中国经济网北京12月21日讯12月19日,海通证券在官网发布公告称,公司就中国银行间市场交易商协会自律调查开展自查自纠和内部问责工作。 海通证券表示,公司积极配合中国银行间市场交易商协会调查,公司认真检视反思业务运作,立即采取相关整改措施,加强培训学习,对业务流程进一步查缺补漏,完善相关内部控制措施,提升规范化运作水平。对违反行业自律规则和公司相关规定的北京债券融资部总经理夏坤、固定收益部总经理厉栋、海通资管副总经理张士军、海通期货副总经理姚弘等相关责任人,公司分别给予警告、通报批评等处分,并给予经济处罚。 此前,11月18日,中国银行间市场交易商协会发布的公告显示,近日,交易商协会对永城煤电控股集团有限公司开展了自律调查。根据调查获取的线索并结合相关市场交易信息,发现海通证券股份有限公司及其相关子公司涉嫌为发行人违规发行债券提供帮助,以及涉嫌操纵市场等违规行为,涉及银行间债券市场非金融企业债务融资工具和交易所市场公司债券。依据《银行间债券市场自律处分规则》,协会将对海通证券股份有限公司及其相关子公司开展自律调查。 今日,海通证券A股微量上涨,H股下跌。截至收盘,海通证券A股报12.74元,涨幅0.16%;H股报6.76港元,跌幅1.601%。
因理财“踩雷”损失惨重的中来股份1月11日股价跌停(下跌20%),市值单日蒸发约18.5亿元。 中来股份称已采取相应的法律手段,拟向基金管理人泓盛资产、前海正帆及基金托管人申万宏源、国泰君安,以及差额补足义务人李萍萍、李祥提起诉讼或仲裁。追根溯源,上市公司做出该项投资之初就疑点重重,属于“先上车,后补票”。 种种疑团随之而起:谁私自主导了2亿元的理财决策?赎回过程中究竟有何阻力?系列操作幕后是否暗藏不为人知的利益链条?是否会影响原有控股权转让交易? 1月11日上午,深交所向中来股份发出关注函,要求公司说明泓盛资产与前海正帆的关联;担保人李萍萍、李祥与泓盛资管、正帆资管的关系,为相关产品提供担保的原因及合规性;上市公司信息披露的完整性等问题。 难赎的委托理财 2019年11月至2020年1月,中来股份先后分4笔进行了闲置自有资金委托理财,向泓盛资产、前海正帆旗下4只基金合计认购总额2亿元。 这些基金产品因重仓济民制药、奇信股份等股票,其净值2020年12月当月亏损1.587亿元,加之此前亏损,从而影响中来股份2020年度净利润-1.682亿元。 如此巨亏可谓罕见,更罕见的是,这个理财行为被隐藏了数月之久。2020年4月27日,公司才公告,公司未经内部董事会审议程序,也未通知保荐机构,于2019年11月至2020年1月认购了私募基金合计2亿元,违反了相关规定。公司遂向上述私募基金的管理人提出了私募基金赎回申请,拟全部赎回。4月30日,中来股份召开董事会会议,补充确认了委托理财事项。 但掏钱容易赎回难。公司多次与基金管理人沟通,对方以“公司赎回金额大,短期内集中抛售会导致市场波动,会造成公司和其他投资者的损失”为由,未执行赎回操作。直到今年1月4日,公司才知悉相关基金净值变动信息。 基于上述背景,交易所关注函要求公司结合四只基金产品截至2020年6月30日及投资期间其他节点知悉的净值情况,说明相关亏损或盈利是否触及临时信息披露义务,公司是否及时充分披露投资风险,相关定期报告的披露是否准确。另要求说明公司未及时采取有效措施赎回全部款项且未披露相关赎回不利进展的原因,公司董监高人员、保荐机构就督促公司及时赎回款项已采取的措施,是否履行勤勉尽责义务。 “单边、重仓、兜底、拒不执行赎回,因为平不出来或者不想平,五毒俱全了!”有私募公司人士如是感叹。 这个踩雷,还让国资后悔不已。2020年10月下旬,中来股份披露易主信息,国资背景的泰州姜堰道得基金拟入主,不知其是否在尽调中获悉这笔暗藏风险的投资? 违规的保底承诺 李萍萍、李祥的角色更加耐人寻味。据公告披露,自然人李萍萍、李祥于2020年1月7日向中来股份出具了《承诺函》,其二人对公司认购的腾龙1号基金、正帆1号基金、正帆2号基金合计1.5亿元做出承诺:保证公司能够收回本金并获得年化10%的投资收益,未来若有差额,差额部分由李萍萍、李祥以现金补足。 “这很令人费解。出面兜底的李萍萍、李祥,是借钱炒股的操盘人?还是幕后另有请托方?”私募人士表示,“资管新规打破了刚性兑付,签订此类担保协议显然是违规的。”据查,中来股份此前从未披露过该担保协议及产品收益承诺。 交易所关注函则要求公司核实李萍萍、李祥与泓盛资产、前海正帆的关系,为相关产品提供担保的原因及合规性,公司接受担保时就其履约能力所采取的核查措施及结论;同时结合目前掌握情况说明其履行差额补足义务的可行性,如与前期判断存在重大差异需说明原因。另要求说明公司未及时披露上述承诺函内容的原因,是否符合信息披露完整性等相关规定。 泓盛资产、前海正帆的关系也颇为可疑。两家公司的住所均为深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室,且4只基金产品持仓重合度较高,关注函据此要求核实并说明两家公司是否存在关联关系,相关基金产品的实际募资规模及其他投资方,上市公司及相关方与基金管理公司相关方的关联等。 工商信息显示,李萍萍系北京金证互通资本服务股份有限公司董事,持有深圳市中科杰锐投资管理有限公司84%股权,持有深圳金证智通投资咨询有限公司39%股权。李祥持有深圳市融泰汇通投资有限公司49%股权,曾是深圳市中科杰锐投资管理有限公司的股东。 蹊跷的多股闪崩 中来股份购买私募产品“踩雷”,私募产品又“踩雷”了相关投资标的,如今投资者又“踩雷”中来股份。引燃“连环雷”的引线又在哪里? 从股价走势来看,2020年12月16日,济民制药、奇信股份、荣科科技同日发生闪崩,腾龙4号和正帆1号均持有上述标的。而从基本面看,几家公司并未出现明显的利空消息。 值得一提的是,闪崩发生当日,前海正帆旗下私募产品的另一投资标的法狮龙也同时发生闪崩。“由此分析,不止是中来股份投资的私募产品出了问题,应是前海正帆整个公司产品发生了问题,导致旗下产品投资标的集体崩盘。”有私募人士对此称。 那么,仅仅是前海正帆么?据披露,泓盛资产与前海正帆住所均相同,且旗下4只基金产品持仓重合度非常高,有理由猜测两家投资公司背后或为同一操盘手。 不仅如此,济民制药2020年三季报显示,报告期末,前海正帆另一私募产品正帆敏行4号也持有347.79万股股份。其他相关个股奇信股份、荣科科技截至2020年9月末也有多只私募产品进驻其十大流通股东序列,这其中是否有泓盛资产和前海正帆的“暗筹”或“盟友”? 进一步追问,倘若泓盛资产、前海正帆为同一幕后方控制,其投资相关个股是否存在超比例持股的行为?是否存在操纵股价“坐庄”的嫌疑? “至少从明面上看,是前海正帆旗下产品的投资标的发生了闪崩,按照过往案例,应是公司突发某些状况导致其不计成本卖出股票,从而引发了一系列连锁反应。其中是否存在其他违法违规行为,还有待监管部门查实。”上述私募人士称。
12月18日晚间,中国银行间交易商协会公告称,东方金诚存在多项违反银行间市场相关自律管理规则的行为,对其予以警告、暂停其债务融资工具相关业务3个月。 公告称,东方金诚作为信用评级机构,在为债务融资工具发行人提供信用评级服务过程中,存在以下四项违反银行间市场相关自律管理规则的行为: 一是未保证评级报告及相关访谈记录的准确性,工作开展背离勤勉、尽责基本原则; 二是多个项目未对可能产生的利益冲突进行有效管理,个别评级项目工作开展程序不合规,相关项目组长未参加实地访谈,评级质量控制机制执行不到位; 三是相同评级模型下,同一主体部分指标得分不同,未保证信用评级业务开展的一致性,不符合客观、公正的评级业务基本原则; 四是未在2019年度信用评级业务开展及合规运行情况报告中披露公司内部违规事项,未合规披露涉及多家主体、多期债项的跟踪评级报告,信息披露合规性明显不足。
(原标题:【机会挖掘】甲醇市场价格持续上行 关注相关上市公司(附股)) 据生意社监测数据显示,近期国内甲醇市场行情持续上行,部分生产企业调高出厂报价,调价幅度在50-80元/吨左右。截止12月21日,山东地区甲醇生产者均价为2290元/吨,价格环比上涨8.15%,同比上涨9.57%。 宝城期货指出,受益于煤炭价格显著上涨,煤制甲醇成本上移。同时,主产区至消费地的运费持续攀升,以及海外供应紧张、港口累库压力减轻等多方面因素提振,目前成本支撑优势凸显,供需结构表现乐观,甲醇保持上扬姿态。相关上市公司中,华谊集团:全国22家甲醇产能百万吨以上企业之一,华东地区最大的甲醇生产商之一,目前拥有甲醇产能合计161万吨每年。宝丰能源:采用了煤气化+焦炉气制甲醇工艺成本优势明显,二期制220万吨每年甲醇装置已投产。新奥股份:甲醇业务由控股子公司新能能源开展,两项甲醇装置19年合计产量达到149.75万吨。
德冠新材日前回复了上交所出具的《关于广东德冠薄膜新材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的科创板上市委会议意见落实函》(简称《意见落实函》)。公司指出,2004年8月增资方案不存在同股不同权的情形,符合当时《公司法》和公司章程的规定。增资方案符合相关规定《意见落实函》指出,在相关股东已发生变动的情况下,2008年8月由各股东按照各自持股比例现金补足出资合法有效,不存在潜在风险。鉴于公司2004年8月用资本公积金转增注册资本,属于会计差错,存在不规范的情况,该等不规范情况及出资瑕疵已于2008年8月21日由股东以货币资金进行了规范并夯实了出资。在相关股东已发生变动的情况下,2008年8月,德冠有限按照各自持股比例以现金补足出资合法有效,不存在潜在风险。保荐机构和发行人律师认为,公司2004年8月增资方案不存在同股不同权的情形,符合当时《公司法》和公司章程的相关规定;在相关股东已发生变动的情况下,2008年8月由各股东按照各自持股比例现金补足出资合法有效,不存在潜在风险。就发行人历史沿革中的相关事宜,发行人控股股东及实际控制人出具承诺称:“如发行人现有股东或历史股东因发行人2004年8月以公积金转增注册资本时部分增资未发放股权登记证或因发行人历史沿革中其他股权变动而产生任何股权争议、纠纷,给发行人及/或现有股东或历史股东造成不利影响或损失的,本公司/本人将与发行人、相关股东积极协商解决该等争议、纠纷,并赔偿给发行人、相关股东造成的实际损失。”公司指出,公司本次申请在上交所科创板上市的公开披露文件中对2004年8月的出资瑕疵及本次弥补出资情况进行了披露,自披露以来没有任何股东对本次弥补出资及发行人历史沿革中的其他股权事宜提出异议,不存在任何争议、纠纷。此前,上交所科创板上市委员会2020年第125次审议会议于2020年12月22日上午召开,会议通过德冠新材首发上市申请,认为公司符合发行条件、上市条件和信息披露要求。同时要求发行人代表进一步说明,2004年8月增资方案是否履行完备的决策程序,是否符合当时《公司法》和公司章程的规定;在相关股东已发生变动的情况下,2008年8月由各股东按照各自持股比例现金补足出资是否合法有效,是否存在潜在风险。要求保荐代表人发表明确意见。要求发行人代表结合公司的定价方式及毛利率水平,分析说明公司采取客户自提方式销售模式的商业合理性,包括该销售模式是否会对公司产品销量与销售价格产生重大影响。募资扩充产能招股说明书显示,此次公司募集资金扣除发行费用后,将按照轻重缓急程度用于功能薄膜及功能母料改扩建技术改造项目、实验与检测升级技术改造项目以及补充流动资金,募集资金投入金额合计约为3.87亿元。公司主要从事功能薄膜、功能母料的研发、生产与销售,根据《战略性新兴产业分类(2018)》,属于战略性新兴产业中的新材料行业。公司称,目前功能薄膜的产能满负荷运营,实际的有效产能利用率已基本饱和。公司现有的设备无法完全适应业务增长的变化,难以满足发展需要,已成为制约公司发展的瓶颈。短期内,产能限制已成为影响公司销售规模和经营业绩进一步增长的主要因素之一。若公司不能及时投入产能满足市场需求,公司主营业务规模和经营业绩将受产能限制难以保持持续增长。公司表示,此次募投项目紧紧围绕发行人的主营业务,其中改扩建项目计划年产功能薄膜22000吨、年产功能母料29800吨。改扩建项目的实施,能够突破企业的产能瓶颈,优化公司产品结构,提升生产效率,满足新产品拓展的需要,进一步提升发行人核心业务的竞争力,巩固和增强公司在行业内的竞争优势;实验与检测升级技术改造项目建成后,发行人将通过较高水平的实验与检测仪器,克服业界在线研发过程的难题,大幅提升研发效率,降低研发成本,极大地提升发行人的测试和研发能力,满足发行人在功能薄膜高端化、环保化以及功能母料多样化的研发需要。此外,通过该升级项目,为吸引业界顶尖的科研人才创造平台,确保企业在未来的竞争中保持长期的技术优势。
ST金花1月4日晚间发布公告称,公司于2020年12月31日收到上海证券交易所纪律处分决定书及相关监管关注的决定,金花股份、控股股东金花投资控股集团有限公司(以下简称“金花投资”)、实际控制人吴一坚及有关责任人被予以通报批评,董事会秘书孙明予以监管关注。 ST金花此次被上交所纪律处分,是此前因存在控股股东及其关联方非经营性资金占用并导致公司定期报告存在会计差错;公司违规为控股股东提供关联担保并导致公司相关信息披露前后不一致等违规情况引起。 根据ST金花相关公告,2019年1月1日至2019年12月31日,控股股东金花投资通过非关联方与上市公司签订《借款协议》《财务顾问合同书》、控股股东关联方西安桑硕网络科技有限公司和西安鸿辉物业管理有限公司通过与公司及其子公司签订《借款协议》的方式,累计从上市公司拆借资金2.78亿元,占公司2018年末经审计净资产的15.68%,其中包含非公开发行募集资金1亿元。 根据《中国证券监督管理委员会陕西监管局行政处罚决定书》([2020]4号),陕西证监局已就上述资金占用违规行为,对公司及相关责任人作出行政处罚。 “上市公司违规披露行为一方面扰乱了正常的证券交易秩序,另一方面投资者因获取相关重要信息不及时、完整、准确而造成投资决策失误,损害了投资者的利益;当然,也会给上市公司自身带来潜在的风险和损失。”财税专家、西北大学国际商学院客座教授仝铁汉在接受记者采访时表示,一般情况下,违规披露包括上市公司对控股股东、关联公司占用上市公司资金及重大资金往来的情况未进行合法、完整、准确地披露等;或者上市公司对其对外重大担保、抵押、质押等事项和关联交易不披露或不完全披露、不及时披露;“还有上市公司没有按照法律、法规的相关规定期限方式和要求进行有效披露等。” “此外,违法违规还有上市公司不依法将募集资金的使用情况、重大投资、重大借款、重大交易等事项进行披露,或者将违规使用募集资金的情况不进行披露。”仝铁汉称。 根据公告,上交所还发布了对国金证券2名保荐代表人予以监管关注的决定。上市公司非公开发行股票募集资金,应当根据非公开发行股票方案的计划用于募投项目建设等特定用途。根据相关规定,持续督导期间,保荐人应持续关注募集资金专户存储等事项,督促上市公司建立健全并有效执行财务管理、募集资金使用等内控制度。保荐机构发现上市公司未按约定履行募集资金专户存储协议的,应当在知悉有关事实后及时向交易所书面报告。 上交所认为,国金证券股份有限公司保荐代表人王翔、邹丽萍作为ST金花时任非公开发行股票项目持续督导保荐人,未能遵守上述规定,未能督促公司建立健全相关募集资金存储、使用、管理等内控制度,导致控股股东及其关联方非经营性占用募集资金。在知悉相关资金占用违规事项后,王翔、邹丽萍亦未及时履行报告义务,迟至2020年4月30日,才在相关报告中予以披露。上交所决定,对王翔、邹丽萍予以监管关注。 对于此次处罚,仝铁汉表示,对上市公司来讲,首先应树立守法意识、风险意识、责任意识,按照国家相关法律、法规的要求,建立、健全、完善法人治理结构和内控制度构建完整的风险防控体系;其次董监高等人员应心存敬畏、勤勉履责,守住底线,不碰红线;再者,相关的中介机构应在执业过程中应恪守职责,及时发现上市公司的违规行为并出具客观、真实的意见,让违法、违规行为无所遁形。
天眼查APP显示,近日,B站关联公司上海幻电信息科技有限公司新增多条商标信息,其中包含多个名称为 “哔哩哔哩国风文化”、“bilibili国风”、“国风文化”等国风相关内容的商标。申请日期均在2020年12月,国际分类涉及广告销售、网站服务、服装鞋帽、珠宝钟表等。