图片源自网络8月5日，中国银保监会发布的罚单显示，上海监管局对兴业银行上海分行、招商银行信用卡中心、交通银行太平洋信用卡中心、浦发银行南市支行和奉贤支行开出罚单，合计罚款金额为750万元。沪银保监银罚决字〔2020〕6号罚单显示，兴业银行上海分行存在的违法违规行为包括：部分同业投资资金违规用于股权投资、违规提供政府性融资、违规投向项目资本金不足的房地产项目、违规用于支付土地出让金。此外，该分行部分同业投资项目真实性管理严重不审慎。上海监管局责令其改正，并处以罚款共计450万元。图片源自中国银保监会官网此前，7月17日，兴业银行上海分行及其管理层曾收到中国人民银行上海分行开出的7张罚单，罚款金额超百万。罚单显示，兴业银行上海分行存在的违法行为包括：未执行金融统计制度，错报统计数据；未按规定报备人民币结算账户开户资料；国库经收业务未使用规定科目核算；未按照规定履行客户身份识别义务；发布引人误解的营销宣传信息。罚款金额为123.5万元。时任兴业银行上海分行副行长的胡刚、吴怀坤、马德权分别被罚款1万元、2.5万元和2.5万元。时任兴业银行上海分行企业金融部总经理尤维捷、运营管理部总经理孙建春、零售金融部总经理汪光雷分别被罚款1万元、2.5万元和1万元。加上对上海分行的123.5万元罚款，合计罚款金额为134万元。图片源自中国人民银行上海分行官网沪银保监银罚决字〔2020〕7号罚单显示，招商银行信用卡中心存在的违法违规行为包括：2019年7月，对某客户个人信息未尽安全保护义务；2014年12月至2019年5月期间，对某信用卡申请人资信水平调查严重不审慎。上海建管局责令其改正，并处以罚款共计100万元。图片源自中国银保监会官网交通银行此次也因信用卡业务违法违规受处罚。沪银保监银罚决字〔2020〕8号显示，2019年6月，交通银行太平洋信用卡中心对某客户个人信息未尽安全保护义务；2019年5月、7月，该中心对部分信用卡催收外包管理严重不审慎。监管对其处以100万元处罚。图片源自中国银保监会官网除招商银行和交通银行外，今年以来，岱山农商银行也曾因客户信息方面的违规行为而收到罚单。舟银保监罚决字〔2020〕6号罚单显示，岱山农商银行因违规泄露客户信息而被罚款30万元，主要责任人被禁止从事银行业工作3年。沪银保监银罚决字〔2020〕9号和10号罚单显示，浦发银行南市支行和奉贤支行此次分别被处以50万元罚款。其中南市支行存在对某同业投资投后管理严重不审慎的违法违规行为，奉贤支行未发现部分员工存在违规经商办企业、与客户发生非正常资金往来等违规行为，员工行为管理严重违反审慎经营规则。
4日，银保监会网站公布银保监罚决字〔2020〕55号行政处罚决定书显示，信泰人寿保险股份有限公司(下称“信泰人寿”)被罚款60万元，两名相关责任人被警告并分别罚款10万元，另有两名相关责任人警告并分别罚款4万元。行政处罚决定书下发日日期为7月29日。 银保监会介绍，经查，信泰人寿存在以下违法行为： 一、信泰人寿于2017年9月在恒丰银行办理协议存款5000万元，该笔业务从发起、询价、谈判到合同签订均由财务管理部完成，违反了《保险资金运用管理暂行办法》(保监会令2010年第9号颁布，保监会令2014年第3号修改)第三十一条的规定。时任信泰人寿总经理张勇、时任信泰人寿财务负责人郭凤民对上述违法行为负有直接责任。 二、信泰人寿于2018年3月在吉林春城农村商业银行办理协议存款3亿元，吉林春城农村商业银行没有外部信用评级，不符合《保险资金运用管理暂行办法》第七条以及《中国保监会关于规范保险资金银行存款业务的通知》(保监发〔2014〕18号)规定的保险资金存款银行的资质条件。时任信泰人寿总经理李国夫、时任信泰人寿投资业务部权益类及固定收益类业务实际负责人府春江对上述违法行为负有直接责任。 上述两笔存款合计达3.5亿元。上述事实，有投资审批及信用评级相关资料、信泰人寿关于存款相关情况的说明、协议存款档案、调查笔录、相关人员任职情况及岗位职责等证据证明。 银保监会决定作出如下行政处罚： 上述两项行为均违反了《保险法》第一百零六条的规定，根据《保险法》第一百六十四条，对信泰人寿两项行为分别罚款30万元，合计罚款60万元；根据《保险法》第一百七十一条，对张勇警告并罚款10万元，对郭凤民警告并罚款4万元，对李国夫警告并罚款10万元，对府春江警告并罚款4万元。 查阅《保险法》，第一百零六条规定，保险公司的资金运用必须稳健，遵循安全性原则。保险公司的资金运用限于下列形式： (一)银行存款； (二)买卖债券、股票、证券投资基金份额等有价证券； (三)投资不动产； (四)国务院规定的其他资金运用形式。保险公司资金运用的具体管理办法，由国务院保险监督管理机构依照前两款的规定制定。 银保监会表示，当事人应当在接到本处罚决定书之日起15日内持缴款码(将在处罚决定书送达时告知)到财政部指定的12家代理银行中的任一银行进行同行缴款。逾期，将每日按罚款数额的百分之三加处罚款。当事人如不服本行政处罚决定，可以在收到本处罚决定书之日起六十日内向银保监会申请行政复议，也可以在收到本处罚决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议、诉讼期间本决定不停止执行。
据中国银保监会4日消息，由于虚列咨询费，人保财险海南省分公司营业二部被罚款十万元，两名有关责任人被警告并罚款。 海南银保监局出具的行政处罚决定书显示，中国人民财产保险股份有限公司海南省分公司营业二部存在虚列咨询费的违法违规事实，根据《保险法》第八十六条、第一百七十条、第一百七十一条，对人保财险海南省分公司营业二部罚款十万元；对有关责任人张敏永、杨海红分别给予警告并罚款一万元。 根据中国银保监会官网信息，《中华人民共和国保险法》第八十六条规定，保险公司应当按照保险监督管理机构的规定，报送有关报告、报表、文件和资料。保险公司的偿付能力报告、财务会计报告、精算报告、合规报告及其他有关报告、报表、文件和资料必须如实记录保险业务事项，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。 第一百七十条规定，违反本法规定，有下列行为之一的，由保险监督管理机构责令改正，处十万元以上五十万元以下的罚款；情节严重的，可以限制其业务范围、责令停止接受新业务或者吊销业务许可证：编制或者提供虚假的报告、报表、文件、资料的；拒绝或者妨碍依法监督检查的；未按照规定使用经批准或者备案的保险条款、保险费率的。 第一百七十一条规定，保险公司、保险资产管理公司、保险专业代理机构、保险经纪人违反本法规定的，保险监督管理机构除分别依照本法第一百六十条至第一百七十条的规定对该单位给予处罚外，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处一万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格。
据中国银保监会浙江监管局网站公告，因销售从业人员接受投保人委托代缴保险费，新华人寿台州中心支公司被警告并处罚款8000元。 图片 同日，银保监会网站还公布了对责任人的处罚。因对销售从业人员接受投保人委托代缴保险费负承办责任，汪彩菊被警告并处罚款5000元。
据甘肃银保监局24日消息，由于编造事故虚假理赔，骗取保险金，近日，人保财险旗下一家分公司被罚30万元，4名有关责任人被警告，4人受罚共计19万元。 甘肃银保监局出具的行政处罚决定书显示，中国人民财产保险股份有限公司兰州市分公司存在“内部员工故意编造未曾发生的保险事故进行虚假理赔，骗取保险金”的违法违规事实，根据《中华人民共和国保险法》第一百六十一条、第一百七十一条，甘肃银保监局作出处罚：对人保财险兰州市分公司罚款30万元，对付钰给予警告并处罚款5万元，对张栋给予警告并处罚款5万元，对殷颖给予警告并处罚款5万元，对杜军给予警告并处罚款4万元。 根据银保监会网站信息，《中华人民共和国保险法》第一百六十一条规定，保险公司有本法第一百一十六条规定行为之一的，由保险监督管理机构责令改正，处五万元以上三十万元以下的罚款；情节严重的，限制其业务范围、责令停止接受新业务或者吊销业务许可证。 据了解，《中华人民共和国保险法》第一百一十六条禁止了多项行为，第六项为：故意编造未曾发生的保险事故、虚构保险合同或者故意夸大已经发生的保险事故的损失程度进行虚假理赔，骗取保险金或者牟取其他不正当利益。 此外，《中华人民共和国保险法》第一百七十一条规定，保险公司、保险资产管理公司、保险专业代理机构、保险经纪人违反本法规定的，保险监督管理机构除分别依照本法第一百六十条至第一百七十条的规定对该单位给予处罚外，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处一万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格。
据贵州银保监局23日消息，由于车辆保险承保资料虚假，近日，中国人寿财险公司旗下两支公司分别被罚20万元和25万元。 铜仁银保监分局出具的行政处罚决定书显示，中国人寿财产保险股份有限公司铜仁市中心支公司，以及中国人寿财产保险股份有限公司松桃县支公司车辆保险承保资料虚假，根据《中华人民共和国保险法》第一百七十条、第一百七十一条，铜仁银保监分局对铜仁市中心支公司罚款20万元，对有关责任人沈昊予以警告并罚款1万元；对松桃县支公司罚款25万元，对有关责任人吴进西予以警告并罚款1万元。 根据中国银保监会官网信息，《中华人民共和国保险法》第一百七十条规定，违反本法规定，有下列行为之一的，由保险监督管理机构责令改正，处十万元以上五十万元以下的罚款；情节严重的，可以限制其业务范围、责令停止接受新业务或者吊销业务许可证：编制或者提供虚假的报告、报表、文件、资料的；拒绝或者妨碍依法监督检查的；未按照规定使用经批准或者备案的保险条款、保险费率的。 此外，第一百七十一条规定，保险公司、保险资产管理公司、保险专业代理机构、保险经纪人违反本法规定的，保险监督管理机构除分别依照本法第一百六十条至第一百七十条的规定对该单位给予处罚外，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处一万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格。
新京报贝壳财经讯 7月13日，据企查查数据显示：近日，深圳摩拜信息技术有限公司新增一条行政处罚，金额为4.38万元。这是该公司2020年第四次行政处罚记录，今年共累计罚款5.0952万元。 该公司成立于2017年，是摩拜（北京）信息技术有限公司全资子公司，李洋为法定代表人。
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