据银保监会网站7日消息，1月6日下午，中国银保监会党委召开专题党委会议，通报讨论赖小民受贿、贪污、重婚案一审判决，以案为鉴、反思剖析，安排部署有关工作。党委书记、主席郭树清同志主持会议。会议认为，赖小民案件是金融领域发生的一起触目惊心的腐败大案；金融领域反腐败斗争和银保监会系统党风廉政建设面临的形势依然十分严峻复杂。银保监会要持之以恒正风肃纪和加大金融反腐。坚持无禁区、全覆盖、零容忍，坚持重遏制、强高压、长震慑，深化金融领域反腐败工作。 银保监会党委完全赞成、坚决拥护党中央对华融公司赖小民严重违纪违法案件的严肃处理，坚决支持法院对案件作出的依法判决。华融公司赖小民案件是金融领域发生的一起触目惊心的腐败大案，贪腐犯罪数额特别巨大，情节特别严重，主观恶性极深，严重危害国家金融安全和金融稳定。赖小民目无法纪，极其贪婪，大部分犯罪行为均发生在党的十八大之后，属于典型的不收敛、不收手、顶风作案，并使国家和人民利益遭受特别重大损失，社会危害极大，罪行极其严重，受到法律的庄严审判，完全是咎由自取、罪有应得。 会议认为，赖小民案件的发生并不是偶然的，除了其个人放松思想改造和无视法纪约束之外，其原工作单位党组织和上级党委负有不可推卸的责任。特别是原华融公司党的领导长期弱化，党的建设严重淡化，党委会形同虚设，党内监督严重缺失，教训极其深刻。银保监会党委和华融公司党委要从全面从严治党的高度，深挖赖小民案件的病灶根源，明确以案促改、正本清源的方向，为全面净化政治生态奠定坚实基础。华融公司党委必须坚持查清问题、防控风险、追赃挽损、弥补短板、重塑生态“五位一体”协调推进。 会议强调，赖小民案件深刻警示，金融领域反腐败斗争和银保监会系统党风廉政建设面临的形势依然十分严峻复杂。银保监会系统要不断提高监管质效，切实维护好金融市场稳定和国家金融安全。 一是要进一步提高政治站位，坚持问题导向、目标导向、结果导向，着力抓重点、补短板、强弱项，确保党中央、国务院各项决策部署落地见效。 二是要举一反三、以案明纪、警钟常鸣，以赖小民案件为反面镜鉴，在全系统和会管企事业单位深入开展警示教育，严格落实民主集中制，杜绝“一言堂”，教育广大党员干部知敬畏、存戒惧、守底线。 三是持之以恒正风肃纪和加大金融反腐。坚持无禁区、全覆盖、零容忍，坚持重遏制、强高压、长震慑，深化金融领域反腐败工作。加强作风建设，持续整治官僚主义、形式主义。坚决反对盲目扩张、作风漂浮、享乐主义和奢靡之风，把“严”的主基调长期坚持下去。推动清廉金融文化建设，一体推进不能腐、不敢腐、不想腐。 四是持续推动完善公司治理，把加强党的领导与建设现代企业制度紧密结合起来，加强董事会建设，做实监事会监督功能，规范高管层履职，不断完善权利责任对等、激励约束相容、风险控制严格的中国特色现代金融企业治理机制，切实提高银行保险机构公司治理的健全性和有效性。 五是要突出政治标准选人用人，坚持德才兼备、以德为先、任人唯贤。树立重实干、重实绩的用人导向，坚决反对任人唯亲、拉帮结派搞小圈子。坚决反对“做虚功”和“花架子”，警惕投机钻营者，及时处理权力交换、利益输送、参与“围猎”和甘受“围猎”的行为，严防政治上的“两面人”。 银保监会党委委员出席会议。于学军同志，首席风险官、首席检查官、首席律师，党委工作部门以及相关部门负责同志列席会议。
资本市场三十年的发展史，是法治化进程不断推进的衍变史，是监管部门严厉打击证券期货领域违法违规行为的奋斗史，也是稽查执法体制持续完善创新的开拓史。可以看出，稽査执法不断提高政治站位，坚持市场监管市场化法治化的定位越来越明确，净化市场生态、维护市场秩序、保护投资者合法权益的作用越来越突出。 在新时代下，立足资本市场发展的新形势新任务新要求，稽查执法如何进一步精准发力？如何全面落实国家对资本市场违法犯罪行为“零容忍”的工作要求？如何为稽查执法装上“探头”和“牙齿”？证券时报专访了证监会首席稽查兼稽查局局长罗子发。 进一步优化完善证券执法体制机制 证券时报：资本市场成立三十周年，稽查执法在我国资本市场发展的各个阶段都发挥着不可替代的重要作用，并形成了与我国资本市场特点相适应的稽查执法体制，为发挥好资本市场枢纽功能提供了强有力的执法保障。请您介绍一下稽查执法发展历程及重要成果？ 罗子发：30年风雨历程，伴随我国资本市场改革发展，稽查执法从无到有、从小到大、从弱到强，稽查系统始终将稽查执法的政洽使命和政治责任放在首位，坚决贯彻落实党中央、国务院关于资本市场监管执法的总体要求和会党委的决策部署。党的十八大以来，稽查系统坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，增强“四个意识”，坚定“四个自信”，做到“两个维护”，坚持加强党的全面领导，坚持以人民为中心的思想，面对资本市场改革发展和监管执法的新形势新任务新要求，按照“建制度、不干预、零容忍”的工作方针，坚持“四个敬畏、一个合力”的监管理念，全面落实证监会党委的决策部署，紧紧围绕监管中心工作，以服务资本市场健康稳定发展、保护投资者合法权益为宗旨，创新执法思路，优化执法模式，忠实履行职责，规范执法行为，依法从严打击证券期货违法活动，执法效能得到显著提升。纵观稽査执法历史沿革，主要体现为以下几个发展趋势和特点。 一是探索集中统一的稽查执法体制。1992年10月，证监会成立之初在法律部门设立稽查处室，负责组织重大证券违法行为、综合性案件的调查。随着市场规模不断扩大，违法违规行为数量不断增长，成立专门的稽查执法机构迫在眉睫。1995年11月，中国证监会增设稽查部，负责组织调查重大证券期货违法案件调查和审理处罚。1998年，稽查部更名为稽查局（首席稽查办公室），对各派出机构的稽查力量实行垂直管理。 这一阶段是我国资本市场萌芽发展期，市场诚信基础薄弱、法规制度不健全等问题开始凸显，虚假陈述、违规担保、“庄股”、挪用客户保证金等乱象严重影响市场健康发展。稽查执法主动调整体制机制，有效查办了亿安科技股价操纵、银广厦财务造假等一批严重扰乱市场秩序、损害投资者利益的典型案件。这一阶段的稽查执法体制演变说明，确立统一管理、集中调配的稽查执法体制，是充分发挥稽查执法合力，有效应对违法违规变化态势的正确路径。 二是强化行政刑事执法协作机制。2002年1月，公安部设立证券犯罪侦查机构并派驻证监会办公，这一执法协作机制形成了我国证券期货领域行政执法和刑事司法有机结合、共同协作的具有独特性的体制安排。2007年，证监会成立稽查总队，提高了查办大要案和跨区域复杂案件的能力；设立专司案件审理的行政处罚委员会，确立了“查审分离”的执法体制。随着行政和刑事执法力量的增强、执法衔接的紧密，相继查办了德隆系操纵市场、杭萧钢构(行情600477,诊股)内幕交易、汪某中“抢帽子”操纵等一批重大案件，对证券违法犯罪形成强大震慑。 三是进一步加强证券执法力量。2013年，证监会进一步明确了上海、深圳专员办的稽查执法职能，并授权派出机构开展行政处罚工作，稽查局统一指挥，稽查总队、沪深专员办专司大要案件办理，派出机构独立查审案件，行政处罚委员会主要负责重大案件审理并监督指导派出机构审理工作的执法体制架构基本形成。这一阶段，稽查力量进一步增强，专业能力进一步提升，统一指挥进一步强化，逐步形成了一支政治强、素质高、专业精、作风硬的执法队伍，在2015年股市异常波动期间，稽查执法以体制改革为基础，以专项执法为抓手，以创新机制为保障，高频率、高强度分类分批打击典型、重大违法违规行为，有效应对严峻复杂的执法考验，取得了良好的法律效果、社会效果和市场效果。 四是构建权威高效、立体多元的执法新格局。2019年证监会出台《全面深化资本市场改革方案》，其中，“进一步提升稽查处罚效能”是重点改革任务之一。围绕改革目标，按照“四个敬畏，一个合力”的监管理念，我们调整案件查处机制和工作流程，优化线索筛查和协作机制建设，一方面，突出重点案件办理，形成案件分类分层分级管理的执法新格局，优化稽查执法和日常监管“总对总”的案件线索移送机制，进一步完善公司机构类、异常交易类案件线索发现机制，突出对重大案件线索的及时发现、精准锁定和快速查处，提升稽查部门查办重大案件的效能。另一方面，进一步完善行政刑事执法协作机制。依托公安机关的情报导侦，建立联合办案、协同办案等工作模式，形成对重大财务造假、恶性操纵市场及内幕交易等市场关注、影响恶劣的重大案件快查快移的工作态势，加强与相关部委的执法协作，建立健全与审计署、人民银行、银保监会、工信部等相关部委的执法合作机制，形成有效的执法合力，共同打击证券违法活动。 改革实施以来，康美药业、康得新、豫金刚石、宜华生活等一批案件线索相继进入稽查执法环节。截至今年11月，财务造假和违规披露占新增案件的比例由2018年的16%提高至28%，执法重点更加突出，证券违法成本也在进一步加大，随着监管执法的重心由事前监管向事中、事后转移，稽查执法功能作用将进一步强化和突出，稽查执法体制机制将进一步优化和完善 ，“零容忍”打击重大违法活动将上升到一个新高度。 重拳打击财务造假、欺诈发行等行为 证券时报：近年来，证监会查办了一批市场高度关注的违法违规案件，能明显感觉到执法针对性更强了，查处速度更快了，对市场关注的回应更及时了。请您介绍一下稽查执法有哪些好的经验和做法？ 罗子发：牢牢把握稽査执法的政治属性是做好稽査执法工作的基本前提和根本保证，我们深刻理解和贯彻“建制度、不干预、零容忍”的工作方针，坚持“四个敬畏、一个合力”，坚决将服务实体经济和保护投资者合法权益作为工作的出发点和落脚点，立足于更好地保障市场改革发展稳定，更好地防范市场风险的大局，在日益增长的执法需求与有限的执法资源之间的矛盾越来越突出的情况下，以推进稽查执法改革为抓手，重点围绕“突出重点、统一指挥、密切协同、规范执法、科技赋能、打宣结合”，在这二十四个字上做文章，不断加大稽查执法力度，严厉打击证券期货违法活动，严肃市场纪律，净化市场生态。 第一，突出执法重点领域，服务市场发展大局。我们始终围绕资本市场改革发展大局和监管中心工作，谋划稽查执法工作重点，坚决打击那些严重扰乱市场秩序、破坏市场生态的违法乱象。 一是重拳打击财务造假、欺诈发行、虚假重组等严重损害上市公司利益，损害中小股东合法权益的案件。近十年来，证监会立案调查信息披露违法案件近500件。严肃查处了绿大地、万福生科、欣泰电气、金亚科技欺诈发行，雅百特、九好集团、康得新、康美药业、獐子岛(行情002069,诊股)财务造假等一批重大案件，有效震慑了违法行为，净化了市场生态。同时，坚持“一案多查”，查处瑞华会计师事务所等中介机构未勤勉尽责案件，督促中介机构切实履行“看门人”职责。 二是精准打击严重破坏公平交易原则，影响市场功能发挥的案件。一方面，严厉打击恶性操纵市场。近十年来，立案调查操纵市场案件300余件，严查罗某东团伙系列操纵、吴某泽、唐某博跨境操纵、大连电瓷(行情002606,诊股)实控人内外勾结操纵公司股价等一批重大案件，严肃追究鲜某、任某成、朱某军、廖某强等操纵市场累犯惯犯的法律责任。另一方面，持续对内幕交易、利用未公开信息交易行为保持高压态势。近十年来，立案调查内幕交易案件近800件、利用未公开信息交易案件100余件，查办了汪某元父女内幕交易健康元(行情600380,诊股)股票，吴某某等人内幕交易王府井(行情600859,诊股)股票、甄某涛内幕交易弘高创意(行情002504,诊股)，平潭发展(行情000592,诊股)多名高管内幕交易等多起重大内幕交易案件，以及上投摩根基金经理赵某申、博时基金基金经理马某等一批典型“老鼠仓”案件，起到较好警示和教育作用，案件多发态势得到遏制，行业生态逐步净化。 三是集中打击严重积聚市场风险，危害市场平稳运行的违法行为。一方面，立足规范债券市场发展、维护债券市场信用的总体要求，强化债券市场统一执法机制，坚决打击债券市场欺诈、造假行为，对五洋建设欺诈发行债券、富贵鸟债券信息披露违法、华晨集团、永煤控股等有关案件立案调查。另一方面，严厉打击私募领域违法行为。近年来，累计调查私募领域违法案件130余件，查处富航投资利益输送、私募基金管理人吕某操纵市场、穗富投资内幕交易等典型案件。此外，严惩扰乱资本市场信息传播秩序的行为。近十年来，立案调查编造传播虚假信息案件近30件，先后对上海有色金属交易中心有限公司和陆某宏编造传播虚假信息、同花顺(行情300033,诊股)网络传播误导性信息等案件进行了严肃查处。 第二，统一调配执法力量，应对市场违法态势变化。目前，稽查局负责统筹指挥、组织协调全系统稽查力量，稽查总队、沪深专员办负责查办重大案件，36家证监局负责查办辖区案件及稽查局交办的重大案件。稽查系统已经形成稽查执法“一盘棋”的工作格局，通过科学调配稽查力量，建立集中力量查办重大案件的组织模式，并采取业务骨干集中办案、疑难复杂案件跨单位组建专案组等多种方式，充分挖掘现有资源潜力，实现执法资源的最优化利用，为重点案件提供组织和专业保障。 第三，着力强化协作机制，有效发挥执法合力。我们密切与公安司法机关、有关行政机关以及境外监管机构等在证券执法领域的协作。不断优化与公安机关的执法作机制，拓展了在联合调查、情报导侦、信息共享、分析研判、培训交流等方面合作的广度和深度；不断加强与审计署、人民银行、工信部、银保监会、纪检监察、国资管理等部门在重大案件线索通报、涉案数据查询、执法信息共享等方面的合作；在双边监管合作谅解备忘录和I0SC0多边备忘录的框架下，通过跨境协查合作，为打击跨境违法行为提供支持。 第四，积极构建稽查规范体系，提升执法规范化水平。坚持依法办案，用好用足证券法赋予的职责和权力，敢于动真碰硬，严格追究违法责任，同时，进一步提升办案能力和规范化水平，构建了覆盖调查办案全流程、各环节的规范体系，逐步统一了执法的标准和尺度，减少了自由裁量空间，我们始终强化法治意识、证据意识，程序意识，努力在执法办案中做到事实清楚、证据充分、程序正当、于法有据。 第五，高度重视科技保障，强化执法科技化支撑。我们坚持以科技为突破，让执法更加智慧、高效和精准。我们制定了《稽査执法科技化建设工作规划》，确立数据集中、数据建模、取证软件、质量控制、案件管理、调查辅助等“六大工程”建设，构建科技化执法体系。借助大数据优势和信息技术手段，提升线索发现的精准度，提高调查取证效率，增强案件管理信息化水平，加强对违法犯罪态势的分析，为稽查执法装上了“探头”和“牙齿。 第六，多形式开展执法宣传，提升稽查执法综合成效。近年来我们从封闭执法向开放互动执法转变，不断提升执法透明度，2015年以来，稽查系统公开发布执法信息110件，连续4年公布证监稽查20起典型违法案例，及时发布百余起案件调查信息，先后组织开展打击“老鼠仓”和财务造假等专题宣传，有效回应市场关切，集中阐释执法理念，提升了稽查执法的传播力、影响力。 落实“零容忍” 要求，多措并举塑造良好市场生态 证券时报：今年以来，高层会议屡次强调“零容忍”执法，此后又进一步提出“建制度、不干预、零容忍”的资本市场九字方针。进入“十四五”时期，新形势、新阶段、新格局对资本市场提出新的更高要求，下一步，对稽查执法工作有什么设想？ 罗子发：党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央高度重视资本市场改革发展和监管执法，作出了一系列重要指示批示。特别是今年以来，7月30日中央政治局会议和十九届五中全会以及国务院金融委会议，密集部署依法从严打击证券违法犯罪相关工作。党的十九届五中全会审议通过了《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年规划和二0三五年远景目标的建议》，《建议》再次强调“对违法违规行为零容忍”，为十四五时期资本市场稽查执法工作指明了方向，提供了遵循。 我们理解，“零容忍”是强化监管震慑，净化市场生态的重要保障，是市场规则制度得到严格执行，市场功能正常发挥的重要保证，对于严重扰乱市场秩序、影响市场规则执行和功能发挥的欺诈、造假等违法违规必须果断出手，依法从严打击。这是坚持市场化法治化改革方向的重要前提，是稳步推进注册制改革的必然要求，为促进上市公司质量提升和保护投资者合法权益提供有力支持。 我们将坚决贯彻习近平总书记和党中央关于依法从严打击证券违法活动的一系列重要指示批示精神，全面落实国务院金融委关于对资本市场违法行为“零容忍”的工作要求，坚持“四个敬畏，一个合力”，紧紧围绕监管中心工作，坚决依法从重从快从严打击上市公司财务造假、恶性操纵市场及内幕交易等重大违法违规行为，切实提高违法成本，净化市场生态，保护投资者合法权益。重点突出以下几个方面： 坚决落实“零容忍”方针。突出重点，加大对欺诈发行、财务造假和重大操纵市场、内幕交易的打击力度，对涉案中介机构及从业人员“一案多查”。精准打击，加大对大股东、实际控制人、董监高等“关键少数”违法责任的追究力度。全方位追责，用足用好新《证券法》的授权，着力构建行政处罚、市场禁入、重大违法强制退市以及刑事追责、民事赔偿等全方位立体式追责机制。 进一步完善执法体制机制。认真落实《关于依法从严打击证券违法活动的若干意见》关于“加快健全证券执法司法体制机制”和国务院金融委关于“推动完善符合资本市场发展需要、有中国特色的证券执法体制机制”的工作部署，研究提出改革完善证券执法体制的思路和方案，从政治建设、机构设置、力量配备、资源保障等方面对证券执法提供强有力的支撑。 充分运用好科技化执法手段。借助大数据、云计算、人工智能等现代科技，提升线索发现精准度，加强违法趋势研判和预警，强化调查取证智能化水平，提升案件管理信息化水平，创新案件调查组织模式，为执法工作提供先进的软、硬件支持。 进一步优化执法协作机制。对内，促进日常监管与稽查执法的有机衔接，统筹运用监管执法资源，充分发挥稽查执法和日常监管的优势，强化密切协同的监管执法工作格局。对外，在国务院金融委的统一指挥协调下，深化与公安司法机关的执法衔接，加强与相关部委和金融监管部门的沟通协作，推动建立打击资本市场违法活动协调机制，形成更加有效的执法合力。 多措并举塑造良好市场生态。加强舆论引导，多渠道多平台强化对重点案件的执法宣传，充分发挥典型案件查处的警示、教育作用，向市场传递“零容忍”的明确信号，积极引导市场参与各方诚信自律，归位尽责，特别是督促保荐承销、审计评估、法律服务等中介机构切实发挥好市场“看门人”作用，推动形成崇法守信的良好资本市场生态和文化。 借此机会，我向多年来关心和支持资本市场稽查执法工作的有关单位和部门表示衷心感谢，让我们以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，增强“四个意识”，坚定“四个自信”，做到“两个维护”，坚决贯彻党中央国务院关于资本市场监管执法的总体要求，按照“建制度、不干预、零容忍”的工作方针，坚持“四个敬畏，一个合力”，继续携手并肩，戮力同心，形成合力，共同为推动资本市场高质量发展作出新的贡献!
中国经济网北京12月15日讯*ST安信(600816.SH)连续2个交易日跌停，截至今日收盘报1.26元，跌幅5.26%；昨日，*ST安信收盘报1.33元，跌幅5.00%。 12月3日，*ST安信发布的诉讼进展公告显示，公司于2020年7月18日发布了《关于累计涉诉案件情况暨前期诉讼进展公告》（编号：临2020-047号）中披露了涉及韩世荣的一宗案件及涉及薛文芳的一宗案件，近日公司收到上海市杨浦区人民法院关于上述两宗案件的一审判决书。两宗案件的原告为自然人，诉讼案由为“安信信托未尽受托人义务”，法院经审理作出一审判决结果为：判决驳回原告诉讼请求，并由原告承担诉讼费用。 此外，*ST安信称，公司于2020年7月18日发布的《关于累计涉诉案件情况暨前期诉讼进展公告》（编号：临2020-047号）中披露了涉及钱丽的一宗案件及涉及杨亚红的一宗案件。目前，上述两宗案件已撤诉。 截至三季度末，上海方圆达创投资合伙企业(有限合伙)旗下的2只私募基金现身*ST安信的前十大流通股股东，分别位列第八、第九大流通股股东。其中，方圆－东方43号私募投资基金持股数量为1823.42万股，占流通股比例为0.346%；方圆－东方8号私募投资基金持股数量为1718.21万股，占流通股比例为0.326%。 资料显示，上海方圆达创投资合伙企业(有限合伙)成立于2012年9月，注册资本3000万人民币，主要开展私募证券基金业务。公司股东为沈臻宇、陶世青，持股比例分别为95%、5%。
系全国首个 以区块链等技术为辅助高效化解纠纷 北京高院、人行营管部、北京银保监局昨日共同签署《金融纠纷多元化解机制合作备忘录》，同步上线全国首个金融案件多元解纷一体化平台，为化解金融纠纷提供绿色通道。 金融业现已成为首都经济第一大支柱产业，机构云集、产品众多。近五年来，北京法院每年受理的金融类纠纷案件总量均在7万余件，对“诉讼+执行”的传统金融纠纷处理模式形成巨大挑战，容易出现缺席率高、调解率低、审理周期长、执行率低、债务人被失信惩戒后还款能力更加恶化、银行债权更难实现等问题。如何推动金融纠纷快速合理解决，是法院和金融管理机构共同面对的迫切问题。 三方合作《备忘录》围绕金融纠纷构建递进型多元化解机制。一方面，建立先行调解与司法确认机制，明确符合先行调解机制的纠纷应通过金融行业专业调解组织调解，调解不成的再行诉讼。同时，建立金融、法律相互补充的调解体系，提供专业化调解服务，促成金融机构和金融消费者达成调解协议。 另一方面，建立速裁快审和示范审理机制，在金融借款协议示范文本中增加约定送达地址、电子送达等条款，助力快速审理。对于类型化案件，法院通过及时高效作出示范性判决，进一步指导调解组织开展调解工作，实现“审一案、调一批、防一类”的良好效果。 此次上线的金融案件多元解纷一体化平台将助力上述机制落到实处。目前，平台已实现全流程在线区块链存证、诉前调解、司法确认、批量立案、电子送达、文书自动生成、电子卷宗随案生成、一键归档等诸多功能，使得金融数据点对点对接，避免大量纸质化诉讼文件和繁杂的人工核算工作，从而高效、便捷、低成本地处理金融纠纷。 作为技术亮点，平台以区块链、人工智能、大数据、闪信等技术为辅助，针对海量金融纠纷给违约人批量高效发送违约提醒、电子律师函、类案在线观摩提醒、类案判决警示提醒，通过智能催收引导违约人及时履约，从源头化解纠纷。 对于金融消费者而言，过去逾期还款后个人征信将受到影响，但在该机制下，当和银行达成还款协议后，如果未经执行即自动履行，法院会出具自动履行证明，通过人行银企对接系统推送给在京金融机构，亦可使信贷信用得到一定程度的修复。 据悉，该平台自今年8月试运行以来，金融机构已存证5000余笔，通过智能催告等工作，210余件纠纷的违约人主动履行。14家金融机构通过平台申请多元调解金融纠纷6100余件，现已调解成功2300余件，速裁审结案件590余件。试点法院辖区的金融纠纷案件审判效率得到提升，平均审理时长29天。
2020年12月4日上午9点，海南省高级法院原副院长张家慧案在海南省第一中级法院一审宣判。案件判决书长达158页，有媒体报道称现场宣读时用了近一小时。判决书显示，张家慧犯受贿罪、行政枉法裁判罪、诈骗罪，数罪并罚，决定执行有期徒刑18年，并处罚金400万元。据海报新闻报道，一名旁听宣判的人员表示，法官问张家慧对判决结果是否认可，“她说不服”；“法官又问她是否上诉，她说她考虑一下再决定。”张家慧。图片/人民法院报据张家慧案一审判决书，2019年5月31日，海南省纪委监委专案组人员将张家慧带至省纪委监委第二办公区谈话室，当天对其进行了留置。审查调查期间，经组织反复教育，张家慧坦白了部分组织已掌握的受贿犯罪问题，后主动交代了组织未掌握的其他受贿犯罪问题。新京报记者梳理判决书发现，张家慧主要通过其前夫刘远生、外甥刘磊和一些法官受贿；行贿人中律师占比超过一半，不少人为了与张家慧结交，经营多年。此外，张家慧会通过向承办法官打招呼、在审委会替请托方“代言”等方式干预案件走向，但并非所有司法人员都会买账，有的法官会直接回绝。张家慧案宣判后，海南省委政法委官方微信公众号“海南政法”于12月11日发布了相关通报。通报称，纪检监察机关正会同司法行政机关对涉案律师有关问题进行处置；已对部分涉案法官和公职人员立案审查调查，部分涉案法官已被定罪处罚，其他涉案人员正在分类处置。张家慧通过哪些人受贿？公开资料显示，张家慧生于1965年，重庆万州人。她早年学的英美文学，1988年才改学法律；在西南政法学院（现西南政法大学）取得硕士学位后，曾在家乡法院短暂工作。据《中国新闻周刊》报道，张家慧的前夫刘远生1966年出生，比张家慧小一岁，两人于西南政法学院读书时相识。1990年1月，张家慧、刘远生登记结婚；两年后，夫妇俩作为高学历人才被原海南中级法院(现海南省第一中级法院）一同引进到海口。1995年，刘远生因故离开法院，与一名律师合作成立了咨询公司，投身商海。张家慧丈夫刘远生。图片/新京报我们视频移居海南12年后，2004年9月，张家慧调入海南省高级法院，出任审判监督庭副庭长。从判决书披露的情况看，这里是张家慧受贿生涯的起点。但新京报记者统计发现，判决书提到的37名行贿人中，只有少数人直接认识张家慧；通过刘远生请托的有24人，接近2/3。基于刘远生横跨法律圈、商业圈的独特身份，找到刘远生的既有律师，也有企业老板；此外，刘远生还曾担任海南省政协委员、省政协常务委员（均已免去），与之同届的海南省政协委员也曾托其帮忙。比如2013年，海南省政协委员、海南金裕律师事务所律师陈洪娟找到刘远生，请张家慧关照其代理的一起合同纠纷案，事成后送了刘远生20万元。2016年，海南省政协委员、商人詹汉钦找到刘远生，希望张家慧为其弟弟的股权纠纷案提供帮助，如愿后，詹汉钦给了刘远生10万元。2020年1月，海南省政府官网转发免去刘远生省政协常委职务的决定。海南省政府官网截图公开信息显示，2017年3月，张家慧、刘远生办理了离婚手续。但两人此后似乎并未分居，刘为张充当行贿、受贿中间人的角色也未改变。比如2018年，一位律师通过刘远生向张家慧请托，刘远生两次收钱后都告知了张家慧；2017年后，张家慧几次受贿并把钱放到家中的保险柜内，之后让刘远生处理。除了刘远生，张家慧的外甥刘磊也是为她请托、行贿牵线的重要人物之一。据《中国经营报(博客,微博)》报道，刘磊在刘远生实际控制的多家企业任职，其妻子为海南省某检察院检察官。判决书显示，通过刘磊请托的行贿人共5人，行贿犯罪事实共10件，其中一件刘远生亦有插手。从张家慧、刘磊等人的证言来看，张家慧对这个外甥非常信任，有时刘磊不与张家慧商量，就可以答应为请托人办事并收钱。比如2018年，一名行贿掮客给了刘磊50万元，希望张家慧在一桩合同纠纷案中帮忙。刘磊应承下来后才告诉张家慧，张家慧也为此与承办法官打了招呼。刘远生、刘磊之外，为张家慧与行贿人穿针引线的还有其下属、前下属。海南高院退休法官张明安是一个值得注意的角色。判决书显示，2006年张家慧第一次受贿，彼时，她刚担任海南高院民一庭庭长不久。而张明安正是那起请托案件的二审承办法官，合议庭后来根据审委会和张家慧的意见，形成了有利于请托方的判决。2016年，已经退休的张明安开始为张家慧与行贿人牵线。判决书显示，张明安为亲家母黄银娥向张家慧请托，以解决黄公司的一起借贷纠纷，事成前后送了两次钱，共计120万元。此外，海南省某法院法官宋长清、海口市琼山区法院原副院长王兵、时任海南省高级法院刑事审判第二庭副庭长黄位国等人，均为张家慧介绍过行贿人。其中，宋长清与张明安相似，曾担任张家慧请托案件的承办法官，照张家慧的意思做出了有利于请托方的裁判；王兵经常与张家慧夫妇打麻将、吃饭，在一起请托、行贿案件中，其还以掮客身份收受了400万元好处费，其中200万元用于向张家慧行贿，自己得利200万元。哪些律师曾向张家慧行贿？据新京报记者统计，37名行贿人中包括律师18人；另有一人以某公司股东身份行贿，但同时兼有律师执业资格。公开信息显示，18名律师中，2人曾为海南省政协委员，包括赵建平、陈洪娟；5人曾在海南省律师协会任职，包括张杰、李永涛、吴镇、涂显亚、廖波。多名律师中，履历最丰富、与张家慧接触最多的律师之一为涂显亚，今年56岁，土家族。依据涂显亚担任独立董事的海南海汽运输集团股份有限公司工商资料，早在1988年，涂就担任原海南中级法院经济庭审判员，4年后下海做起了律师。张家慧案发前，涂显亚已是海南方圆律师事务所主任、海南省律师协会副会长、海南仲裁委员会仲裁员，主攻债权债务、合同法、公司法等领域。另一名参与行贿的海南省律师协会副会长为吴镇，海南省文昌市人，毕业于中山大学法律系。海南大华园律师事务所官网显示，这名“70后”律师为该所主任、首席合伙人，还曾获得海南省优秀律师、海南省诚信律师等称号。2020年12月12日，新京报记者在海南省律协官网核验后发现，该网站内涂显亚、吴镇的信息已删除，两人的副会长职务已由他人替换。向张家慧行贿的37人中，有18名律师。图片/新京报动新闻新京报记者检索发现，上述18名律师中多人毕业于西南政法大学，为张家慧的校友。比如涂显亚为该校1985届毕业生；海南衍信律师事务所律师王琳，为该校2002届毕业生；海南经和委律师事务所律师丁馨，为该校1983届毕业生。据一名与丁馨同级的西南政法大学校友回忆，大学时期，丁馨是个“非常淳朴的小女孩”，到海南当律师后“据说很发达”。另一名以企业主身份行贿的律师邱代伦也是西南政法大学毕业生，据上述西政校友回忆，邱代伦不时会被母校请回演讲，给人留下的形象“也是刚直不阿，从来不拉关系”。或许因为校友的关系，张家慧与一些律师的关系较为亲近。判决书显示，2013年至2019年，涂显亚连续七年春节到张家慧家拜年，张家慧从海口佳宝花园搬到水云天小区，涂显亚也跟着过去。每次拜年，涂显亚都会送上20万元，累计140万元。但2016年之前，涂显亚并未向张家慧请托案件。2017年下半年，西南政法大学毕业的律师丁馨也曾请张家慧关照其代理的案件，后裁判结果部分支持了丁馨当事人的诉求。据判决书中的丁馨证言，2018年下半年，张家慧约丁馨喝茶时抱怨法官难当、收入低，丁馨立即明白，张是不满其没有表示感谢。几天后，丁馨给张家慧送去了一个塑料袋，里面装了10万元。除了这些本就与张家慧相识之人，其他律师想要搭上张家慧这条线并不容易。比如海南瑞来律师事务所律师童天行，认识张家慧前，他与刘磊就是朋友。据判决书中刘磊的证言，早在2013年，童天行就曾通过刘磊送钱，请张家慧关照其代理的案件，但裁判结果并不如愿。这件事后童天行并未要求刘磊退钱，为后续请托留下了余地。2017年，童天行再次通过刘磊请托张家慧，并送去5万元好处费。这一次，他终于在刘磊的介绍下结识了张家慧，此后经常与张家慧一起打麻将。一段网传视频中，张家慧在打麻将。图片/新京报我们视频海南律师廖哲韬是通过海口中院民二庭副庭长李燕结识张家慧的。李燕是廖的湖北老乡；2014年，张家慧曾向李燕打招呼，要其关照一个案件。据判决书中的李燕证言，2019年3月，李燕安排了一场晚宴，以介绍廖哲韬夫妇结识张家慧；李燕还称廖哲韬妻子家有个案件在海南高院，希望张家慧关照。据廖哲韬妻子的证言，2019年4月，她开着一辆红色奔驰车，把两个装满钞票的拉杆箱送到张家慧居住的水云天小区。2019年7月，廖哲韬再次约李燕吃饭，并向李燕支付了此前宴请张家慧的费用1万元。判决书显示，廖哲韬的行贿金额在律师中排名第二，达到300万元。张家慧收了律师多少钱？怎么收钱？判决书显示，张家慧被认定的60多起受贿犯罪事实中，仅2起涉及的请托案件为离婚官司，其他绝大部分为商业案件，标的额从200万元到数亿元不等。在北京律师范辰看来，此类商业案件标的额足够大，涉案人才有行贿的动力。在30起行贿人为律师的请托案件中，律师代理费从6万元至1200万元不等，且近半数案件的律师为风险代理——案件裁判结果出炉前，律师仅拿很少的代理费；案件裁判结果出炉后，律师再按法院裁判金额、实际执行金额的一定比例抽成。这种代理模式，有时会让律师产生更大的胜诉动力、行贿动力。比如海南方圆律师事务所律师李永涛代理的一起债务纠纷案，委托双方约定按执行到案款的30%支付代理费。判决书显示，李永涛通过刘远生给了张家慧50万元，自己最终拿到1022.7万元风险代理费。据新京报记者统计，在这些律师请托的案件中，张家慧的受贿金额从5万元到300万元不等，多数情况下在10万元到100万元之间，总计1905万元；加上涂显亚春节时的礼金，共计2045万元。从比例上看，贿金大多只是律师费的小头。海南天皓律师事务所律师张杰代理的一起案件是少有的例外，那起案件中，张杰只拿了6万元代理费，却给了张家慧10万元请托费。就像影视剧中的情节，不少行贿行为发生在相对私密的场所，比如张家慧、刘远生居住的水云天小区会所、水云天咖啡厅等。公开资料显示，“水云天”是海南唯舍房地产开发有限公司的地产项目，这家公司由刘远生注册成立并实际控制。2005年前后，张家慧刚刚调任海南高院不久，刘远生便携“水云天”项目进军房地产业。根据2019年11月张家慧案联合调查组发布的通报，刘远生曾将水云天小区一栋滨湖建筑的一层、二层作为公司办公室，并在三层设置会客厅、餐厅等，不对外营业，张家慧、刘远生不时在此宴请客人。判决书也多次提到，张家慧在会所内与人打麻将。在《中国新闻周刊》的报道中，这家会所外湖泊环绕，绿树成荫，会所内餐饮、娱乐设施一应俱全，还有一座露天泳池。多起行贿行为的发生地水云天小区。这里也是刘远生多家公司的注册地。图片/新京报我们视频除了水云天小区会所、水云天咖啡厅等，张家慧本人偶尔会在酒店停车场、茶艺馆停车场、饭店甚至路边接受贿金。判决书显示，2013年，张家慧为律师王琳的一起合同纠纷案提供帮助，事成后，王琳约张家慧吃饭，并给了张100万元。张家慧司机的证言称，那天他在饭店停车场内等待张家慧，王琳先在汽车后备厢放了一个纸箱。纸箱里实际就是贿款。判决书还显示，2017年，律师张阜将一笔20万元的贿款放进黑色纸袋，通过一名法官中间人，以“土特产”的名义送进了张家慧在海南高院的办公室。不仅张家慧本人，少数请托案件的承办法官也会收到行贿款。比如2018年的一起股权转让纠纷案中，海南高院承办法官徐正伟称刘磊给过自己一个行李箱，里面装了100万元现金，但其他当事人证言中均未谈及此事。2017年的另一起股权转让纠纷案中，海南高院法官吴素琼按照张家慧的嘱咐，支持了涉事公司的查封申请，刘磊送给吴素琼30万元，但事后吴素琼将钱退回。依据张家慧供述、刘远生证言等材料，有9笔、共计1010万元贿款被放进了张家慧家的保险柜，主要用于“水云天”项目的开发或家庭日常开支。此外，刘远生收到的部分贿款，张家慧让其自己处理；刘磊收到的部分贿款，也按照张家慧的意思自行保管或使用。张家慧如何影响案件裁判结果？新京报记者梳理判决书发现，张家慧干预的60多起案件中，承办人员按照其意思办理的案件有28起，其中大部分改变了裁判走向。比如2013年，海南医学院附属医院（下称“海医附院”）的两起建设工程施工合同纠纷案。判决书显示，2012年底，张家慧收了100万元，受海医附院代理律师王琳请托干预此案。当时案子正在海南高院二审，张家慧要求承办法官到其办公室听取处理意见，以最大限度减少海医附院的财务负担。依据案件承办法官、合议庭成员证言，法官们对两起案件形成了两种不同意见，其中多数意见为驳回海医附院上诉。但张家慧并不同意，要求合议庭按照她的意见重新合议，并报其审批。最终，两起案件在张家慧的干预下做出裁判，相较于一审，海医附院少支付工程款及违约金约1320万元。2015年4月，张家慧做客海南某法治节目。图片/人民法院报为了帮人办事，一些案件被提上审判委员会讨论时，张家慧也会以审委会成员身份发表有利于请托方当事人的意见。依据判决书，2013年，张家慧受海口如山信息咨询服务有限公司请托，向相关案件二审承办人、海南高院法官贺莺打招呼。据贺莺证言，合议前，张家慧就询问过该案情况，贺莺当时的意见是维持原判；但张家慧不同意，认为应该撤销一审判决，并让贺莺“回去好好考虑”，贺莺最终坚持了自己的意见。后来，如山公司案被提上审委会讨论，张家慧发表了有利于如山公司的意见，修改并签发了支持如山公司诉讼请求的判决书。据新京报记者统计，类似的、由张家慧在审委会上替请托方“代言”的案件共有8起。对于另外一些案件，张家慧也曾亲自过问，但因为案件结果本就有利于张家慧的请托方，所以她初次了解情况后便不再干预。记者梳理发现，这类案件约有20多起。此外，张家慧还试图对一些案件施加影响，但由于案件承办法院领导、承办法官的拒绝，最终没有成功。比如2017年，苏州金螳螂(002081,股吧)建筑装饰股份有限公司有一起案件在三亚中院二审，张家慧受到金螳螂公司请托后，要求时任三亚中院副院长陈恒、院长李庆关照。陈恒、李庆的证言显示，他们在电话中答应了张家慧的要求，但实际并未向合议庭成员打招呼或过问此案。最终，该案二审驳回了金螳螂公司的上诉，维持原判。除了这种表面答允的情况，也有案件承办法官直接拒绝张家慧的“关照”要求。比如海南高院法官祁永杰、海口中院法官郭朝阳、海南高院法官刘彦贵等。判决书显示，2016年，南通长城建设集团公司海南公司两次托请张家慧关照相关案件，张家慧找到刘彦贵后均遭拒绝。刘彦贵第二次向张家慧表达不同意见时，“感觉张家慧不太高兴，但没明确反对”。公开信息显示，刘彦贵曾任海南高院环境资源审判庭副庭长、海南高院执行局处长。在张家慧案涉及的多名法官中，他是最具冲突性的一人。判决书显示，2013年至2017年，张家慧曾5次向刘彦贵打招呼，请其关照受请托案件，刘彦贵的表现不尽相同。比如2013年的海医附院案件中，作为承办法官的刘彦贵被张家慧叫到办公室，并按照张家慧的要求重新合议了案件。但在2016年与南通长城建设集团公司海南公司相关的案件中，他两次拒绝了张家慧的请托。2017年，张家慧再次找到刘彦贵，要求其在陕西省建筑路桥工程公司的合同纠纷案二审时关照该公司。这一次刘彦贵没有明确拒绝，将案件发回重审。到了2018年，刘彦贵开始为张家慧介绍请托对象。那年上半年，他帮一家公司及其代理律师找到刘磊，通过刘磊给张家慧送了50万元，请张关照请托人的案件；下半年，刘彦贵又为律师朋友胡田牵线，通过刘磊送给张家慧30万元。12月4日张家慧案一审宣判当天，张家慧诈骗案的被害人代理律师接受新京报采访。图片/新京报我们视频张家慧案一审宣判后，引发舆论广泛关注。12月9日，中央纪委国家监委网站发评论文章《张家慧案被曝37名行贿者：斩断徇私枉法利益链》。文章表示，处于重要岗位、关键环节，相关监督和制度漏洞为其提供了寻租空间；另一方面，执法司法领域背后的人身权利影响、巨大的经济利益让很多案件当事人、司法掮客趋之若鹜，想方设法“围猎”司法人员。12月11日，中共海南省委政法委官方微信公众号“海南政法”发布了关于张家慧案件有关问题的通报。通报称，纪检监察机关正在会同司法行政机关，对涉案律师有关问题进行处置；已对部分涉案法官和公职人员立案审查调查，部分涉案法官已被定罪处罚，其他涉案人员正在分类处置。新京报记者 吴小飞 张惠兰编辑 滑璇 校对 吴兴发
图片来源：微摄 1月6日下午，中国银保监会党委召开专题党委会议，通报讨论赖小民受贿、贪污、重婚案一审判决，以案为鉴、反思剖析，安排部署有关工作。党委书记、主席郭树清同志主持会议。 银保监会党委完全赞成、坚决拥护党中央对华融公司赖小民严重违纪违法案件的严肃处理，坚决支持法院对案件作出的依法判决。华融公司赖小民案件是金融领域发生的一起触目惊心的腐败大案，贪腐犯罪数额特别巨大，情节特别严重，主观恶性极深，严重危害国家金融安全和金融稳定。赖小民目无法纪，极其贪婪，大部分犯罪行为均发生在党的十八大之后，属于典型的不收敛、不收手、顶风作案，并使国家和人民利益遭受特别重大损失，社会危害极大，罪行极其严重，受到法律的庄严审判，完全是咎由自取、罪有应得。严肃查处和依法审判赖小民案件，充分彰显了以习近平同志为核心的党中央坚持党要管党、全面从严治党的坚定决心，充分表明了中央纪委国家监委有腐必反、有贪必肃和零容忍惩治腐败的坚定意志，有力体现了国家法律的尊严和权威。 会议认为，赖小民案件的发生并不是偶然的，除了其个人放松思想改造和无视法纪约束之外，其原工作单位党组织和上级党委负有不可推卸的责任。特别是原华融公司党的领导长期弱化，党的建设严重淡化，党委会形同虚设，党内监督严重缺失，教训极其深刻。银保监会党委和华融公司党委要从全面从严治党的高度，深挖赖小民案件的病灶根源，明确以案促改、正本清源的方向，为全面净化政治生态奠定坚实基础。华融公司党委必须坚持查清问题、防控风险、追赃挽损、弥补短板、重塑生态“五位一体”协调推进。 会议强调，赖小民案件深刻警示，金融领域反腐败斗争和银保监会系统党风廉政建设面临的形势依然十分严峻复杂。银保监会系统要不断增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”，更加自觉地在思想上政治上行动上同以习近平同志为核心的党中央保持高度一致，坚决落实好全面从严治党要求，以政治建设为统领，抓好党组织各方面建设，不断提高监管质效，切实维护好金融市场稳定和国家金融安全。一是要进一步提高政治站位，坚持问题导向、目标导向、结果导向，以永远在路上的精神从严要求，坚决把贯彻落实习近平总书记关于金融工作重要指示批示精神抓实抓细，对照以案为鉴以案促改目标任务，着力抓重点、补短板、强弱项，确保党中央、国务院各项决策部署落地见效。二是要举一反三、以案明纪、警钟常鸣，以赖小民案件为反面镜鉴，在全系统和会管企事业单位深入开展警示教育，严格落实民主集中制，杜绝“一言堂”，教育广大党员干部知敬畏、存戒惧、守底线。三是持之以恒正风肃纪和加大金融反腐。坚持无禁区、全覆盖、零容忍，坚持重遏制、强高压、长震慑，深化金融领域反腐败工作。加强作风建设，持续整治官僚主义、形式主义。坚决反对盲目扩张、作风漂浮、享乐主义和奢靡之风，把“严”的主基调长期坚持下去。推动清廉金融文化建设，一体推进不能腐、不敢腐、不想腐。四是持续推动完善公司治理，把加强党的领导与建设现代企业制度紧密结合起来，加强董事会建设，做实监事会监督功能，规范高管层履职，不断完善权利责任对等、激励约束相容、风险控制严格的中国特色现代金融企业治理机制，切实提高银行保险机构公司治理的健全性和有效性。五是要突出政治标准选人用人，坚持德才兼备、以德为先、任人唯贤。树立重实干、重实绩的用人导向，坚决反对任人唯亲、拉帮结派搞小圈子。坚决反对“做虚功”和“花架子”，警惕投机钻营者，及时处理权力交换、利益输送、参与“围猎”和甘受“围猎”的行为，严防政治上的“两面人”。 银保监会党委委员出席会议。于学军同志，首席风险官、首席检查官、首席律师，党委工作部门以及相关部门负责同志列席会议。
据吉林《长春日报》消息，9月28日，长春市第十五届人民代表大会常务委员会第三十一次会议通过，任命孙继光为长春市监察委员会副主任决定：孙继光为长春市监察委员会代理主任。 孙继光简历 孙继光，男，1969年5月生，汉族，中共党员，大学学历。 曾任中央纪委办公厅正处级检查员、监察员兼案件管理处副处长，办公厅案件管理局综合协调处处长，案件监督管理室综合处处长，案件监督管理室副局级纪律检查员、监察专员，吉林省纪委常委，吉林省委巡视组组长、巡视专员（正厅长级），吉林省纪委副书记等职务。 现任长春市委常委、市纪委书记、市监委副主任、代主任。
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