● 深圳证券交易所日前邀请深圳市中级人民法院审判实务专家，围绕刑法修正案的立法背景、主要内容和法律适用等问题开展专题讲座，引导干部员工充分认识刑法修正案的重要意义，准确理解相关证券期货犯罪条文的修改背景和适用情形，进一步提升依法治市的能力和水平。深交所表示，将结合注册制改革、提高上市公司质量、退市制度改革、优化交易监管等工作，多形式、多渠道开展相关学习交流活动，为刑法修正案的实施营造良好环境。 具体来看，一是依托现有培训形式，把重要修改内容嵌入到“诚信第一讲”和上市公司实际控制人、控股股东、董秘、独董等相关主体的培训课程。二是加强会员合规培训，重点针对保荐机构宣传欺诈发行罪、提供虚假证明文件罪等条文的修改情况。三是结合投资者普法宣传，制作并发布相关投教产品，就有关证券期货犯罪条文的最新修改内容，向投资者做好宣传教育。 深交所表示，本次刑法修正案有力彰显了国家对证券期货违法犯罪“零容忍”的坚定决心。下一步，将充分发挥一线监管及时、高效、灵活的优势，积极配合证监会、公检法等部门，严肃处置各项资本市场违法犯罪行为，持续巩固创业板注册制改革成果，激发市场活力，净化市场生态，维护市场秩序，为建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场不懈奋斗。
12月26日，第十三届全国人大常委会第二十四次会议审议通过了刑法修正案（十一），并将于2021年3月1日起正式施行。 中山证券首席经济学家李湛表示，“刑法修正案”对上市公司控股股东等“关键少数”、中介机构等市场相关方加大了在证券发行、信息披露等方面的违法违规行为的惩罚力度，包括提高有期徒刑刑期上限、加大罚金规模、扩大追究刑事责任的范围等。 “在决策层今年以来多次公开表态对违法违规行为‘零容忍’的背景下，刑法修正案进一步从法律层面明确了对违法违规行为的惩处标准，下一步需保证在执法层面的有效落地。”李湛说道。 李湛认为，刑法修正案一方面与新证券法有效衔接，与新证券法传递的信息相匹配，即加大对违法违规行为的惩罚力度。这有利于我国资本市场向发达经济体的成熟资本市场看齐，有利于增强市场对法治的敬畏之心，有利于营造公开、公正、透明、有序的市场环境，也有利于吸引长期资本流入，促进资本市场的健康、平稳和可持续发展。 另一方面，对证券公司来说，保荐业务将面临更严、更高的要求。执业者需更加谨慎、勤勉，否则一旦保荐项目出现问题，不仅会被处罚影响公司声誉，也会影响公司的分类评级进而影响下一年相关业务的开展。所以，证券公司需提高相关业务的执业水平，未来对高素质专业人员的需求将会增加。而具有行业比较优势和竞争优势的券商将脱颖而出，促使券商行业内部的分化更加明显。（许盈）
我国刑法完成新一轮大修。12月26日，十三届全国人大常委会第二十四次会议表决通过刑法修正案（十一），共48条。从12月27日公布的全文内容来看，此次修正围绕近年多个热点问题作了调整或增补，涉及法定最低刑事责任年龄下调至12周岁、增设特殊职责人员性侵犯罪、抢公交车方向盘入刑、冒名顶替上大学入刑等内容。 修正案对刑事责任年龄相关规定作出调整，规定已满12周岁不满14周岁的人，犯故意杀人、故意伤害罪，致人死亡或者以特别残忍手段致人重伤造成严重残疾，情节恶劣，经最高人民检察院核准追诉的，应当负刑事责任。 “这样修改，坚持了对未成年人违法犯罪，教育为主、惩罚为辅的原则，结合未成年犯罪人的特点，兼顾被害人和社会的感受，明确对低龄未成年人犯罪既不能简单地‘一关了之’，也不能‘一放了之’。因此作了极其慎重的，非常有限制、有条件的微调。”全国人大常委会法制工作委员会刑法室主任王爱立说。 此外，近期，多地又出现新冠疫情零星病例。疫情暴露出我国在公共卫生体系上的一些短板。为强化公共卫生刑事保障，修正案修改妨害传染病防治罪，进一步明确新冠肺炎等依法确定的采取甲类传染病管理措施的传染病，属于妨害传染病防治罪调整范围。 同时，与生物安全法相衔接，修正案（十一）增加规定了非法从事人类基因编辑、克隆胚胎犯罪，严重危害国家人类遗传资源安全犯罪和非法处置外来入侵物种犯罪；与全国人大常委会关于全面禁食野生动物的决定相衔接，修正案（十一）将以食用为目的非法猎捕、收购、运输、出售除珍贵、濒危野生动物以外的在野外环境自然生长繁殖的陆生野生动物，情节严重的行为增加规定为犯罪，从源头上控制重大公共卫生风险的发生。 在盈科律师事务所刑事部主任高同武看来，此次修改符合社会时代的要求，通过法律手段进行规制，从传染源、传播途径等渠道控制重大公共卫生风险的发生，强化了公共卫生刑事法治保障。 刑法修正案（十一）还对已满14周岁不满16周岁的未成年女性负有监护、收养、看护、教育、医疗等特殊职责的人员实施性侵害犯罪作出了规定。 此前，全国人大常委会法工委发言人岳仲明在新闻发布会上表示，2015年刑法修正案（九）对从业禁止作了专门规定，对利用职业便利实施犯罪，或者实施违背职业要求的特定义务的犯罪被判处刑罚的，人民法院可以依法判处禁止从事相关职业。因此，对有特殊职责的人实施性侵害未成年人的罪犯可以依照刑法等法律、行政法规的规定予以从业禁止。“当前，还需要进一步加强执行，健全从业禁止信息获知、审查和执行等相关具体制度，切实防止性侵害未成年人罪犯再次从事与未成年人有关的工作、活动。”岳仲明说。 “随着刑法修正案的落地，60万元行政处罚也将成为历史。此前证监会对发行人、上市公司等信披造假等行为顶格60万元的处罚，与一些发行人造成的规模高达数十亿上百亿的造假行为极为不匹配。”高同武告诉北京商报记者。为防范和化解金融风险，修正案加大对证券犯罪的惩治力度，大幅提高了欺诈发行、信息披露造假等犯罪的处罚力度，强化对控股股东、实际控制人等的刑事责任追究，并明确将保荐人作为犯罪主体使用该罪追究刑事责任，最高可获刑十年。是继证券法修改完成后涉及资本市场的又一项重大立法活动。 证监会官网在12月26日晚上发文表示，此次刑法修改大幅提高了欺诈发行、信息披露造假、中介机构提供虚假证明文件和操纵市场等四类证券期货犯罪的刑事惩戒力度，为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供了坚实的法治保障。下一步，证监会将推动加快修改完善刑事立案追诉标准。 修正案同时完善了非法集资犯罪规定，将非法吸收公众存款罪的法定最高刑由10年有期徒刑提高到15年；严厉惩处非法讨债行为，将采取暴力、“软暴力”等手段催收高利放贷等产生的非法债务的行为规定为犯罪；完善洗钱犯罪，加大境外追逃追赃力度，将实施一些严重犯罪后的“自洗钱”明确规定为犯罪。 此外，修正案着力打击药品“黑作坊”，将高空抛物、抢公交车方向盘、冒名顶替上大学、引诱运动员使用兴奋剂等写入刑法，严惩侵犯知识产权犯罪，严惩污染环境犯罪。
继证券法修改完成后，涉及资本市场的又一项重大立法活动出台：12月26日，第十三届全国人大常委会第二十四次会议审议通过了刑法修正案（十一），并将于2021年3月1日起正式施行。 此次刑法修改，加强了对证券期货犯罪的刑事惩戒力度，对资本市场中性质最为恶劣的欺诈发行、信息披露造假等，从刑期到罚款，都大幅强化了刑事打击力度。修正案补齐了犯罪成本过低的制度短板，让失信者承担巨大成本，让欺诈者付出沉重代价，将有力维护市场秩序，保护广大投资者的合法权益。 此次刑法修正案突出压实“关键少数”群体和中介机构职责。对于在欺诈发行、信息披露造假等案件中扮演重要角色的控股股东、实际控制人等，强化责任追究；压实保荐人等中介机构不履行勤勉尽责行为的刑事后果。不仅要求证券发行人“讲清楚”，也要求中介机构“核清楚”，只有各类市场主体各尽其责，才有利于发挥市场合力，推动资本市场健康发展。 此外，在新证券法完成较大修改与实施的背景下，刑法修正案借鉴和衔接新证券法规定，将存托凭证和国务院依法认定的其他证券纳入欺诈发行犯罪的规制范围，同时，还进一步明确了新型操纵市场行为的刑事责任。 通过完善刑法修正案，证券期货领域的刑事责任、行政责任、民事责任等相互协调和衔接的立体化追责体系日渐明晰，监管部门、刑事司法部门等也将有法可依、有法必依，对资本市场犯罪行为加大执法和处罚力度，更好彰显刑法的震慑作用。 “十四五”规划建议提出，要完善现代金融监管体系，提高金融监管透明度和法治化水平，对违法违规行为“零容忍”。在此背景下，稳步实施以信息披露为核心的注册制，大力提高上市公司质量，切实提升市场效率并有效保护投资者合法权益等，就成为资本市场未来发展的重中之重。不断加强和健全具有最严格法律责任的刑事基本法，正是适应了资本市场“全面深改”的大背景，将有力促进市场诚信体系建设和监管的法治化水平，为推动资本市场全面深化改革提供最强有力的法治保障。
近日，据甘肃省纪委监委官网”领导机构“一栏更新显示，全国人大监察和司法委员会司法室原主任李寿伟，已任甘肃省纪委副书记、省监委副主任。李寿伟（资料图）据官方简历，李寿伟生于1971年3月，1994年从北京大学法律系毕业后，进入全国人大常委会法制工作委员会刑法室工作，历任二处主任科员、一处副处长、二处处长等职。2009年，李寿伟挂职任重庆市铜梁县委常委、副县长。据人民网(603000,股吧)报道，当时他的女儿刚刚上小学，妻子工作繁忙，如果他去挂职，家庭面临的压力很大。李寿伟渴望得到基层实践的锻炼，在妻子的大力支持下，他克服家庭困难，赶赴重庆全身心投入到新的工作中去。挂职期间，李寿伟分管工业经济、招商引资、劳动社保、农村公路建设等工作。据报道，除了多次到分管的部门进行调研外，还抓住各种时间，到法院、检察院、财政局、环保局、安监局、司法局、文广新局、农委、城乡建委、国土房管局、人口计生委、信访办等部门进行调研，到比较典型的工业企业、矿山企业、养殖种植大户进行调研，到各个乡镇、街道进行调研，走遍了全县28个乡镇、街道。2011年，李寿伟任全国人大常委会法制工作委员会刑法室副主任，分管刑事诉讼、反恐怖主义、被害人救助、刑事司法协助以及司法改革等方面的立法工作。据人民网报道，刑法室的工作包括研究修改刑事法律，起草为相关部门“答疑解惑”的法律询问答复，就各种立法问题撰写研究报告等，具有很强的研究、咨询性质。李寿伟是刑法室的“智多星”，对于立法中的许多重点和难点问题都有深入的研究。2018年，李寿伟出任全国人大监察和司法委员会司法室主任，至此番调整。今年12月3日，甘肃省十三届人大常委会第二十次会议通过，任命：李寿伟为甘肃省监察委员会副主任。李寿伟简历李寿伟，男，汉族，1971年3月生，山东烟台人，1994年7月参加工作，1996年6月加入中国共产党，在职研究生学历。1989—1994年北京大学法律系法学专业学习(其间:1989.09--1990.09石家庄陆军学院军训)1994—2002年全国人大常委会法制工作委员会刑法室二处科员、副主任科员、主任科员2002—2003年全国人大常委会法制工作委员会刑法室一处副处长(其间:2002--2003年清华大学与美国天普大学合作课程班在职学习，获法学硕士学位)2003—2006年全国人大常委会法制工作委员会刑法室二处副处长2006—2007年全国人大常委会法制工作委员会刑法室二处调研员2007—2011年全国人大常委会法制工作委员会刑法室二处处长(其间:2009--2010年挂职任重庆市铜梁县委常委、副县长)2011—2018年全国人大常委会法制工作委员会刑法室副主任(2009--2015年中国人民大学诉讼法学专业在职研究生学习，获法学博士学位)2018—2020年全国人大监察和司法委员会司法室主任2020—2020年全国人大监察和司法委员会司法室原主任2020—甘肃省纪委副书记、省监委副主任
《中华人民共和国反洗钱法》（以下简称《反洗钱法》）自2006年颁布、2007年实施以来，对预防洗钱活动、维护金融秩序起到了极其重要的作用。《中华人民共和国刑法》（以下简称《刑法》）自1997年全面修订后，经10次修订，为打击刑事犯罪、维护社会公平正义提供了根本保障。 “《刑法》和《反洗钱法》自颁布实施以来，对于预防洗钱活动、遏制洗钱犯罪及相关犯罪发挥了非常重要的作用。但是，近年来国际和国内洗钱犯罪形势发生了深刻变化，《刑法》及《反洗钱法》的部分条款明显滞后，亟待通过修订来完善体系设计。”第十三届全国人大代表，原人民银行昆明中支党委书记、行长杨小平举例说，《反洗钱法》存在处罚范围窄、处罚金额低和域外适用缺失，《刑法》对“洗钱罪”上游犯罪涵盖不足等问题，一定程度上对我国反洗钱工作的深入开展形成制约。 因此，杨小平建议：一是统筹《反洗钱法》《刑法》修订工作，扩大“洗钱罪”上游犯罪覆盖面。二是全面修订《反洗钱法》，扩大反洗钱行政处罚的范围，调整行政处罚标准和处罚方式，加大行政处罚力度。三是将《刑法》中涉及洗钱罪的部分条款进行整合，将“自洗钱”行为入罪。进一步加大以“洗钱罪”定罪处罚的力度，增强对洗钱行为的惩治震慑。四是以修订后的《反洗钱法》为核心，建立完善配套法律法规，为我国提升反洗钱工作提供更有力的法治环境。 《金融时报》记者获悉，2017年9月13日，经中央深化改革领导小组审议通过，国务院办公厅发布了《关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制的意见》，提出“到2020年，初步形成适应社会主义市场经济要求、适合中国国情、符合国际标准的‘三反’法规体系，建立职责清晰、权责对等、配合有力的‘三反’监管协调合作机制，有效防控洗钱、恐怖融资和逃税风险。”那么，如何通过修法落实“三反”监管体制机制？ 杨小平就这一问题回答《金融时报》记者称，结合地方人民银行反洗钱监管经验，建议从以下几个方面进行完善，以落实“三反”监管体制机制： 一是要统筹《刑法》和《反洗钱法》修订工作。在《刑法》、《反洗钱法》中扩大“洗钱罪”上游犯罪覆盖面。 二是要适时扩大反洗钱监管范围，明确特定非金融行业反洗钱职责。积极探索对房地产中介机构、珠宝贵金属销售机构、律师和会计师事务所等特定非金融行业的监管制度，使新的《反洗钱法》既能符合国际标准，又能顺应我国反洗钱工作实际要求。 三是增强反洗钱行政处罚的惩戒力度。对比域外有关国家的处罚标准来看，现行《反洗钱法》的处罚力度较轻，机构和个人的违法违规成本较低，亟需通过提高惩戒力度来强化监管，形成有效的监管震慑力。 四是要在修法过程中体现有关预防和遏制恐怖融资活动的相关要求。明确对涉恐资产采取预防性措施，以加大对恐怖主义融资的预防和打击力度。
今年全国两会期间，以证券法修订为契机加快“联动修法”，成为代表委员们热议的话题。代表委员们普遍建议，加快推动刑法、公司法修订，加快期货法立法进程，一方面完善基础制度，为资本市场关键领域改革保驾护航；另一方面，严惩违法违规，形成规范有序的良性市场生态。 “改革创业板并试点注册制”，言简意赅的11个字写入了今年的政府工作报告。这既表明创业板改革在今年资本市场深改中具有提纲挈领的作用，也意味着分步骤在全市场实施发行注册制已是势在必行。 法与时转则治。注册制改革是“牵一发而动全身”的改革，改革成色和效果受到多重因素影响。法制基础，是注册制改革顺利推进、资本市场全面深改扎实落地的重要保障。 新修订的证券法已从今年3月起实施，资本市场运行的基础法制体系，切换上了更新、更完善、更具适应性的轨道。接下来，进一步加大资本市场法制供给力度，为全面深改提供法律保障，已经成为社会共识。 今年全国两会期间，以证券法修订为契机加快“联动修法”，成为代表委员们热议的话题。代表委员们普遍建议，加快推动刑法、公司法修订，加快期货法立法进程，一方面完善基础制度，为资本市场关键领域改革保驾护航；另一方面，严惩违法违规，形成规范有序的良性市场生态。 资本市场法制“基本盘”显著优化 今年3月1日，修订过程历时四年半的新证券法正式实施。证券法是资本市场法制体系的“基本盘”。新证券法实施后，基础法制对当今资本市场发展现状的适应性显著提升，法规体系对未来市场改革走向的前瞻性全面拓展。 适用新证券法的资本市场，已经站上了推进全面深改、完善基础功能、优化市场生态的新起点，然而依法完善市场制度、改善市场生态的工作却无法一蹴而就。参加全国两会的代表委员认为，新证券法为“打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场”提供了更有力的法制保障，接下来还需制定、修改一系列配套规章制度，使政策措施可落地、可操作。 例如，新证券法明确提出建立“中国特色的证券集体诉讼制度”。全国人大代表、湖北证监局局长李秉恒认为，要使证券集体诉讼制度更具操作性、真正惠及投资者，还需要进一步细化相关法律法规。他建议尽快出台司法解释，细化证券代表人诉讼的关键环节，让诉讼制度实现从“立起来”到“用起来”的转变。 在落实新证券法法理精神，完善民事赔偿制度，维护投资者权益方面，全国人大代表、立信会计师事务所董事长朱建弟提出，应尽快制定关于审理证券市场因操纵市场和内幕交易引发的民事赔偿案件的司法解释，震慑违法主体、促进投资者更好获赔。他还建议加大中介机构责任，修改相关规定，明确证券服务机构须承担与其过错相适应的补充赔偿责任。 “联动修法”才能更好护航关键领域改革 新证券法法条增、改、删的变化背后，是对优化资本市场结构体系的思考；这一思考背后，则是市场发展思路、发展理念、发展目标“时移事异”的重要转变。证券法与公司法、刑法在诸多条款上紧密相关，修法“单打独斗”的局面不利于资本市场法制体系综合完善。 近几年，推动加快刑法、公司法修订，加快期货法立法进程，愈发成为两会代表委员们的普遍呼声。今年全国两会期间，代表委员纷纷提出，以新证券法实施为契机，全面加强市场法制建设。 “应当尽快推进公司法、刑法修改，与新证券法形成配套。”全国人大代表、全国人大财经委副主任委员刘新华建议。他认为，应当拓展刑法的规制范围，增强新证券法的实施效果。 全国人大代表、深交所理事长王建军提出，证券发行注册制已作为一项资本市场基础性制度写入新证券法。在科创板、创业板先行先试的基础上，注册制改革将分步骤向全市场推开，在此进程中，加大刑法制度供给十分迫切。“新证券法拓宽了证券品种范围，也需要刑法予以配套完善。”他认为，必须建立健全“民行刑”三管齐下、齐头并进的法制体系，才能为全面实施注册制保驾护航。 全国政协委员、中国证监会原副主席姜洋则连续多年关注期货法立法的问题。他认为，我国期货市场基础制度建设已取得长足进步，但由于期货市场法规制度体系整体效力层级相对较低，致使期货市场发展的法治基础仍显薄弱，应当加快推进制定期货法，进一步完善期货市场法律制度体系。 全面提升违法成本是民之所盼政之所向 让违法违规者付出惨痛代价，资本市场才能形成规范有序、风清气正的市场生态。近年来，随着资本市场迅速发展，欺诈和造假类案件也呈逐年上升态势，屡打屡现的违法案件，愈发凸显出进一步提高资本市场违法成本的迫切性。 新证券法大幅提高了对证券违法行为的处罚力度，接下来，修订刑法、全面提升违法成本已是民之盼、政之所向。 王建军作为第十三届全国人大代表履职以来，一直持续关注修改刑法、提高欺诈发行惩处力度的议题。今年，他建议将欺诈发行罪调整纳入“金融诈骗罪”范畴，将最高刑提至无期徒刑，同时提高罚金额度、拓宽该罪规制范围，明确“关键少数”的刑事责任。在他看来，只有对各类违法行为举起“大棒”，才能保证资本市场深改的成效、进程不受影响。 修订刑法，严打欺诈发行等证券违法，也是众多上市公司代表委员的心声。全国人大代表、晨光生物(行情300138,诊股)董事长卢庆国就是其中之一。他认为，过往个别上市公司的重大违法违规行为虽受到顶格处罚，但远远不能匹配其违法违规的程度，必须从制度上消除欺诈者生存的土壤。 除欺诈发行外，加大资本市场的违法成本，还须进一步关注内幕交易、信息披露等违法违规行为。刘新华提出，信息披露造假不只是相关责任人员的个人行为，上市公司作为信息披露造假的“第一责任人”更需要被追究刑事责任。为保持刑事司法与行政执法逻辑一致，他认为应当将违规披露、不披露重要信息罪改为“双罚制”。 “整个资本市场运行的核心在于信息披露。”全国政协委员、申万宏源(行情000166,诊股)证券研究所首席经济学家杨成长表示，证券市场的原则是公开、公平、公正，关键是公开。与信息披露相关的内幕交易、虚假陈述、操纵市场等典型违法，都应当成为法律法规严查、严惩的对象。 相关专题：聚焦2020年全国两会财经报道
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