随着创业板注册制审核逐步推进，中止审核、企业主动撤回申请等情况渐次出现。创业板发行上市审核信息公开网站显示，9月14日，因浙江艾能聚光伏科技股份有限公司（简称“艾能聚”）申请撤回发行上市申请文件，深交所决定终止其首发上市申请审核，艾能聚由此成为创业板试点注册制发行审核过程中出现的第二家撤回申请材料并经深交所同意终止审核的IPO申报企业。 艾能聚的保荐人为联储证券。2020年7月1日，公司首次公开发行股票并在创业板上市申请获深交所受理；7月15日，其审核状态显示为“已问询”；9月7日，创业板发行上市审核信息公开网站更新了其审核问询回复材料；9月13日，向深交所提交《浙江艾能聚光伏科技股份有限公司关于撤回首次公开发行股票并上市申请文件的申请》；9月14日，深交所决定终止对其首发上市申请审核。 艾能聚和深交所均未提及撤材料的原因。有分析人士认为，可能是基于自身是否满足发行上市条件、信息披露要求的判断，也可能与监管部门现场督导有关。 招股书显示，艾能聚是专业从事太阳能电池片的研发、生产、销售，以及以分布式光伏电站为核心的清洁能源管理和综合开发利用服务商，主营业务包括太阳能电池片产品制造和分布式光伏电站综合开发两大部分。2018年度和2019年度，公司分别实现净利润5154.14万元和4949.76万元。公司拟募集资金4.6亿元，用于年产360MW光伏电池片生产线技改及新增年产260MW光伏电池片生产线项目，以及70MW屋顶光伏发电建设项目。 艾能聚在问询回复材料中表示受疫情导致的停工停产、物流运输限制、需求减少等因素影响，2020年上半年公司营业收入较上年同期下降44.57%，归母净利润较上年同期下降37.55%。 据统计，截至9月15日，深交所已累计受理369家企业的IPO申请，其中62家已进入注册环节，15家已通过上市委会议、即将提交注册，1家暂缓审议，248家已问询，20家中止审核，2家终止。 公开资料显示，20家中止审核的企业中，除东箭科技是因保荐人被中国证监会暂停保荐机构资格而中止，其余均是因发行人及保荐人更新财务资料，主动申请中止发行上市审核程序。 资深投行人士王骥跃表示，近期出现不少IPO申报企业中止审核更新财务资料的情况，主要是9月30日临近，大批申报企业发行上市申请文件中记载的财务资料即将过有效期，预计近期还会有企业需要中止审核程序，更新财务资料。 根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，发行上市申请文件中记载的财务资料已过有效期的，需要补充提交。此前证监会发布《关于修改〈首次公开发行股票并上市管理办法〉的决定》，将特殊情况下允许发行人申请适当延长财务报表有效期但至多不超过1个月，修改为至多不超过3个月。
资管新规过渡期间，银行理财的日子不太好过。今年以来，受理财产品持续整改、收益率走低等多重因素影响，银行理财发行量出现明显缩水，尤其是近期，发行更是进入疲软期。 据普益标准统计，8月，309家银行共发行了6593款银行理财产品，发行银行减少15家，产品发行量减少422款；与此同时，理财产品收益率也接连创下新低，其中，封闭式预期收益型人民币产品平均收益率为3.75%，较上期下降0.03个百分点。 不过，同期，银行开放式产品新发增多，有业内人士表示，这可能是银行理财发行量缩水的主要原因，即受理财产品转型影响，银行倾向发行开放式产品，而这类产品对银行自身的能力要求较高，一定程度上影响银行资源分配，进而影响整体产品发行量。 还有银行业资深从业者对记者表示，理财产品发行量的走低也与市场行情相关，近期“股债跷跷板”再现，理财收益率出现波动，对投资者的吸引力不如以往，造成市场资金转移，从而使供给端有所弱化。 发行疲软，量价齐跌 银行理财高歌猛进的盛景不再。随着资管新规加速落地，打破刚兑稳步推进，“规模至上”不再是银行的首要追求。“今年的一大任务是稳步压降老产品，加速丰富新产品的布局，推进净值化转型。”某城商行资产管理部相关人士对记者说。 在此背景下，今年以来，银行理财产品发行量出现明显下滑。普益标准最新数据显示，截至8月末，全市场共发行理财产品53632只，同比下降23.96%。其中，8月共309家银行发行了6593款理财产品，发行银行减少15家，产品发行量减少422款。 分银行类型来看，城商行发行数量占比最多，8月发行理财产品2648只，占比40.16%；农村金融机构发行数量次之，8月发行1508只，占比22.87%；相较之下，股份制银行新发产品数量较少，8月仅发行971只，占比为14.73%。这从侧面显示了区域性银行在理财产品发行方面的积极性，尽管这类银行在存续产品规模上占比不高。 （图片来源：普益标准） 环比来看，8月，农村金融机构发行量下降幅度最大，减少了194只，占比46%左右；其次是国有银行，减少了98只，占比约23%；城商行发行数量环比下降最少，仅减少48只，占比约11.37%。 对于银行理财发行量缩水，普益标准研究员杨超分析称，原因之一可能在于开放式产品新发增多。相对于今年银行总体理财产品发行量较低，开放式理财产品发行量持续走高，8月共发行335只开放式产品，较上月增加2只，较年初增加152只。 “开放式理财产品发行数量增多，为银行理财的整体规模扩大贡献良多，但也从某种程度上影响了理财产品的新发数量。”杨超说，开放式理财产品尤其是定开类产品对银行自身的系统、产品流动性管理、会计记账管理等要求较高，若开放式产品发行较多，在一定程度上将影响银行资源分配，从而减少新发产品总体数量。 上述城商行资产管理部相关人士还告诉记者，近期股债行情分化对银行理财资金也带来了分流的作用，进一步抑制了产品发行。在资金面边际收紧的背景下，近来债市表现较为疲弱，二级市场长端利率持续上行，收益率曲线表现“熊平”，这使以“固收+”投资为主的银行理财收益率优势减弱，理财收益出现明显波动，对投资者的吸引力不如以往。 普益标准统计，8月，占据了理财产品“绝对比重”的封闭式预期收益型人民币产品平均收益率为3.75%，较上期下降0.03个百分点，创45个月以来最低。另从地域上看，该月有29个省份的保本型银行理财产品收益率和31个省份的非保本型银行理财产品收益率均出现环比下降。 在业内人士看来，理财收益率持续下降并不奇怪，一方面，流动性保持合理充裕下，市场资金利率总体呈下行态势；另一方面，受资管新规严监管影响，理财产品以往借助期限错配实现高收益的模式不再，更加考验银行的投研能力。 另外，还需一提的是，杨超称，由收益率下降所造成的资金转移，还可能导致银行理财产品赎回压力增加。 净值化转型加速 银行理财量价齐跌的背后，是净值化转型的稳步推进。从理财产品发行类型上看，当前一个明显趋势是，预期收益型产品占比不断下降，净值型产品数量占比不断上升。 据普益标准统计，8月各类产品数量占比中，封闭式预期收益型产品发行量占比53.02%，环比下降4.07个百分点，同比下降23.82%；封闭式净值型产品发行量占比40.66%，环比上升3.42个百分点，同比上升21.38%；而开放式净值型产品发行数量占比较小，但较年初增长幅度较大，增83.89%。 净值化转型力度的加大在上市银行中报中也有体现。近期，上市银行披露的数据显示，截至6月末，兴业银行、中信银行、平安银行、上海银行等多家银行净值型产品占比已超六成，青岛银行净值型产品占比超八成；银行业整体来看，6月末，净值型理财产品存续规模约13.2万亿元，占全部理财产品存续余额的53%。 光大证券金融业首席分析师王一峰分析称，资管新规实施以来，银行理财规模变化较为平稳，但由于基数差异、存量产品结构、整改计划等因素，个体银行间规模变化幅度差异较大。结合银行自身转型需要及政策鼓励态度来看，预测上市银行基本可以在2021年底完成整改任务。 王一峰还提及，“预判下半年资管产品回表将是银行业重点任务之一，此举会增加表内广义信贷额度，并带动表外非信贷类不良资产的消化处置，因此需关注表内拨备资源消耗的问题。” 此外，随着银行理财净值化转型深入，理财产品的权益类投资比重也在逐渐上升，在此背景下，理财收益率波动明显。不少业内人士认为，加强投资者教育，依然是银行理财净值化转型的关键。 上述城商行资管部人士对记者说：“权益类净值型产品本身波动就高，只有投资者的接受度提高了，银行才能更好地布局。”在此过程中，对于银行而言，还需进一步做好客户分层，比如细化调整原有风险提示等级分类，做好风险提示。 目前，已有银行对理财产品风险提示等级进行了调整。如交通银行此前发布公告称，将原有按照预期收益与风险程度进行分类的六大类产品，即极低风险、低风险、较低风险、中等风险、较高风险和高风险，调整为1R（保守型）、2R（稳健型）、3R（平衡型）、4R（增长型）、5R（进取型）和6R（激进型）。
富春股份15日晚间揭开重大资产重组的“面纱”，公司拟通过发行股份的方式，向戴坚、吴立立、李冲等35名交易对方购买其所持有的阿尔创86.79%股份。鉴于本次交易标的公司的审计、评估工作尚未完成，交易对价及发行股份的规模等相关内容尚无法确定。 同时，富春股份拟向不超过35名投资者非公开发行股票募集配套资金，发行股份数量不超过发行前公司总股本的30%。本次募集配套资金在扣除中介机构费用及其他相关费用后，拟用于补充上市公司流动资金或偿还债务。 据悉，阿尔创在广东地区深耕近20年，在广东通信网络建设行业具备较好的客户基础，与各通信运营商均形成了紧密的合作关系。同时，阿尔创依托一支专业性强、技术扎实、经验丰富的技术服务团队，积极开拓广东地区以外的业务，在西南地区、华北地区、华中地区、华东地区的业务开展均取得较好成效，形成了一定的品牌效应。 本次重组前，上市公司主营业务包括通信信息及移动游戏。其中，通信信息业务主要为通信运营商、政府、大企业提供网络建设方案、规划、设计、建设管理及业务支撑服务；移动游戏业务主要包括IP运营、研发、发行一体化经营。 本次重组完成后，上市公司将新增通信网络技术服务业务，包括通信工程建设、通信设施运维、信息系统集成、软件开发服务以及通信产品销售等。
创业板发行上市审核信息公开网站显示，9月14日，因浙江艾能聚光伏科技股份有限公司（简称“艾能聚”）申请撤回发行上市申请文件，深交所决定终止其首发上市申请审核。 公开资料显示，艾能聚首次公开发行股票并在创业板上市申请于2020年7月1日获深交所受理；7月15日，其审核状态显示为“已问询”；9月7日，创业板发行上市审核信息公开网站更新了其审核问询回复材料；9月13日，艾能聚向深交所提交《浙江艾能聚光伏科技股份有限公司关于撤回首次公开发行股票并上市申请文件的申请》；9月14日，深交所决定终止对其首发上市申请审核。 这是创业板试点注册制发行审核过程中出现的第二家撤回申请材料并经深交所同意终止审核的IPO申报企业，第一家为晶台股份。 艾能聚是专业从事太阳能电池片的研发、生产、销售以及分布式光伏电站为核心的清洁能源管理和综合开发利用服务商，主营业务包括太阳能电池片产品制造业务和分布式光伏电站综合开发业务两大部分。2018年度和2019年度实现净利润分别为5154.14万元和4949.76万元。公司选择了“标准一”作为上市标准，拟募集资金4.6亿元，用于年产360MW光伏电池片生产线技改及新增年产260MW光伏电池片生产线项目和70MW屋顶光伏发电建设项目。 艾能聚在问询回复材料中表示，新冠肺炎疫情期间受停工停产、物流运输限制、需求减少等因素影响，2020年上半年公司营业收入较上年同期下降44.57%，归母净利润较上年同期下降37.55%。
先导智能公告，公司拟向宁德时代发行股票，发行价格36.05元/股，募资不超25亿元，扣除发行费用后将全部用于先导高端智能装备华南总部制造基地项目、自动化设备生产基地能级提升项目、先导工业互联网协同制造体系建设项目、锂电智能制造数字化整体解决方案研发及产业化项目和补充流动资金。若按照本次发行股份数量上限测算，本次发行完成后，宁德时代将持有公司69,348,127股股份，占发行后总股本的7.29%，成为公司战略投资者。
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