9月7日晚间，乐视网披露：公司收到中国证监会出局的《行政处罚及市场禁入事先告知书》，涉嫌信息披露违法、欺诈发行案已由中国证监会调查完毕。 告知书显示，依据《证券法》第一百九十三条、第一百八十九条的规定,中国证监会拟决定：对乐视网责令改正,给予警告,并处以60万元罚款，对乐视网责处以募集资金百分之五即2.4亿元罚款。 乐视网在5月14日被深交所终止交易，6月5日该公司股票进入退市整理期，7月20日乐视网股票已于退市整理期满三十个交易日，结束整理期。7月21日，乐视网股票被深交所予以摘牌。在乐视退市的最后一个交易日收盘价格仅为0.18元，市值7.18亿。彼时，乐视退预计公司股票将在2020年9月21日前（含9月21日）开始在股转系统转让。 2019年乐视网亏损达112. 8亿元，近三年累计亏损290亿元， 2019年末净资产为-143. 3亿元。截至2019年12月底，乐视网股东数量仍有28万户，贾跃亭的9.2亿股全部被冻结。
9月4日，在第三届中小投资者服务论坛上，证监会投保局局长赵敏表示，各方要齐心协力，把实践准备工作做细做实，依法及时启动证券集体诉讼。 她表示，证券集体诉讼的起诉受理、财产保全、判决执行等相关工作，都离不开法院系统的大力支持，也离不开地方政府的全力配合。证监会明确了投保机构的范围分工，督促指导两家投资者保护机构积极开展各项准备工作。 证券集体诉讼试点期间，由中证中小投资服务中心作为诉讼主体，负责参与代表人诉讼。中国证券投资者保护基金公司负责损失测算等后台支持工作。目前中证中小投资者服务中心建立了选案决策机制，规范了内部管理制度，完善了技术系统，聘请了公益律师，开展了诉讼模拟演练和业务培训，做好了各项准备工作。
9月3日，证监会举办“资本市场法治建设高级咨询专家聘任仪式暨资本市场法治基础制度建设座谈会”（下称座谈会）。证监会主席易会满在座谈会上说，要充分认识法治对资本市场改革发展的重要意义，以建立实施资本市场法治建设高级咨询专家制度为契机，在法治轨道上推进资本市场全面深化改革，谱写资本市场法治建设新篇章。 根据证监会官网昨日发布的消息，座谈会上，吴志攀、王利明、高西庆、马怀德、赵旭东等学者被聘任为中国证监会资本市场法治建设高级咨询专家。 会上，上述专家从各自的研究领域出发，围绕如何更好贯彻落实党中央、国务院关于资本市场改革发展的重大决策部署，完善资本市场基础制度，促进资本市场改革创新，更好地保护投资者合法权益，提升资本市场违法违规成本等议题发表了意见建议。 证监会官网信息称，良好的法治是资本市场健康发展的基础保障。党中央、国务院高度重视党政机关聘请外部法学专家担任咨询顾问等工作。证监会聘请资本市场法治建设高级咨询专家，使高水平的外部法学专家在制定重大行政决策、推进依法行政的过程中发挥积极作用，是贯彻落实党中央相关决策部署、全面推进资本市场法治建设的重要举措，有助于促进证监会依法、科学、民主决策，提高依法行政、依法治市水平。
近日，证监会核准设立星展证券（中国）有限公司（下称星展证券）。星展证券注册地为上海，注册资本为人民币15亿元，业务范围为证券经纪、证券投资咨询、证券自营、证券承销和保荐。 就股东方而言，星展银行持有51%股份，上海东浩兰生投资管理有限公司持股24.67%，上海黄浦投资控股（集团）有限公司持股13.33%。 几天之前，证监会核准设立大和证券（中国）有限责任公司。大和证券（中国）注册地为北京，注册资本为人民币10亿元，业务范围为证券经纪、证券承销与保荐、证券自营。 大和证券（中国）的股东包括株式会社大和证券集团总公司（持股51%）、北京国有资本经营管理中心（持股33%）、北京熙诚资本控股有限公司（持股16%）。
日前，有网友通过《领导留言板》向证监会建言称，上市公司违规成本太低，建议加速出台违规处罚的强力规则。对此，证监会回应称，上市公司欺诈发行、财务造假等违法违规行为是资本市场的“毒瘤”，必须出重拳、用重典。证监会将继续全面贯彻落实“零容忍”要求，聚焦监管主责，凝聚各方合力，多措并举加强和改进资本市场执法工作，依法从严打击证券违法犯罪活动，切实保护投资者合法权益，维护资本市场健康发展和良好生态。
《领导留言板》是人民网建设的面向全国的网上群众工作平台。2020年上半年，网友陆续通过《领导留言板》对证监会主席易会满留言24件。近期，证监会回复了网友关切和期待的热点问题，在回复中表示将落实“六稳”“六保”工作的决策部署，积极支持保就业、保民生；依法从严打击证券违法犯罪活动，切实维护投资者合法权益，严格投资者适当性管理，维护资本市场健康发展和良好生态。 人民网网友：目前券商现场办理业务和互联网自助办理两套标准，互联网自助办理均比较简单，但对部分高风险业务存在适当性工作不足，现场办理业务复杂要求双录，但是依旧没有对高风险业务进行风险揭示，甚至直接由营销人员全程替客户进行操作。证券公司能否按风险分类，对基础业务简化要求，对高风险业务强制临柜强制双录？ 证监会：此前发布的《证券期货投资者适当性管理办法》对现场业务和互联网业务都有明确规定，即经营机构向普通投资者销售产品或提供服务前，应当做好相应风险揭示工作。向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，应当履行特别注意义务，告知特别风险点。通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像；通过互联网等非现场方式进行的，经营机构应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过电子方式进行确认。 后续，证监会将持续督促证券公司提升业务规范水平，一方面不断优化业务办理流程，提升客户体验；另一方面，严格落实适当性要求，避免风险揭示流于形式，切实维护投资者合法权益。 人民网网友：建议优化证券市场业务办理流程，所有业务尽可能实现网上办理，如分级基金、科创板、新三板、创业板开通等，既节约时间成本，又有利于疫情防控。 证监会：目前，投资者开通科创板、创业板、新三板交易权限已可以通过非现场方式进行办理。 考虑到分级基金风险较高，按照证券期货投资者适当性管理安排，投资者需在营业部现场以书面方式签署风险揭示书后，方可开通相应权限。 后续证监会将支持证券公司在依法合规、风险可控的前提下，提高各项业务办理的便捷性，不断提升客户体验。 人民网网友：作为一名应届毕业生，我迫切希望进入证券行业工作，十分需要参加证券从业资格证考试，很多同学和我处于相同状况。建议证券从业资格考试尽快采取线上双机位的考试，以一个主机位进行考试，另一个机位进行监考，监考也可以利用AI技术智能监考。如果实在没有办法在应届生毕业之前进行考试，是否可以考虑借鉴教师资格证的经验，先上岗再考证，在签约条款中增加规定期限内无法取得从业资格证者自动解除合同等约束类条款？ 证监会：面对新冠肺炎疫情对证券行业就业带来的影响，证监会积极贯彻落实党中央、国务院关于做好“六稳”“六保”工作的决策部署，指导证券业协会对证券从业资格考试作出灵活安排，积极支持保就业、保民生。 一是分别于4月29日和6月28日组织远程无接触式证券从业资格考试，共计25817人参加“云考试”。后又根据疫情防控形势，于7月2日发布公告，拟于8月恢复证券从业资格考试。 二是向证券经营机构发布《关于疫情防控期间支持做好证券从业人员招聘工作有关安排的通知》，通过在证券业协会官网开设“证券经营机构招聘”专栏，协助证券经营机构集中发布校园招聘信息，方便应届毕业生就职查询。截至7月底，已有38家证券经营机构在该专栏发布了校园招聘信息。 三是积极改进从业人员执业登记相关安排，根据疫情影响，适当延长“一般证券业务”类别从业人员的登记时限，支持证券经营机构在招聘符合相关条件人员时实行“后补考试”的临时性应对机制，确保应届毕业生可以如期顺利就业，证券经营机构用人需求可以及时得到满足。 人民网网友：大部分上市公司召开股东大会的登记方式仍旧是传统的现场、信函、传真方式登记，大部分公司明确不接受电话的方式登记，给参加股东大会的股东，尤其是中小股东带来不便和障碍。建议上市公司可以借鉴格力电器的参会登记方式，以手机扫一扫二维码的方式进行线上登记，极大方便想参加股东大会的股东。 证监会：根据《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》等有关规定，上市公司股东大会应当以现场会议与网络投票相结合的方式召开。股东通过网络投票方式参加股东大会的，视为出席。 从近三年沪深两市上市公司召开股东大会的情况来看，网络投票总人次稳定在全部投票总人次的70%左右，网络投票已成为广大股东参加上市公司股东大会的主要方式。 实际操作中，选择网络投票方式参加上市公司股东大会的股东，可登录交易所信息公司网站或证券公司交易终端完成线上投票，无需通过电话、传真等方式登记确认，极大便利了异地股东参会。对于选择现场参加上市公司股东大会的股东，各上市公司根据自身情况自主决定登记形式，包括但不限于信函、传真、二维码等。 对于网友提出以手机扫码方式进行线上登记的建议，证监会将在职权范围内，对上市公司加强引导，鼓励上市公司按照《上市公司治理准则》有关规定，在条件允许的情况下，为股东提供多元化的登记渠道，为股东参加会议提供便利。 人民网网友：证券市场是国家的经济风向标，也是中小投资者最多的市场，一个健康的投资市场必须以诚信为基础，对违法违规行为必须以重规来约束和制约。如何加速出台上市公司违规行为的处罚力度，简化投资者起诉索赔程序，切实保护中小投资者利益，营造一个更加健康的证券市场？ 证监会：上市公司欺诈发行、财务造假等违法违规行为是资本市场的“毒瘤”，必须出重拳、用重典。对此，证监会态度坚定、行动坚决。在2019年上市公司协会年会上，证监会就严厉打击上市公司财务造假、严肃市场纪律、提升上市公司质量发出倡议，提出明确要求。一年多来，在党中央、国务院的坚强领导下，证监会持续加强对证券违法违规行为的打击力度，积极配合立法机关完善法律制度，不断强化与司法机关和相关部委的执法协作，初步形成了行政执法、民事追偿和刑事惩戒相互衔接、互相支持的立体、有机体系。 一是积极推动并参与《证券法》《刑法》等法律的修订工作，从立法层面切实提升证券违法犯罪成本。2019年12月28日，全国人大常委会审议通过了修订后的证券法，大幅提高了对证券违法行为的处罚力度。如对于欺诈发行行为，从原来最高可处募集资金5%的罚款，提高至募集资金的1倍；控股股东组织、指使从事欺诈发行行为的，最高处违法所得1倍的罚款。对于上市公司信息披露违法行为，从原来最高可处以60万元罚款，提高至1000万元；控股股东、实际控制人组织、指使从事虚假陈述行为，或者隐瞒相关事项导致虚假陈述的，最高可处以1000万元罚款。同时，新证券法对证券违法民事赔偿责任也做了完善。如规定了发行人等不履行公开承诺的民事赔偿责任，明确了发行人的控股股东、实际控制人在欺诈发行、信息披露违法中的过错推定、连带赔偿责任等。 2020年6月底，全国人大常委会对刑法修正案（十一）草案（以下简称一读稿）进行了一读审议。一读稿大幅提高了欺诈发行、信息披露造假和中介机构提供虚假证明文件的刑罚力度。其中，对于欺诈发行股票、债券罪，将刑期上限由5年提高到15年，将对个人的罚金由非法募集资金的1%-5%修改为并处罚金，对罚金无上限限制；对单位的罚金由非法募集资金的1%-5%提高至20%-1倍，并增加控股股东、实际控制人组织、指使公司实施欺诈发行行为的刑事责任。对于违规披露、不披露重要信息罪，将相关责任人员的刑期上限由3年提高至10年，罚金数额由2万元-20万元修改为并处罚金，对罚金无上限限制，并增加控股股东、实际控制人组织、指使实施信息披露造假行为的刑事责任，明确控股股东等主体属于单位时实行“双罚制”，同时追究单位和相关责任人员的刑事责任。 二是从严从重从快查处一批大要案，增强监管震慑。保持日常监管和稽查执法高压态势，集中力量立案调查10余起上市公司财务造假重大案件，严厉惩处一批市场关注的典型案件。查办上市公司财务造假、信息披露违法的同时，对中介机构同步调查，对大股东、实际控制人和董监高同步追责。2019年初至2020年7月末，证监会共启动案件调查595件，作出行政处罚决定432件，依法向公安机关移送涉嫌犯罪案件及线索135起，作出行政监管措施2859件。 三是简化投资者起诉索赔程序。为适应证券发行注册制改革的需要，新证券法探索建立了具有中国特色的证券集体诉讼制度，规定投资者保护机构可以作为诉讼代表人，按照“明示退出、默示加入”的诉讼原则，依法参加证券民事诉讼。2020年7月31日，高法院发布配套司法解释，将证券纠纷代表人诉讼整体分为传统加入制的普通代表人诉讼和声明退出制的特别代表人诉讼，系统规定了代表人诉讼中的立案登记、先行审査、代表人选定、调解协议确认、诉讼审理与判决、上诉制度、效力扩张、执行与分配等各项重要操作流程内容。其中，对特别代表人诉讼的集中管辖、启动程序、权利登记、当事人声明退出、投保机构诉讼义务、诉讼费用、财产保全等进行了专门规定，解决了特别代表人诉讼中诸多实践难题。同时，证监会和中小投资者服务中心分别发布了配套通知和业务规则，进一步明确、细化证券纠纷特别代表人诉讼的程序，为权利受损的中小投资者提供了便利、低成本的维权渠道。此外，证监会正在积极配合高法院修改完善虚假陈述民事赔偿司法解释，进一步畅通受损投资者获取民事赔偿的渠道。 下一步，证监会将继续全面贯彻落实“零容忍”要求，聚焦监管主责，凝聚各方合力，多措并举加强和改进资本市场执法工作，依法从严打击证券违法犯罪活动，切实保护投资者合法权益，维护资本市场健康发展和良好生态。
（图片源于网络） 8月26日晚间，证监会在官网公布了2020年证券公司分类结果。 （图片来源：证监会官网） 据分类结果显示，2020年共15家券商获评AA级，较去年增加5家，其中包括国泰君安、国信证券、海通证券等。 此外，2020年25家证券公司评级遭下调。其中，江海证券级别下调的幅度最大，连降5级至C级。 搜狐财经发现，今年年内遭遇监管部门处罚的中山证券、太平洋证券、新时代证券等均获得CCC评级；其中，中山证券和德邦证券与去年相比级别下调3级。 江海证券连降5级，净利下滑超九成 据分类结果显示，江海证券连降5级，从BBB级降至C级，成为了2020年评级下滑最大的证券公司。 公开资料显示，江海证券成立于2003年12月，法定代表人为赵洪波，哈尔滨哈投投资股份有限公司（下称“哈投股份）为公司的全资母公司。 江海证券评级遭巨幅下调的原因，或与江海证券三大主营业务违规遭暂停有关。 今年6月，江海证券母公司哈投股份发布公告称，由于江海证券债券自营、资产管理、股票质押三大核心业务存有违规问题，将暂停上述三大业务6个月。 （图片来源：哈投股份公告） 据哈投股份公告显示，江海证券在开展债券投资交易过程中，存在交易员资格管理及交易行为管控不足、标的证券和对手方管理不到位、合规管理和风险控制有效性不足等问题。 证监会称，江海证券在开展证券资产管理业务中存在违规新增通道业务、内部管理混乱、风险管理不到位等问题。 此外，江海证券开展股票质押业务存也同样存在业务决策流于形式、尽职调查不充分、内部控制不健全等问题。 由于上述业务的违规行为，中国证监会决定暂停江海证券债券自营业务6个月、暂停资产管理产品备案6个月并暂停其股票质押回购交易业务6个月。 除上述3项业务被暂停外，江海证券多名高管一同受到处罚。 中国证监会认为，江海证券债券自营业务分管副总裁饶晞浩、资产管理业务分管副总裁孔德志以及股票质押业务分管副总裁蒋宝林，对江海证券存在的问题，负有领导责任。 因此，中国证监会对饶晞浩、孔德志、蒋宝林作出认定为不适当人选并限制有关权利的监督管理措施决定。 8月22日，哈投股份发布半年报披露了子公司江海证券业绩。 据哈投股份半年报显示，今年上半年，江海证券实现营业总收入7.49亿元，较上年同比下滑38.19%；同期内实现净利润0.22亿元，较上年同比下滑95.09%。 中山证券等6家券商获CCC级，年内均遭监管处罚 除江海证券外，据分类结果显示，今年共有德邦证券、中山证券、国盛证券、首创证券、6家证券公司获得CCC评级。 搜狐财经发现，上述6家券商今年以来均受到证监会的重罚。其中，德邦证券和中山证券均连降3级，从BBB级降至CCC级。 （搜狐财经根据证监会分类结果整理） 而一周前，中山证券刚刚因公司内部印章管理混乱，公司印章使用审批授权和流程不清晰等合规问题遭到证监会的处罚。 8月20日，中山证券母公司锦龙股份发布公告称，公司旗下控股子公司中山证券及相关人员收到深圳证监局下发的监管措施决定。 深圳证监局称，中山证券1名董事不具备高管任职资格，实际履行高管职责；此外，中山证券未履行公司规定程序，擅自改变公司用章及合同管理审批流程。 鉴于中山证券上述违规行为，深圳证监局决定，暂停中山证券新增资管产品备案，暂停新增资本消耗型业务(含股票质押式回购业务、融资融券业务、自营业务、需要跟投或包销的承销保荐业务)，暂停以自有资金或资管资金与关联方进行对手方交易，包括债券质押式回购 交易等。 除公司三大业务被叫停外，中山证券多名相关人员也同样遭到监管部门处罚。 此外，今年8月14日，太平洋证券的辽宁分公司曾因未按规定履行客户身份识别义务，遭央行处罚。 据处罚结果显示，太平洋证券辽宁分公司因未按规定履行客户身份识别义务遭中国人民银行沈阳分行罚款20万元；同时时任太平洋证券辽宁分公司总经理孙君因对上述违法违规行为负有责任遭罚款1万元。 除因合规问题遭处罚的中山证券、太平洋证券外，今年7月，同样评级为CCC级的新时代证券、国盛证券因隐瞒实际控制人等问题，遭证监会接管。 7月17日晚，证监会发布公告宣布对新时代证券、国盛证券实行接管。 证监会表示，新时代证券、国盛证券存在隐瞒实际控制人或持股比例，公司治理失衡，为保护投资者合法权益，维护证券市场秩序的问题。 因此，证监会决定自2020年7月17日起至2021年7月16日，对新时代证券、国盛证券依法实行接管。 此外，证监会分别委托中信建投、中航证券及招商证券、国泰君安期货成立相应公司托管组，托管组在接管组指导下按照托管协议开展工作。 证监会表示，接管后，三家公司正常经营，客户交易不受影响，资金转入转出等均正常进行。接管组及托管组将采取有效措施，保持公司稳定经营，依法维护证券期货市场投资者等相关方的合法权益。
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