对于深陷股东内斗的ST围海（维权）（002586.SZ）而言，12月24日是个特别的日子。ST围海2019年第三次临时股东大会召开，这意味着此前大股东、二股东之间的分歧将会有更明朗的结果。 就在此次股东大会召开的四天前，ST围海全体董事集体辞职，监事黄昭雄、贾兴芳和朱琳也提交了辞职报告。理由是“鉴于公司将于12月24日召开股东大会审议罢免现任董事、监事的相关议案，上述人员决定辞去所担任的公司董事、高级管理人员及监事职务。” 经历了“公章被抢”、“管理层集体辞职”等系列事件后，ST围海12月24日的股东大会现场氛围相对平静。监事黄昭雄主持会议，由大股东围海控股和二股东千年投资提名的非独立董事、独立董事、监事候选人都在投票前简单地做了自我介绍。 围海控股董事长冯全宏之女冯婷婷在现场表示，“我今天之所以来竞选董事，更多是出于一种责任。这是我父亲历经40年打造的公司，公司怎么成长，怎么遇到ST，我都非常清楚，所以现在希望替他出面，为围海股份撑起一片天，和新一届的董事监事一起解决困境。” 此次新任董监事选举均为差额选举，非独立董事在9人中应选4人，独立董事在4人中应选3人，监事会非职工代表监事在4人中应选3人。 股东大会的投票结果显示，公司第六届董事会非独立董事仲荣成、张晨旺、陈祖良、陈晖被罢免，独立董事黄先梅、陈其、费新生被罢免，监事黄昭雄、贾兴芳、朱琳被罢免。 同时，冯婷婷高票当选公司第六届董事会非独立董事，同意股份数为8.12亿股，约占出席本次股东大会有效表决权股份的98.92%。 李纪卡、李学军、张晨旺当选ST围海第六届董事会非独立董事，李罗立、唐建新、马洪当选公司第六届董事会独立董事，王少钦、郑云瑞、段晓东当选公司第六届监事会非职工代表监事。 根据公告，冯婷婷被选举为公司第六届董事会董事长，李纪卡被选举为副董事长，同时因公司第六届董事会秘书暂无合适人选，董事长冯婷婷代行董事会秘书职责直至公司聘任新的董事会秘书为止。 值得注意的是，张晨旺于12月20日提交了辞职报告，同时又作为此次股东大会非独立董事的提名候选人，其提名获得了股东大会表决通过。投票结果显示，张晨旺同意股份数为6.56亿股，约占出席本次股东大会有效表决权股份的79.92%。 ST围海表示，“张晨旺先生于2019年12月20日提出的辞职申请不影响其本次股东大会经提案再次当选非独立董事的效力。” ST围海新一届非独立董事、独立董事名单中，二股东千年投资提名的四位候选人中，只有张晨旺一人当选，这也意味着围海控股重获董事会的掌权。而另一方面，尽管二股东提名的殷航俊未能当选公司第六届董事会非独立董事，但在公司原总经理陈晖辞职后，殷航俊被选举为ST围海新任总经理。 接近围海控股的人士向界面新闻记者表示，“大股东和二股东之间应该达成了某种程度的妥协，大家都认为对上市公司来说，眼前最重要的是怎么解决公司此前的问题。” ST围海此前替控股股东违规担保，担保金额总计7.5亿元。12月17日，公司公告显示，此前于2018年12月14日使用暂时闲置的募集资金7000万元购买了华夏银行慧盈人民币单位结构性存款产品，本应于2019年12月13日到期，但未能如期赎回。华夏银行宁波在未经上市公司同意的情况下，将本金与收益共计7216.4万元划至公司华夏银行宁海支行账户归还公司在华夏银行的逾期贷款。 界面新闻记者了解到，为解决上市公司此前的违规担保问题，围海控股内部组建应急管理小组商量应对，其中冯婷婷也深度参与。接近围海控股的相关人士对记者表示，“因为之前的事（违规担保事项），老冯（冯全宏）已经不适合再回归上市公司，冯婷婷2018年开始加入围海控股担任董事长助理，替父亲处理事务，目前也是协调围海控股处理问题以及引进新战略投资者的最佳人选。”
死人“被贷款”，村镇银行何以沦为股东私人金库？ 村镇银行有服务三农、小微的良好初衷，但经营上的粗放管理不仅与初衷背道而驰，更给一地的金融稳定埋下巨大隐患，相关部门亟须予以更多关注。 ▲9月25日，位于河北省晋州市的恒升银行总部。 村民去世后，竟然从银行“贷了款”，这是发生在河北晋州恒升村镇银行的咄咄怪事。此事东窗事发，源于大股东浙江瓯海农村商业银行对其进行的合规调查。调查结果令人震惊：2015年9月至2018年6月，恒升银行股东赵良“指使和言语胁迫银行人员，对银行外部提供贷款资料不进行任何审查、入户调查，编造贷款调查报告，制作贷款手续进行审批发放贷款”，涉嫌骗贷17114笔，共计26亿元。 银行股东与高管沆瀣一气，贷款审核各个环节全面失守，伪造村民身份资料放贷，代为取款也不用任何证件，少则几十万、多则一百余万，直接用编织袋装走……如此场景出现于基层村镇银行，简直匪夷所思。这显然已经涉嫌职务侵占、伪造身份证件、非法放贷等多项刑事犯罪。晋州市检察院已对本案中28名被告人提起公诉，等待他们的必将是法律的严惩。 值得我们深思的是，村镇银行何以成了股东和高管们的私人金库？套用“老鼠仓”的说法，这或许该叫“老鼠贷”。通过虚假资料套出银行资金归个人使用，贷新贷还旧贷，腾挪出数亿元自己买房置业，生生地在银行内部建立了一座“庞氏大厦”——这种简单粗暴的骗贷能够持续三年之久，实在让人难以置信。在这样的混乱局面中，储户资金安全和银行管理秩序如何得到安全保障？ 数据显示，自2006年原银监会调整放宽农村地区银行业准入政策以来，到2017年末，村镇银行数量已经超过1600家。建立村镇银行，是解决我国农村地区银行业金融机构覆盖率低、金融供给不足、竞争不充分、金融服务缺位等问题的创新之举，有效地填补了农村地区金融服务的空白，增加了农村地区的金融支持力度。 ▲瓯海银行对恒升银行小樵支行进行合规检查后出具的《事实认定书》。新京报记者 李英强 摄 但村镇银行在发展中存在的问题，我们也必须正视。晋州恒升银行的案例，是一只非常值得解剖的麻雀，集中体现了村镇银行存在的经营不合规问题。某些村镇银行，定位可能出现了偏差，并没有真正面向三农、面向小微；更为重要的是，某些村镇银行，风险管理意识相对薄弱，技术手段相对落后，人员素质相对较差，风险防范能力不高。 近年来，村镇银行被罚现象屡见不鲜。比如晋州恒升银行，去年就曾因未按照规定报送大额交易报告，被中国人民银行石家庄中心支行罚款。除因经营不合规收到罚单之外，村镇银行的资产质量亦落后于其他类型银行。截至2019年6月末，村镇银行不良贷款率为4%左右，这一数值高于大型商业银行和城商行。 晋州恒升村镇银行的“老鼠贷”事件，或许给村镇银行更高的不良贷款率，提供了一个值得揣摩的解读视角。倘若“冒名贷款”之类乱象普遍存在，不良贷款率想不高恐怕都难。这不仅完全背离了设立村镇银行的初衷，更给当地社会埋下了严重的金融风险。 事实证明，某些村镇银行，并没有建立起完善的法人治理结构和银行组织体系。提高村镇银行风险防范能力，相关部门亟须予以更多关注，建立健全村镇银行内控制度和风险管理机制，促进其在合法合规的轨道上健康发展。
曾11天9涨停，被股民斥“天天蹭热点”，这只“华为概念股”被业绩打脸 张兴旺 中国证券报 曾因搭上华为概念，实现股价逆袭的诚迈科技跌了。 10月28日晚间，诚迈科技披露三季报，净利润同比下滑逾四成。 10月29日早盘，诚迈科技盘中一度跌停。截至上午收盘，诚迈科技报78.80元，下跌5.41%，总市值63.04亿元。 盘中一度跌停 10月28日晚间，备受二级市场追捧的华为概念股诚迈科技披露三季报。公司2019年前三季度实现营业收入4.65亿元，同比增长22.52%；归属于上市公司股东的净利润为569.69万元，同比下滑41.93%。基本每股收益0.0712元。 图片来源：诚迈科技三季报 财报显示，截至三季末诚迈科技股东户数为14369户，而上半年末股东户数为15580户，第三季度股东户数减少1211户。 此外，在三季报中，中国工商银行股份有限公司—南方大数据100指数证券投资基金持股71.34万股，位列第六大流通股股东，并且位于公司第八大股东位置。但在2019年半年报中，该投资基金未出现在前十大流通股股东以及诚迈科技十大股东行列。 图片来源：诚迈科技三季报 10月29日早盘，诚迈科技盘中跌停，此后跌停板打开，截至上午收盘，报78.80元，下跌5.41%，成交额6.53亿元，换手率17.38%，总市值63.04亿元。 对于净利润下滑的原因，诚迈科技在此前业绩预告中称，一是因为公司人工成本上升；二是政府补助收入减少；三是研发投入较上年同期有所增加。 搭上华为热点股价翻倍 对于此前诚迈科技备受资金追捧的原因，有中小投资者指出，并非因为业绩，而是受益于深之度和鸿蒙概念。 资料显示，诚迈科技成立于2013年9月，注册资本6000万元，于2017年1月在深交所创业板上市。招股书显示，公司是移动智能终端产业链的软件外包服务提供商，属于软件与信息服务外包企业，主营业务为软件技术服务及解决方案研发与销售。 此前，诚迈科技曾在股吧和互动易平台披露，华为是公司的业务合作伙伴。不少投资者关注诚迈科技与鸿蒙的关系。 9月30日晚间，诚迈科技发布公告称，公司拟以全资子公司武汉诚迈科技有限公司100%股权评估出资，武汉深之度科技有限公司各股东方合计以武汉深之度科技有限公司100%股权评估出资，共同于北京注册设立一家新企业，从事软件研发。 此后的10月8日至17日，诚迈科技股价涨幅达105.89%，总市值从9月30日的28.12亿元，上涨至10月17日的57.90亿元，8个交易日总市值增加29.78亿元。在此期间，诚迈科技两次发布股票交易异动公告称，公司近期经营情况正常，内外部经营环境未发生重大变化。 10月17日，深交所下发关注函要求公司说明七个方面的问题。深交所在关注函中指出，在互动易和股吧上，投资者对公司与华为的具体合作情况表示关注，公司仅表示系华为的业务伙伴。对此，关注函要求公司详细说明与华为的具体合作模式、合作内容，近期合作方向和业务量是否发生重大变化，是否直接参与鸿蒙系统建设并接触核心技术，近两年对公司收入的贡献、占公司收入的比例及变化趋势，并结合合作情况及其对公司的影响进行充分的风险提示。
近段时间以来，深圳第一家上市的珠宝企业爱迪尔频繁的高层人事变动和股东减持计划将公司推入舆论漩涡。 近日，根据公告披露，苏日明辞去公司总裁职务，朱新武辞去公司副董事长职务，取而代之的是，徐新雄被聘任为新一任总裁，李勇晋升副董事长，陈茂森则上任副总裁职务。在此之前，包括苏日明、朱新武在内的多个股东频繁减持股份，已引发外界对其意在退出的猜想。 10月12日，爱迪尔证券部相关负责人独家回应长江商报记者称：“公司几位股东减持主要目的为引入龙岩国资背景股东，目前龙岩国资背景股东（汇金集团、永盛发展）已成为公司前五大股东。” 爱迪尔引国资纾困的背后，是公司长期处于增收不增利状态，资金流动性承压。公开信息显示，爱迪尔创立于2001年，2015年在深交所挂牌上市。2015年至2018年，爱迪尔扣非净利润同比增长率分别为-24.23%、-13.13%、-29.62%、-48.30%，扣非净利润从2015年的6482.61万元跌落至2018年的2049.14万元。 同时，今年的半年报显示，截至报告期末，爱迪尔存货余额20.40亿元，占总资产43.33%；应收账款余额12.21亿元，占总资产25.93%；商誉8.48亿元，占总资产18.02%。而公司货币资金0.82亿元，同比下滑73.67%；经营活动产生的现金流量净额-1025.37万元，持续为负。 “上半年，公司在深圳的部分银行借款集中到期，导致经营资金较为紧张，所以公司的业务开展受到一定影响，鉴于此，公司在福建地区银行授信工作目前正在积极推进。”爱迪尔证券部相关负责人回函表示。 引国资纾困高管减持后辞任 10月8日，根据爱迪尔公告，由于工作调整原因，苏日明申请辞去公司总裁职务，朱新武辞去公司副董事长职务。同时，公司聘任李勇为公司副董事长，徐新雄为总裁，陈茂森为副总裁。 根据爱迪尔证券部相关负责人介绍，此次聘任的新一任总裁徐新雄，是原龙岩市汇金发展集团副董事长、总经理。同时，本次高管调整中，公司副董事长李勇是千年珠宝董事长、总经理，公司副总裁陈茂森则是蜀茂钻石总经理。 截至公告日，苏日明仍任担任爱迪尔董事长，持有公司6485.40万股，占股份总数的14.28%。事实上，苏日明作为爱迪尔的创始人，长期担任公司董事长职务。不过近一年来，爱迪尔高层变动频繁。 长江商报记者梳理发现，2018年11月，苗志国辞去公司总经理职务，并聘任黄翠娥为公司总经理。然而，上任仅一个多月的黄翠娥却很快离职而去。今年1月，在短暂“隐退”8个月后，苏日明又复出上任公司董事长及总经理职务。随后的4月份，朱新武请辞董秘一职，李城峰也辞去财务总监的职务，继任者分别为孙海龙和鲍俊芳。 高管动荡的同时，今年以来，包括苏日明在内的多位股东频繁减持股份。对此，爱迪尔证券部方面回函表示：“公司几位股东减持主要目的为引入龙岩国资背景股东，目前龙岩国资背景股东（汇金集团、永盛发展）已成为公司前五大股东，同时汇金集团及当地金融机构为公司提供短期借款，缓解了公司流动性资金紧张问题，保证公司业务持续发展。” 值得关注的是，爱迪尔的IPO募投项目进度缓慢，截至今年上半年，爱迪尔累计投入2050.51万元，投资进度仅为5.14%。在此情况下，爱迪尔却使用了高达3.8亿元的闲置募集资金用于补充流动资金，其资金紧张程度可见一斑。 存货余额较期初增长近一倍 公开信息显示，爱迪尔自2002年4月开始运营，2015年1月在深交所挂牌上市。登陆资本市场以来，爱迪尔长期处于增收不增利的状态。2015年至2018年，公司营收从8.40亿元跃升至18.77亿元，而归属净利润却6737.88万元从下滑至2814.90万元。 上市以来，爱迪尔的扣非净利润一直处于下滑趋势，2015年至2018年，其扣非净利润同比增长率分别为-24.23%、-13.13%、-29.62%、-48.30%，今年上半年，这一颓势依然延续，扣非净利润同比增长率为-6.48%。 同时数据显示，截至报告期末，爱迪尔存货账面余额20.40亿元，计提的存货跌价准备余额为63.05万元，存货账面价值为20.39亿元，存货账面余额较期初增长97.35%，占公司总资产的43.33%。 存货居高的同时，长江商报记者注意到，爱迪尔的应收账款余额高达12.21亿元，占公司总资产25.93%。同时，公司账面上的商誉8.48亿元，占总资产18.02%。而账面上的货币资金0.82亿元，同比大幅减少73.67%，经营活动产生的现金流量净额-1025.37万元，继续为负。 “由于珠宝行业属于资金密集型行业，同时受到经济环境的影响，应收账款的账期增加，导致应收账款较高。”在爱迪尔证券部相关负责人看来，高存货、高商誉属于行业特性，公司管理层也非常重视高应收、高存货的问题。 今年上半年，爱迪尔将高溢价收购的千年珠宝和蜀茂钻石并入报表，公司营收同比下滑-13.37%，两家并购标的的净利润也较去年同期有所下降。报告期内，千年珠宝的净利润3652.09万元，蜀茂钻石的净利润2090.39万元，分别较上年同期下滑11.9%、22.65%。 对此，有市场观察人士担忧，千年珠宝和蜀茂钻石或难以完成业绩承诺。面对外界质疑，爱迪尔证券部方面回应长江商报记者称，公司也在关注两家并购标的业绩情况，从目前的跟业绩承诺方的沟通及标的公司运营状况、后期规划等方面来看，完成业绩承诺基本能够按照预期目标实现。
拍卖槌落，交易即成。今年以来，资产拍卖在上市公司频现，一些股权、房产等成为拍卖标的。仅9月以来，就有ST中南、顺威股份、*ST大控（维权）、*ST天马（维权）、美利云、奥马电器、中超控股、金龙机电、弘高创意、*ST东网等近30家上市公司发布相关司法拍卖公告。 新京报记者根据Choice数据检索，自2015年以来，标题中包含“拍卖”的公告有508个（含上市公司作为竞拍方的情况），大部分内容均为涉及上市公司股权、资产被拍卖的提示公告或进展公告。上述公告中，有236条为2019年以来发布的公告，占比超过46%。今年1月起，上市公司涉及司法拍卖较此前更为频繁。 新京报记者不完全统计2019年以来上市公司涉及拍卖事项情况发现，今年来超过60家上市公司涉及拍卖事项，其中包括股东持有上市公司股权被拍卖、公司旗下子公司或旗下资产被拍卖、股东或上市公司持有债权被拍卖等。 在网络交易更为便利的时代，这些拍卖基本上都在网络上进行，其中不乏流拍的情况。数据显示，西部资源、*ST刚泰（维权）、*ST中捷、*ST美丽（维权）、科融环境（维权）等上市公司相关标的在今年的拍卖中，均涉及最终流拍的情况。 新京报记者统计发现，股东所持股份被司法拍卖的主要原因是“债务纠纷”，而其中涉及股权质押的案例较多。今年以来，邦讯技术、盈方微等十余家上市公司股东，均因股权质押问题而被司法拍卖其所持有的上市公司股份。 9月以来近30家上市公司涉及拍卖，多数标的为上市公司股权 9月28日，上市公司弘高创意公告，由于公司控股股东北京弘高慧目与中融国际信托的证券纠纷，弘高慧目持有的公司部分股权将被拍卖。弘高慧目持有的4287万股股票将在今年10月被拍卖，起拍价1.04亿元。 资料显示，弘高慧目与北京弘高中太为一致行动人，弘高慧目占股30.30%，弘高中太占股29.29%，合计持股59.59%。公告称，“此次拍卖不会影响弘高慧目及其一致行动人北京弘高中太投资有限公司的控股股东地位，不会导致公司控制权发生变化。” 10月8日，弘高创意发布公告，关于控股股东所持部分股份司法拍卖暂缓。 今年来不断在危机中挣扎的中南文化（ST中南）已经多次发布相关司法拍卖公告。9月21日，ST中南公告，近日接到法院通知，将公开拍卖ST中南全资子公司大唐辉煌的部分资产，其中涉及大唐辉煌名下多套位于平谷区的房产。标的评估价为5309.9万元，起拍价为3716.9万元，拍卖时间为10月8日10时至10月9日10时止（延时除外）。 事实上，自去年ST中南董事长陈少忠操控公司财务人员开具虚假承兑汇票、占用上市公司资金等内幕被逐渐揭开以来，公司已多次涉及拍卖事项。 今年8月31日，ST中南公告表示，因与平安信托合同纠纷一案，法院将公开拍卖ST中南持有的深圳市值尚互动科技100%股权。上述股权评估价格6074万元，起拍价约为4251万元，起拍时间为9月29日。公司后续公告显示，本次拍卖流拍。 9月7日，ST中南公告，控股股东中南集团持有的ST中南7140万股股票将在9月23日至24日被拍卖，起拍价以起拍前最后一个交易日的收盘价乘以7140万股为准。数据显示，中南文化9月20日收盘报1.53元/股，以此计算，ST中南7140万股股票对应起拍价格已经超过1亿元。 9月10日，ST中南再次公告，中南集团持有的公司2.69亿股股票，将被拍卖，占上市公司股权的19.09%。ST中南表示，这一次拍卖如果完成，公司控股股东及实际控制人将发生变化。 不过9月25日，ST中南公告称，公司控股股东中南集团被法院裁定受理破产。其所持有公司股份全部被司法冻结及轮候冻结。法院均已撤回公开拍卖的中南集团的所有股票。 新京报记者不完全统计发现，今年以来已有超过60家上市公司涉及司法拍卖事项，涉及的具体拍卖次数上百次，其中ST中南、坚瑞沃能、华谊嘉信（维权）、西部资源、聚力文化（维权）今年来涉及的拍卖均在1次以上。 仅9月以来，就有ST中南、顺威股份、*ST大控、*ST天马、美利云、坚瑞沃能、华谊嘉信、神雾环保（维权）、*ST盈方（维权）、*ST中捷、聚力文化、ST天业（维权）、恒天海龙、江泉实业、金刚玻璃（维权）、北巴传媒、邦讯技术、晨鑫科技、*ST康得（维权）、ST中天（维权）、奥马电器、中超控股、金龙机电、弘高创意、誉衡药业等近30家上市公司发布相关拍卖公告。其中，顺威股份、*ST大控、美利云、*ST华业（维权）、恒天海龙、*ST天马、邦讯技术等大部分公司，均属于控股股东或股东持有的上市公司股权，遭法院司法拍卖的情况。 也有部分公司涉及标的为公司子公司或旗下资产。在9月10日宣布控股股东部分股权将被司法拍卖后，9月19日，*ST天马宣布，公司控股子公司成都天马90%的股权将被司法拍卖。 上市公司北巴传媒子公司被拍卖，但上市公司也成为竞拍者。9月10日，北巴传媒公告称，已经参与法院的公开拍卖，竞拍中油航控股有限公司持有的北京巴士海依捷汽车服务有限责任公司部分股权，最终成交价格为910万元。 在9月以来发布拍卖公告的公司中，珠海中富（维权）、神雾环保、聚力文化所涉及司法拍卖已经完成过户。 20余家公司涉及标的曾流拍，步森股份等变控股股东 新京报记者不完全统计，今年以来超60家上市公司涉及的拍卖中，惨遭流拍的情况也频频发生。 此前拍卖中，邦讯技术、长白山、誉衡药业、华信退（维权）、聚力文化、科融环境、*ST刚泰、*ST中捷、*ST斯太（维权）、*ST美丽、*ST中绒（维权）、金龙机电、天夏智慧、西部资源、晨鑫科技、大连电瓷、*ST步森（维权）、吉林森工、龙星化工、东方金钰（维权）等超20家上市公司相关标的曾经被流拍。 近六个月股价跌幅超20%的西部资源，股权已经多次被流拍。今年4月，西部资源发布控股股东所持股份将被司法拍卖的提示公告，一个月后，西部资源宣布，控股股东四川恒康持有的股权拍卖“被执行人当地公安立案，涉及拍品所以撤回”。这次拍卖最终撤回。 今年6月，西部资源再次宣布，因民生信托与四川恒康债务纠纷，四川恒康持有的西部资源4500万股股权将被拍卖，起拍价格1.44亿元，经法庭合议后，确定每股单价为3.2元。这起拍卖最终显示，因无人出价而不得不流拍。 7月13日，西部资源又宣布，四川恒康持有的3400股西部资源股权将被司法拍卖，起拍价格为1亿元，每股单价为3.21元。8月12日，上述3400股股权，因无人出价而流拍。 股权拍卖流拍后，标的降价再次拍卖。根据西部资源公告，上述第一笔流拍的4500万股股票，8月15日起在网上拍卖，此次起拍价格较此前的1.44亿元有所降低，最终起拍价1.15亿元，但再次流拍。 涉及标的流拍又再次拍卖的公司不仅是西部资源。今年4月至5月，聚力文化宣布股东持有的上市公司股权将被司法拍卖，持股5%以上股东宁波启亚天道持有的上市公司5000万股股票分两笔进行拍卖，每笔2500万股，起拍价均为1.12亿元。6月，聚力文化宣布上述股权流拍，公司随即公告，上述股权将被司法变卖，此次依然按照每笔2500万股股权，变卖均价变为8961万元，如果有竞买人在60天变卖期任一时间出价，则变卖自动进入到24小时竞价倒计时。 此外，聚力文化还宣布，宁波启亚天道持有的聚力文化3000万股股权也将新增拿来拍卖。但一个月后，上述拍卖再次流拍，标的也同样被降低价格再次进入拍卖，降价拍卖后，一家名为上海谦荀贸易的公司以7713万元的价格竞拍得到上述3000万股股权。 除了一些流拍的标的外，还有的股权拍卖直接涉及上市公司实际控制人变更。 今年2月，上市公司大连电瓷公告控股股东所持有股份被司法拍卖进展称，阜宁稀土意隆磁材有限公司持有的大连电瓷9383万股股权竞拍中，杭州锐奇信息技术公司以最高价格胜出。此次拍卖股份最终成交并完成股权过户后，公司控股股东、实际控制人将发生变更。 *ST步森也在今年4月宣布，竞买人杜欣以2.83亿元的最高价拍得重庆安见汉时科技持有的2240万股公司股票（占公司股份总数的16%），拍卖股份完成股权过户手续后，安见汉时科技将不再是公司控股股东。 “债务纠纷”为被拍卖主因 涉股权质押案例较多 新京报记者梳理发现，股东所持股份被司法拍卖的主要原因是“债务纠纷”，而其中涉及股权质押的案例较多。 据不完全统计，今年以来，邦讯技术、盈方微、金刚玻璃、*ST龙力（维权）、天夏智慧、顺威股份、南风股份（维权）、美利云、科融环境等多家上市公司股东，均因股权质押问题而被司法拍卖其所持有的上市公司股份。 9月19日，上市公司美利云公告表示，公司股东宁波赛特质押给长城国瑞的1961万股公司股票被浙江省宁波市中级人民法院进行司法拍卖，最终成交价合计为1.4亿元。 今年7月，美利云就披露了宁波赛特质押出现违约的情况，宁波赛特质押给长城国瑞、浙商证券分别2068万股股票、1239万股股票，其中部分股票因为股票质押合约违约，被司法处置。 根据恒康医疗公告，此前的2018年3月，公司控股股东阙文彬持有的股权因存在债权债务纠纷被司法冻结。最终因被执行人阙文彬未履行生效的法律文书确定的义务，法院裁定拍卖相应股权。 7月，上市公司誉衡药业也因为债务违约事宜，牵扯进入两起拍卖中。公司7月17日公告，持股5%以上的股东誉衡国际因涉及债务违约事宜，誉衡国际持有的6200万股公司股票被拍卖。随后在今年8月，誉衡药业控股股东誉衡集团也同样因为债务违约事宜，宣布持有股权将被拍卖。 新京报记者注意到，上述因股权质押问题涉及司法拍卖的上市公司，有的公司负债率及股权质押比例本来就处于较高的状态。 以今年5月控股股东持有股权最终流拍的*ST龙力为例，公司截至2019年6月底的资产负债率为350%。此外，根据中登数据统计，截至9月29日，金盾股份、天夏智慧的股权质押比例均超过了60%。 案例1 邦讯技术： 控股股东质押引危机 股份被两度拍卖 自2012年5月登陆创业板上市交易以来，邦讯技术于今年3月首次出现控股股东所持股份被拍卖的情况。今年3月18日邦讯技术公告称，北京市海淀区人民法院已就信达证券与公司控股股东张庆文及其一致行动人戴芙蓉股权质押违约纠纷在京东网络司法拍卖平台发布了《竞买公告》。 公告显示，张庆文和戴芙蓉拟被拍卖股份合计3568.7万股，占张庆文及戴芙蓉所持公司股份的21.65%，占公司总股本的11.15%，该部分股份当时处于质押及司法冻结状态。 张庆文和戴芙蓉的股份质押风险去年已有显现。去年6月22日，邦讯技术公告，张庆文因股票质押违约，已被东方证券强制平仓80.13万股，而其一致行动人戴芙蓉在东方证券所质押的股票也已跌破平仓线，戴芙蓉未按照相关协议约定采取有效履约保障措施，已构成违约。 公告显示，截至2018年6月22日，张庆文和戴芙蓉分别累计质押1.16亿股和5225万股公司股份，分别占其所持有公司股份的96%和95%，其中质押违约的股份数分别占其所持有公司股份的91%和95%。 今年4月17日，邦讯技术披露称，张庆文和戴芙蓉所持有的公司11.15%股份流拍，随后于4月24日宣布再次准备拍卖，起拍价有所下降，但第二次拍卖仍旧于5月8日被宣布流拍。 2019年半年报显示，邦讯技术今年1-6月实现营业收入1281万元，去年同期为1.57亿元，同比下降91.83%；实现归属于上市公司股东的净利润为-2679万元，去年同期为56万元，同比下降4858.54%。对于业绩下滑的原因，邦讯技术在半年报业绩预告中表示，报告期内，公司流动资金紧张，导致业务开展受到影响，设备销售及工程施工不及预期，营业收入大幅减少。 截至10月11日收盘，邦讯技术股价报5.3元/股，总市值16.96亿元，已较2018年年初的股价累计下跌62%。 案例2 华谊嘉信： 股份拍卖流拍后降价再拍卖 华谊嘉信控股股东刘伟曾先后于2015年4月23日和2018年5月15日被证监会立案调查，主要原因分别为涉嫌内幕交易华谊嘉信股票和涉嫌违规买卖公司股票。 去年11月26日，华谊嘉信收到证监会的《行政处罚事先告知书》，拟对华谊嘉信、刘伟做出处罚，分别处以“责令改正、给予警告、罚款40万元”和“给予警告、罚款20万元”的处罚。这一处罚于今年3月被坐实。 在收到《行政处罚事先告知书》后不到半个月的12月9日，华谊嘉信公告称，刘伟与投资人签署了对外转让股份的投资框架意向性协议，协议约定，其不低于5%的股权将转让至投资方、且全部表决权将会被委托给投资方，如果协议最终落地，上市公司控制权和董事会将会发生变化。 带着控制权的不确定性进入2019年，华谊嘉信出现股东股份被拍卖的情况。 今年2月28日，华谊嘉信上市以来首次披露控股股东所持股份将被司法拍卖的公告。公告显示，事情起因于华谊嘉信股东霖漉投资（上海）有限公司违反借款合同纠纷一案，上海市第二中级人民法院将在网上公开拍卖此案第二被告刘伟所持有的公司3000万股股票，起拍价为3.6元/股，合计1.08亿元。最终，该次拍卖流拍。 4月24日，华谊嘉信称，刘伟所持有的3000万股再度被拍卖，起拍价调低为2.88元/股，合计8640万元。最终，此次拍卖以8640万元成交，竞买人为上海禅宗信息科技有限公司。 此外，华谊嘉信股东宋春静所持有的3000万股同样在今年4月-5月经历了司法拍卖和流拍。9月16日，华谊嘉信公告称，宋春静所持有的3000万股将再次拍卖，起拍价由7329万元下降至5856万元。 9月27日，华谊嘉信再次发布进展公告表示，由于上海市第二中级人民法院已将协助执行款项8100万元人民币汇入北京市第一中级人民法院指定账户，宋春静所持有的3000万股再次拍卖已由北京市第一中级人民法院撤回。 半年报显示，华谊嘉信主营互联网营销业，今年1-6月实现营业收入12.37亿元，同比下降16.42%；实现归属于上市公司股东的净利润为-3782万元，去年同期为3892万元，同比下降197.19%。 对于业绩下滑的主要原因，华谊嘉信在半年报业绩预告中表示，报告期内，因公司流动资金紧张，放弃了一些客户和业务，导致营业收入下降较多，毛利减少，从而造成营业利润下降。 在业绩下滑、控制权不确定性背后，是控股股东刘伟因高比例质押而引发的平仓风险。今年以来，刘伟已多次因股权质押问题而被强制平仓，最近一次发生于今年9月6日，其所持有的华谊嘉信91万股股票被华泰证券强制平仓。 10月9日华谊嘉信公告，2018年1月至5月期间，公司控股股东、实际控制人，时任公司董事长、总经理刘伟，通过北京伟捷营销有限公司以资金拆借的方式非经营性占用公司5740.66万元，华谊嘉信、刘伟、公司财务总监柴健遭北京证监局采取行政监管措施。 案例3 奥马电器： 实控人股权将被拍卖 去年来遭遇资金危机 上市公司奥马电器的股权也即将被司法拍卖。9月26日，奥马电器公告表示，公司控股股东及实际控制人赵国栋持有的公司3094万股股票将被司法拍卖。 奥马电器表示，上海市第二中级人民法院将于10月24日10时至10月27日10时在网上公开拍卖被执行人赵国栋持有的奥马电器3094万股股票，占公司总股本的2.85%，占赵国栋持股的17%，相关股票处于质押/司法冻结状态。此次起拍价格为16398.2万元，保证金为1640万元。如本次拍卖完成，赵国栋仍持有奥马电器股份1.5亿股，占公司总股本的13.94%，仍为公司控股股东，公司的控股股东和实际控制人不会发生变化。 值得注意的是，目前赵国栋持有的公司股份已全部被司法冻结及轮候冻结。奥马电器称，若后续赵国栋质押股份被强制平仓、被冻结及轮候冻结的股份被司法处置等导致其拥有的表决权比例有所变动，则可能导致公司实际控制权发生变更。 在控股股东股权被持续冻结的背后，奥马电器在去年以来就遭遇了资金链危机。截至6月12日，奥马电器债务逾期合计2.7亿元。此外，还有部分货币资金因抵押担保及被银行冻结受限。 今年6月，奥马电器发布澄清公告表示，2019年以来，公司一直努力筹措资金进行债务清偿。截至2019年5月31日，已偿还债务合计24.9亿元，其中，偿还债务本金23亿元。 9月27日，奥马电器在回复问询函中表示，截至2019年6月30日，上市公司主要借款余额为17.1亿元，其他应付款余额为10.42亿元。
奥士康发布三季报社保等机构大举加仓 继安纳达交出沪深两市首份三季报之后，奥士康于10月9日晚发布了2019年三季报。前三季度，公司实现营业收入16.38亿元，同比微降0.73%；实现归属于上市公司股东的净利润2.06亿元，同比增长11.41%。其中，奥士康第三季度净利润增幅有较大的提升，实现归属于上市公司股东净利润为1.08亿元，同比增长31.72%；归属于上市公司股东的扣非净利润为1.02亿元，同比增长37.86%。 值得一提的是，社保等机构投资者在第三季度大幅加仓，体现了其对奥士康的认可。其中，“全国社保基金四一三组合”截至三季度末持有奥士康72.88万股股份，新进成为公司第六大无限售条件股东；险资进一步增持，“中国人民财产保险股份有限公司—传统—普通保险产品”持股量从半年报的50.43万股增加至三季报的126.47万股，无限售条件股东榜排名从第六位升至第二位；香港中央结算有限公司也进一步加仓，从半年报的58.96万股增至三季报的82.89万股；公募基金也大手笔进入，“中国银行股份有限公司—工银瑞信核心价值混合型证券投资基金”截至三季度末持有公司149.42万股股票，新进成为奥士康第一大无限售条件股东。 奥士康成立于2008年，于2017年在深交所A股上市。公司主要从事高密度印制电路板的研发、生产和销售，主要产品为PCB硬板，产品应用领域由最初的以消费电子类为主发展至目前的计算机、消费电子、通讯设备、汽车电子、工控设备以及医疗电子等领域，产品结构逐渐向通讯网络、伺服器（云计算）、汽车电子及HDI等高附加价值产品推进。 奥士康目前拥有惠州、益阳两大生产基地，全方位服务下游客户需求。2019年，公司计划在广东省肇庆市开展“肇庆奥士康科技产业园”项目，投资总额不少于35亿元，主要包括肇庆奥士康印刷电路板生产基地项目以及奥士康华南总部项目，其中生产基地项目主要生产高端汽车电子电路、任意层互联HDI、高端通讯5G网络、高端半导体IC/BGA芯片封装载板、大数据处理存储电子电路等产品。 打头阵的安纳达交出了一份并不太好看的三季报成绩单，公司前三季度实现营业收入约7.89亿元，同比下降7.94%；实现归属于上市公司股东的净利润约3946.51万元，同比下降40.87%；实现归属于上市公司股东的扣非后净利润约3794.59万元，同比下降41.84%。 责任编辑：李朝霞
Wind数据显示，10月共有92家公司合计200.71亿股限售股解禁上市。以9月30日收盘价计算（下同），解禁市值3296.20亿元。 本月解禁高峰发生在第二周，当周解禁市值为1779.38亿元，占本月过半份额。第一、三、四周解禁市值分别为402.12亿元、440.81亿元、673.88亿元。 10月期间，共有4家公司解禁数量超过10亿股，分别为杭州银行（600926.SH）、首钢股份（000959.SZ）、天风证券（601162.SH）、长城证券（002939.SZ）。 本月解禁市值超过100亿元的公司有10家，迈瑞医疗（300760.SZ）、汇顶科技（603160.SH）、杭州银行、长城证券五家公司解禁规模超过200亿元。这10家公司解禁后相关股东均有较高收益，其中多达8家为首发限售股份解禁。 迈瑞医疗本次解禁规模近700亿元，为本月解禁规模之首。此前发行价为48.80元，公司一年前登陆创业板，期间股价节节攀升，屡创新高，股价最高时已逼近200元。最新价184.46元也较发行价有不少盈利。 10月8日-11日共有23家公司合计53.05亿股限售股解禁上市，约合解禁市值402.12亿元。 根据统计，解禁数量超过1亿股的公司共计有8家，其中首钢股份解禁数量超20亿股居首，华映科技（000536.SZ）、宁波银行（002142.SZ）紧随其后。 解禁市值超过10亿元的公司共计有7家，其中宁波银行解禁市值高达143.94亿元，鼎信通讯（603421.SH）和首钢股份解禁规模在70亿元左右。 解禁数量是解禁前流通股数量一倍多的公司2家，分别为鼎信通讯、宝色股份（300402.SZ），均为首发限售股解禁。由于流通股份的大量增加，这类公司限售股解禁对自身股价影响较大。 从解禁股份的类型来看，定向增发机构配售股份有11家，首发原股东限售股份有6家，股权激励限售股份有5家，股权激励一般股份1家。 根据公告，宁波银行10月8日有5.71亿股定增限售股解禁，占公司总股本的10.14%。这是公司5年前向两位股东宁波开发投资集团有限公司和OVERSEA-CHINESE BANKING CORPORATION LIMITED（即新加坡华侨银行有限公司）定增发行的股份，当年募资总额30.93亿元。 5年前宁波银行的定增发行价格为8.45元/股，期间经历了每10股转增2股和每10股转增3股的股份送转方案，两位股东的持股成本已降至5.42元/股。宁波银行最新股价25.21元，股东们仅从股价涨幅上已获得3.65倍的收益，加上宁波银行的历年分红，这笔投资收益已超4倍，合市值超120亿元。 股价增长背后是公司业绩的良好表现。宁波银行业绩增长稳定，归属于上市公司股东的净利润近三年增长均在20%左右。 根据公告，鼎信通讯10月11日将有3.90亿股首发限售股上市流通，占目前公司股本总数的83.11%。此次解禁的股份较为分散，涉及股东均为自然人，包括曾繁忆、王建华、王天宇等24名自然人股东。曾繁忆、王建华二人为公司实际控制人，解禁比例共49.81%；王天宇持股比例6.84%；其余自然人持股比例均不超过5%。 国内电力市场政策调整，鼎信通讯近三年的业绩低迷，上半年归属于上市公司股东的净利润7637.52万元，同比减少27.37%。业绩不佳，加上如此分散的解禁股份分布，此次流通后，公司股价或面临较大的减持压力。 首钢股份10月9日将有20.91亿股限售股解禁，占总股本比例39.52%，约合解禁市值69.83亿元。不过此次首钢股份解禁仅涉及控股股东首钢集团有限公司，故对二级市场几无影响。
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