12月21日，德邦证券旗下资管子公司德邦证券资产管理有限公司（以下简称“德邦资管”）领取了中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证，正式获准开业。 德邦资管于今年3月获得中国证监会批复设立，成为券业第19家获准开业的券商资管子公司。 “德邦资管获准开业，标志着德邦证券全面布局大资管业务，向成为业内领先、具备国际竞争力的资产管理机构又迈进了坚实一步。”德邦证券总裁兼德邦资管董事长左畅表示，资产管理一直是德邦证券最具竞争能力和成长潜力的业务之一。经过长期积累，资产证券化已成为德邦资管的业务亮点，不仅累计发行居行业前列，也创造了多个行业首单。近年来，德邦资管发力大类资产配置，提供符合各类风险收益水平的资产管理产品，以满足不同投资者需求。 当前，大资管行业发展至新阶段，并有两大显著特点：回归本源加强主动管理和成立独立资管(理财)子公司开展业务。近年来，券商资管子公司扩容明显，设立速度明显加快。今年以来，已有安信资管、甬兴资管、德邦资管和天风资管获得证监会核准设立。 分析人士指出，在券商资管去通道、发力券商大集合改造之际，行业竞争更加激烈。独立开展业务的券商资管子公司在回归资产管理本源的同时，如何提升市场竞争力和走好差异化竞争的路线，备受市场关注。 对于资管子公司的未来发展规划，德邦资管董事长左畅表示，德邦资管将围绕“产业+金融+科技”的核心思想，强力打造以主动管理为核心、另类投资为特色的资管品牌，秉承大中台理念，强化核心产品团队建立，完善产品全周期构架和管理。另外，公募RIETs的试点为另类投资业务打开了一条通路，德邦证券作为20家参与试点的机构之一，已协同德邦基金组建联合项目组，合力投入公募REITs业务的提前布局。 今年以来，德邦证券在战略迭代、人才引进、业务发展等方面均有较高的行业热度。据悉，公司内部提出了“二次创业”，聚力打造“大资管+新经济”双轮驱动的中国领先投行，聚焦于大健康、大消费、科技、互联网、智能制造五大新兴行业，在资管、投行等业务端持续发力。资管子公司的成立将为德邦证券带来新的竞争优势和发展引擎，持续提升大资管能力。
12月22日，天风证券2021资本市场年度策略会在武汉举办。天风证券总裁王琳晶在会上发言时表示，天风证券将继续推进研究功能转化，持续提升天风品牌的影响力，围绕大投行、大财富、大机构的战略，进行以下三方面的布局。 一是公司建立投行业务，财富管理业务和研究业务整体的协同机制，通过平台化、系统化和专业化的方式，为优质产业资源提供战略、人才、市场、技术和资本的全方位咨询和赋能服务。 二是以深度专业化为核心，联合研究机构、产业智库，通过平台化、系统化的方式，研究业务将成为整个大机构业务条线的发动机。 三是搭建国家及地方政府产业政策智库，提升天风研究品牌的价值，为资本市场发展和产业转型建言献策。
全面推行条件逐步具备 “全市场推行注册制的条件逐步具备，2021年全国两会后全面推行注册制或可期。”一位接近沪深证券交易所的人士告诉《国际金融报》记者。 上述人士告诉记者，注册制在制度设计层面，可归纳为“三取消”及“三强化”： “三取消”即取消对发行价格、节奏、规模的行政管制；取消发审委，建立由交易所审核发行上市，向证监会注册生效的发行上市审核制；取消分板块设置的发行条件，实行差异化的上市条件，增强市场包容性和覆盖面。 “三强化”即强化以信息披露为中心的审核理念；强化发行人的诚信责任和中介机构的把关责任；强化事后监管，切实保护投资者的合法权益。 关于实施全面注册制的意义，上海市投资促进服务中心(上海市中小企业上市促进中心)副主任顾月明在接受《国际金融报》记者采访时表示，注册制增量改革将促进存量改革，即科创板注册制改革将促进主板、中小板等A股市场全面改革；同时，运用金融手段及力量，支持实体经济发展，为风险投资基金等开辟更好的退出渠道；资本市场将更好地支持创新体系，促进结构性改革。 新股市场持续扩容 2020年10月，国务院提出“全面推行、分步实施证券发行注册制”。2021年，注册制有望在A股全面推行，内地新股市场将会进一步扩容，将促进更多新股在科创板和创业板上市，并将延伸至主板和中小企业板。 普华永道中国市场主管合伙人梁伟坚对《国际金融报》记者表示：“2021年A股IPO将会继续保持良好发展势头，IPO融资额或将再创近10年新高，预计A股多层级资本市场IPO企业数量将达430-490家，融资规模为4500亿-4800亿元。” 德勤预计，上交所科创板今年将有约150-180只新股融资约2500亿至3000亿元；140至170家企业将在创业板上市融资约1400亿至1700亿元。同时，美国对海外发行人监管更严格，将会促使更多中概股寻求在香港进行二次上市，或考虑将香港或内地作为上市的首选地。 注册制将助力资本市场改革深化。安永华明审计服务合伙人费凡表示：“注册制和退出机制改革对提升上市公司整体质量具有重要作用，有助市场实现优胜劣汰。”推行股票发行注册制，带动资本市场关键制度创新，同时完善更具包容性的多层次资本市场关系，将助力A股市场深化改革。 市场分化愈发明显 全面注册制下，市场将迎来若干变化。一方面，今年A股集中解禁和减持压力增大。中国银河（601881）证券研报显示，2021年A股已统计解禁总市值为47490.55亿元，较2020年上升0.6%。2021年创业板解禁企业数量为297家，解禁总市值达12557亿元，较2020年上升79%。 中国市场学会金融学术委员、清华大学博士后付立春在接受《国际金融报》记者采访时表示：“考虑到规模占比，解禁潮对A股整体影响有限。不过，创业板解禁压力大幅增加，2020年创业板涨势较好的部分股票，今年股价或会上演一些过山车行情，这可能会对创业板指数乃至A股的风格带来较为显著的影响。” 另一方面，市场分化趋势将越发明显。中国银河证券策略分析师蔡芳媛表示，随着一级市场资金需求的上升，虹吸效应使得二级市场出现资金流向龙头白马公司，进而推动二级市场分化，业绩差的公司股票可能面临被市场淘汰的局面。整体来看，随着全面注册制的推行，头部公司将愈发受到资金追捧，业绩差的公司市场出清逐渐加速。 从同样运行注册制的美股与港股市场来看，上市公司资本价值已是“一九分化”。有分析人士指出，全面注册制后，A股市场也将向着“二八分化”甚至“一九分化”演变。 此外，全面注册制之下，未上市的科技创新型中小企业迎来重大机遇。浙江集采优选信息科技有限公司董事长王文力在接受《国际金融报》记者采访时表示，资本市场准入的标准更市场化、更多元，放宽了进入门槛；但同时严格的监管与退市规则，对中小企业的公司治理水平有了更高要求，必须合规合法严格遵守制度，另外企业必须更加聚焦自身的核心价值，聚焦技术优势、聚焦客户服务，聚焦创新的商业模式，才能在资本市场找到相应的位置。 挑战亦并存。甑荣木业(上海)有限公司总经理马环在接受《国际金融报》记者采访时表示，注册制是一种新型的开放性的上市机制。对于主攻“轻型、环保”等特点且含有硬科技的新材料类企业，降低了企业资本化的财务等要求，同时会加速行业资本化的进程，促进整个行业的发展和产品应用的领域。同时，在上市进程中和上市后，信息的全面披露，对于核心技术的考验以及各类盲点，增加了企业发展的不确定因素。 券商板块将长期受益 “退市新规、刑法修订，将奠定全面注册制的法律基础，推动2021年全面注册制施行，券商板块将长期受益。”申港证券分析师曹旭特表示。 注册制改革和对外开放是影响证券业发展的两条主线。山西证券非银分析师刘丽在2021年证券行业年度策略研报中表示，通过试行注册制，对基础性制度全面改革，为建立一个“规范、透明、开放、有活力、有韧性”的资本市场打下坚实基础，有助于从更高层次完成提高直接融资比例的重要任务。 今年券商业绩或继续走高。首创证券研报显示，2021年预计券商投行业务将继续发力，经纪业务或将继续呈现量增价减；注册制下，考虑到券商投资能力与衍生品运用上的差异，券商自营业务表现或将继续分化。预计2021年证券行业营业收入5100亿元，同比增长13.4%；净利润2066亿元，同比增长22.5%。 全面注册制下，刘丽认为，证券行业将迎来四大趋势：一是差异化发展。目前证券公司面临同质化竞争问题，同时监管引导证券公司差异化发展，对于国内大部分证券公司来说，主动探索差异化的发展路径已成为趋势。 二是并购重组加速。打造与国际投行巨头抗衡的航母级券商有利于增强证券业服务实体经济的能力和水平，随着证券行业竞争的进一步加剧，行业横向并购或与其他行业的纵向并购案例也将增多。 三是高度重视卖方业务。卖方业务转型对证券公司的管理水平、体制机制、中后台的敏捷程度要求较高。但卖方优势一旦确定，会形成不易跨越的护城河。 四是金融科技赋能证券业务。对于证券行业来说，数字化转型已成为国际投行巨头的核心竞争优势，国内券商也纷纷加大对金融科技的投入，金融科技将对行业产生深远影响。
港交所披露易信息显示，中原证券第一大股东河南投资集团于1月6日通过沪港通在香港以场内交易方式新增持282.8万股中州证券（中原证券H股简称），累计增持数量升至13301.5万股，占中原证券H股股份的11.13%。 据了解，这是河南投资集团连续6年持续增持中原证券，特别是在2020年，河南投资集团已连续4次增持中原证券H股股份，短短一年内，其所持中原证券H股股份由不足7%增至如今的11.13%。 公开资料显示，河南投资集团隶属于河南省人民政府，是河南省最大的投融资平台，是中原证券的第一大股东，其连续大幅增持中原证券H股，无疑彰显了对该公司长期发展前景的高度认可，也在一定程度上提振市场信心，向投资者传达积极的信号。 值得注意的是，在大股东连续增持中原证券的同时，其他国内投资机构也在不断大幅增持中原证券。根据港交所披露信息显示，上海宁泉资产管理有限公司自去年以来，已连续增持中原证券H股股份占比至6.06%。 记者还注意到，作为财务投资进入中原证券公司的渤海产业基金，在该公司实现A股上市之后，也获得了良好投资回报。在业内分析人士看来，渤海基金根据自身财务安排需要，通过二级市场依法依规减持其所持有股票实现逐步退出，是正常的投资行为，这并不代表对中原证券未来不看好。根据规则“任意90天内，减持股票均不超过公司1%的股份”，对公司股价会造成短期影响，但整体影响有限。透过渤海公司过去的几次减持期间，中原证券股价基本稳定，并未有较大幅度的波动，亦可见一二。从长远来看，渤海公司此次新的减持计划对中原证券股票价格的影响也将十分有限。
1月10日晚间，中芯国际发布公告称，公司于1月9日获OTCQX市场的营运者OTCMarkets Group通知，其监管机构通知OTCMarkets Group，他们已经改变了有关行政命令生效日期的立场，现在允许公司的证券交易持续到2021年2月1日。因此，OTCMarkets Group已取消了其待删除SMICY和SIUIF的程序，并计划在2021年1月11日开市之前在OTCQX上恢复SMICY和SIUIF的交易。 此前的1月6日，中芯国际发布公告称，公司获OTCQX市场的营运者OTCMarkets Group的通知，根据行政命令和相关监管指引，中芯国际将从2021年1月6日交易结束时被撤出OTCQX市场，中芯国际的证券（SIUIF，SMICY）将不再具资格在OTClinkATS上报价或交易。 据悉，中芯国际在OTCQX市场的证券交易与其曾经赴美上市有关。随着中芯国际的美国预托证券股份（ADS）于2019年从纽约证券交易所退市后，中芯国际的美国预托证券股份继续在OTCQX市场（美国场外证券的金融市场）进行交易。 目前，中芯国际在A股科创板市场以及港股市场两地上市。最新的交易数据显示，中芯国际的科创板收盘价为61.59元/股，涨3.98%，其港股收盘价为25港元/股，涨幅为10.62%，中芯国际的总市值达到约4857亿元的量级。
截至收盘，上证指数涨0.71%，报3576.20点，深证成指涨1.11%，报15356.40点，创业板指涨1.52%，报3162.40点。 指数早盘震荡上行，午后快速下行集体翻绿，尾盘再度走强，创业板、深成指均涨逾1%，题材板块多数飘绿，仅有色、钢铁、汽车、养殖业等相对活跃，券商股尾盘拉升，科技股多数走弱，两市个股普跌，跌停60余家，成交额连续四日破万亿，市场赚钱效应差。 盘面上看，两市个股分化严重，有色金属板块维持强势，寒锐钴业（300618）涨11%，和胜股份（002824）、天齐锂业（002466）涨停封板，洛阳钼业（603993）多次触及涨停；养殖业板块活跃，大湖股份（600257）、獐子岛（002069）涨停；新能源汽车概念午后快速拉升，北汽蓝谷（600733）涨停，长城汽车（601633）涨8%；券商板块尾盘拉升走高，西部证券（002673）平盘线快速拉至涨停，中银证券（601696）最高涨7%；白酒概念低开后震荡上行，酒鬼酒（000799）尾盘涨停；科技股多数走弱，半导体、国产软件等板块集体下挫。 点击观看同花顺-AI解盘：01月07日收评视频 异动回顾： 09:25 A股三大指数开盘涨跌不一，沪指涨0.06%，深成指跌0.06%，创业板指跌0.28%，油气、农业股走弱。 09:33 白酒概念股多数走弱，大豪科技（603025）跌8%，青青稞酒（002646）、维维股份（600300）、青海春天（600381）、老白干酒（600559）等跟跌。 09:35 采掘服务板块下跌，恒泰艾普（300157）、通源石油（300164）、准油股份（002207）均跌6%，潜能恒信（300191）、中曼石油（603619）跟跌。 09:37 国防军工板块走弱，天秦装备（300922）、中天火箭（003009）跌6%，新余国科（300722）、天海防务（300008）、安达维尔（300719）等集体下挫逾5%。 09:38 养殖业板块拉升走强，大湖股份涨停，好当家（600467）触及涨停，国联水产（300094）涨超8%，开创国际（600097）、佳沃股份（300268）等跟涨。 09:43 港口航运板块拉升，中谷物流（603565）、中远海发（601866）涨停，中远海控（601919）、珠海港（000507）、招商港口（001872）等跟涨。 09:51 钢铁板块快速拉升，太钢不锈（000825）涨停，西宁特钢（600117）、武进不锈（603878）、宝钢股份（600019）等跟涨。 09:57 有色冶炼加工板块拉升，洛阳钼业涨停，寒锐钴业涨9%，天齐锂业、华友钴业（603799）、盛屯矿业（600711）等跟涨。 10:15 煤炭概念震荡上行，中煤能源（601898）涨停封板，盘江股份（600395）、大有能源（600403）、山西焦煤（000983）、山西焦化（600740）等跟涨。 13:18 汽车整车板块拉升，北汽蓝谷直线涨停，小康股份（601127）、长安汽车、福田汽车（600166）等跟涨。 13:38 指数午后持续下挫，三大指数全线翻绿。 13:45 证券板块午后持续下挫，中原证券（601375）跌7%，国盛金控（002670）、锦龙股份（000712）、红塔证券（601236）、华鑫股份（600621）等均跌逾4%。 14:24 国防军工板块异动拉升，航发动力（600893）涨停，中航沈飞（600760）、中直股份（600038）、航发科技（600391）等跟涨。 14:37 证券板块尾盘拉升，西部证券直线封板，中银证券、兴业证券、长江证券等跟涨。 消息面： 1、石家庄：所有进出市域车辆须凭证进出 石家庄最新通告：因保障疫情防控、城市运行、生产生活、防疫物资运输等原因必须进出市域车辆，按防疫指挥部规定发放通行证，凭证进出。(石家庄广播电视台) 2、国家卫健委：昨日报告新增确诊病例63例 国家卫健委：昨日报告新增确诊病例63例，其中境外输入病例11例(上海5例，河北2例，广东2例，陕西2例)，本土病例52例(河北51例，辽宁1例)；无新增死亡病例；无新增疑似病例。 3、石家庄：对火车站实行临时性严防严控措施 所有乘客一律暂停进站乘车 从石家庄市公安局公交站前分局了解到，鉴于石家庄市当前疫情形势，1月6日起，暂时对火车站实行临时性严防严控措施。所有乘客一律暂停进站乘车，请自行前往铁路售票部门办理退票手续。(央视) 4、瑞幸回应董事长被请求罢免：情况属实 有消息称，瑞幸咖啡七位副总裁、所有分公司总经理和核心业务高管签署联名信，集体请求罢免瑞幸咖啡现任董事长兼CEO郭谨一。对此，瑞幸咖啡方面回应，“情况属实，详情暂时不方便透露。” (中新网) 5、光明乳业：暂时没有涨价计划 1月7日，光明乳业（600597）相关负责人称，目前公司乳制品暂时没有涨价计划，后续如有再另行告知。1月5日，上海奶业行业协会发布通知，2021年上半年上海地区生鲜乳收购基础价为4.03元/公斤，2020年上半年生鲜乳收购基础价为3.92元/公斤，即原奶价格同比上涨0.11元/公斤。(中证报) 投资建议： 光大证券表示，鉴于短线指数涨幅较大，部分板块个股获利盘颇丰，震荡整固在所难免。在此背景下，指数修复节奏或有所放缓，但大趋势不变。不过，随着市场分化加剧，配置上需要注意热点轮动节奏。随着增量资金入场节奏放缓，预计后市仍是抱团行情。在退市新规、机构投资者不断壮大的背景下，基本面与业绩主导的市场风格将强化，行业龙头股将持续享受估值溢价。尤其在年报预告窗口，绩优股更易受场内资金青睐。结合估值与景气度来看，大消费、高端制造、科技成长等方向性价比凸显。
12月19日，第九届联想证券行业CIO技术论坛在三亚成功举办。聚焦于前沿技术在证券行业的场景应用，此次论坛围绕着量化交易、高频交易、智慧数据、国产化等证券行业核心议题展开深入讨论，并在会上发布了专为满足高频、量化交易场景需求的业内首款超高频低时延服务器AR2209C。联想集团副总裁、联想企业科技集团行业事业部总经理刘文超，联想凌拓科技有限公司首席执行官陆大昕，联想企业科技集团大型企业销售总经理马宁，联想企业科技集团金融行业总监赵永涛，联想企业科技集团证券行业资深架构师王永超，以及各领域合作伙伴专家为证券行业客户们带来了相关主题分享。【联想集团副总裁、联想企业科技集团行业事业部总经理刘文超现场致辞】抢先把握新机遇：前沿技术紧密融合业务场景，金融证券行业智能化转型再提速2020年是新基建战略元年，在国家政策的推动和行业智能化转型的迫切需求下，新基建正在成为激发经济潜力和优化经济结构的重要抓手。随着年初《统筹监管金融基础设施工作方案》的出台，“金融新基建”的号角正式吹响。在金融新基建的加速落地和我国金融市场进一步开放的同时，当下的证券行业也孕育着巨大的发展机遇和挑战：一方面，市场的逐步开放使得证券行业出现了分化整合的趋势，外资券商和行业巨头们的头部效应加剧。另一方面，随着互联网金融等新形态的发展，金融证券在安全、管理、运维等方面正面临着因数字化转型而引发的新挑战，同时叠加客户需求的快速变化，为证券业务的多元、健康、高质量的发展提出了新的要求。面对不断变化的市场形势和客户需求，证券行业在金融科技、信息化等方面持续发力，近几年累计投入超过500亿元。借助大数据、云计算、人工智能、区块链等信息技术手段能够简化交易流程、降低获客成本、增强行业核心竞争力——新兴技术与应用场景的紧密融合，已成为证券行业高质量发展的重要引擎。作为助力证券行业实现智能化转型的赋能者，联想企业科技集团具备强大的技术优势和丰富的最佳实践，此次证券行业CIO技术论坛以此为立足点，与诸多证券客户和合作伙伴探讨业务场景创新和商业价值提升，共谋高质量发展的全新方向。联想集团副总裁、联想企业科技集团行业事业部总经理刘文超在致辞中表示：“联想企业科技集团在3S战略的引领下，多年来深耕金融证券行业的智能化转型之路，以赋能智能变革中的业务场景与商业模式的进化为己任，成果颇丰。今天的CIO技术论坛，我们聚焦业内首款超高频低时延服务器所打造的‘智慧交易’场景，以及联想构建的开放合作生态所激发的‘点智成金’的行业聚变效应，并非常荣幸能与各位合作伙伴和行业专家，共商共议金融证券行业所面临的‘新机遇、新挑战、新业务、新发展’。”【第九届联想证券行业CIO技术论坛现场】围绕证券交易等核心数据，联想凌拓科技有限公司首席执行官陆大昕在会上发表了《智慧数据构建智慧证券》的主题演讲——作为NVMe存储市场上的领导者，联想能够为证券客户打造NetApp AI解决方案，帮助实现数据的存储和管理，构建智慧数据。此外，围绕近年来热度很高的国产化、量化交易等行业议题，联想企业科技集团金融行业销售总监赵永涛、联想企业科技集团证券行业架构师王永超分别做了《联想的国产化之路》以及《联想AI开启量化投资之旅》的相关分享。智慧交易 极速突破：业内首款超高频交易解决方案，微秒必争关键场景在此次证券行业CIO技术论坛上，联想企业科技集团正式发布业内首款超高频低时延服务器——AR2209C。这款2U单路机架式服务器，凭借超高频和低延迟的特性，专为满足金融行业高频、量化交易等业务场景对处理速度、网络延迟、内存延迟、延迟时间要求较高的应用。AR2209C服务器支持Intel® CoreTM I9 Xseries和Extreme系列CPU，能够稳定超频达5.0GHz，并内置了全球独家定制高频率低延迟内存，频率高达3600MHz，时延CL值仅为14，还搭配了Solarflare低延迟万兆光纤网卡，能够实现纳秒级延迟。此外，联想还为客户提供了液冷、风冷两种选型，满足不同用户、不同交易所对与机器散热形态的需要。在强大技术表现之外再辅以系统级定制优化，最大程度满足客户的业务需要，在智能化时代的金融证券行业抢占先机，领跑未来。联想超高频低时延服务器AR2209C不仅传承了联想服务器的稳定安全和严苛品控，还结合了业内领先的人工智能技术，打造证券新时代的智能算力。AR2209C搭载了智能AI驱动的数据探索洞察工具，不仅能够实时分析服务器部件运行情况，提出故障预警和优化建议，还能在使用者的日常工作中发掘数据价值，指导业务决策，用数据驱动用户关键决定。【业内首款超高频低时延服务器——联想AR2209C正式发布】25年行业深耕：联想企业科技集团赋能证券客户“点智成金”联想企业科技集团扎根金融证券行业已长达25年，持续为证券客户提供硬件、软件、服务三位一体的端到端解决方案，领军金融证券业新趋势新发展，并取得了多项创新性里程碑成果——从1995年的无盘工作站，2006年的Novell行情专用服务器，到2016年第一代低时延服务器，乃至今天炙手可热的AI量化交易解决方案，联想始终以领先行业的步伐，与证券行业客户共同应对行业成长过程中的机遇和挑战，以先人一步之势，探索业务先机，激发智慧金融新潜能。联想企业科技集团金融行业总监赵永涛表示：“20多年来，联想企业科技集团与众多合作伙伴及行业客户相伴相生、共同成长。得益于合作共赢的行业生态，联想才能打造出一个又一个行业标杆的解决方案，并达成了在最高的AA和A级券商中有80%以上是联想企业级产品和方案的忠实用户这一领军成就。我们将继续构筑智能化大生态，用新产品、新服务和新体验，持续回馈业界的信任与认可。”【联想企业科技集团金融行业总监赵永涛现场分享助力证券客户“点智成金”相关经验】2020年智能化转型大势所趋。依托“全球化+本地化”的业务战略，联想企业科技集团将深入发挥作为全球化企业的领先技术和优势，针对不同类型的客户提供适用于中国企业的本地化解决方案，高质高效地引领行业发展。放眼2021年，联想企业科技集团愿与行业合作伙伴和客户持续携手共建贯穿信息基础设施和融合基础设施的新基建矩阵，共同迎来金融证券行业实现全面智能化转型的又一行业里程碑时刻。
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