04亿元，实现净利831.47亿元，其中124家盈利。 ●去年同期，131家券商实现营收1789.41亿元，实现净利666.62亿元，其中119家盈利。 近日，中国证券业协会（下称“中证协”）公布券商2020年上半年经营业绩排名情况。中信证券的营收以及净利润继续位居行业第一位，且绝对金额相较去年增长较多。分项业务方面，中信建投的投行业务位居行业第一，华泰证券的资管业务位居第一，国泰君安的经纪业务位居第一，中信证券证券投资收益位居第一。单项排名榜单相较去年有所变动。 数据显示，134家券商今年上半年实现营收2134.04亿元，实现净利831.47亿元，其中124家盈利。去年同期，131家券商实现营收1789.41亿元，实现净利666.62亿元，其中119家盈利。 头部券商分列单项业务冠军 截至今年上半年末，部分券商总资产有较大幅度增长。中信证券总资产7258亿元，同比增长33%；中金公司总资产增长32%；中信建投总资产增长26%。据中证协统计，截至今年上半年末，134家券商总资产为8.03万亿元。去年同期，131家券商总资产为7.10万亿元。 营收方面，中信证券今年上半年营收146亿元，同比增35.54%，是全行业唯一一家上半年营收破百亿元的券商。营收排名前20的券商中，只有国泰君安和长江证券同比负增长，其余券商均增幅较大。 净利润方面，中信证券以62亿元继续位居榜首。紧随其后的申万宏源和中信建投净利润均超过40亿元。 投行业务方面，中信建投继续保持第一的位置，今年上半年投行业务收入19.7亿元，同比增长24.36%。 记者注意到，在今年投行业务净收入排名前20的券商中，有多家券商业绩暴增。国金证券投行业务收入同比增约200%，浙商证券增217%，兴业证券增150%。 资管业务收入方面，上半年华泰资管排名第一，紧随其后的是东证资管、中信证券以及海通资管。华安证券资管业务表现亮眼，同比增长接近200%。 中证协数据显示，全行业今年上半年资产管理业务净收入142.91亿元，去年同期为127.33亿元。 证券投资收益上，中信证券位居第一。此外，中信建投该项业务收入同比增长174%，东方证券增长115%，红塔证券增长148%，中金财富增长236%。今年上半年，全行业证券投资收益（含公允价值变动）702.74亿元，去年同期为620.60亿元。 新增了代销收入等指标排名 今年中证协一共公布了25项指标的排名，去年同期为23项，今年新增的指标为“证券经纪业务净收入”和“代理销售金融产品净收入”。中证协解释称，证券经纪业务净收入等于代理买卖证券业务净收入加交易单元席位租赁净收入加代理销售金融产品净收入。 证监会7月10日新修订的券商分类监管规定：“证券公司上一年度投资咨询业务收入位于行业前10名、前20名的，分别加1分、0.5分；或者代销金融产品业务收入位于行业前10名、前20名的，分别加1分、0.5分，前述两项按孰高分值加分。”据了解，2019年券商代销收入排名适用于2020年券商分类评价工作。 而在上一版本券商分类评价标准中，代销金融产品收入并没有纳入评分指标。 华西证券研究所所长、非银首席分析师魏涛认为，券商分类评级新设财富管理指标，投资咨询业务收入突出或者代销金融产品收入突出将新获加分，体现监管引导行业财富管理转型的思路。东吴证券非银分析师胡翔认为，该项举措预计会加快证券行业财富管理转型。
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