近几日，市场在持续热议美股年轻散户力捧游戏零售商GameStop（游戏驿站，简称“GME”）与华尔街斗法的新闻，小散交易员们通过联合购买看涨期权的行动，就一些被空头机构做空的股票展开逼空，迫使大型对冲基金集体平仓。仅在过去两周里，GME就上涨了1600%。这些买盘的行为背后存在着一种共同意志，即“惩罚富有的基金经理”和“自华尔街银行家手中夺回权力”。 “对华尔街的被割‘韭菜’，初始看着好笑，一种莫名的快感。但后来看到朋友圈的种种言论，觉得就变味儿了，完全成了偷换概念。细思极恐，这是投资，不是民粹运动。”一位华尔街基金经理对记者表示。 一场偷换概念的“民粹起义” 这场“韭菜”起义的“大泽乡”起始于Reddit这个论坛。论坛平时用户130万左右，而在1月28日，浏览Reddit的网民超过了460万人。创始人阿莱克西斯·奥哈尼亚（Alexis Ohanian）对此充满自豪，他说：“我认为这是一个开创性的时刻，我不认为我们还会回到旧的世界里，因为论坛的存在，这场起义就是互联网的副产品。无论是这个平台还是其他平台，这都是一个新的形势。”在Reddit论坛上名为华尔街下注（WallStreetBets）的股票版块，聚集了大量的“YOLO”团体，散户们纷纷揭竿而起，大量购入GME的股票，而这也让这只原本要被华尔街对冲基金做空的垃圾股，从15美元开始，一路上冲，在美国时间1月28日上午10点，巅峰值到了469美元。 美股散户代表、社交资本公司CEO Chamath Palihapitiya在CNBC电视节目上发声力挺散户，并给出了以下几个支持理由： 1）GME股价暴涨的原因是这只股票被机构做空了140%，凭什么可以多40%? 2）论坛上的研究水平，很多都和对冲基金的研究水平相当，凭什么不能根据这些研究来买卖? 3）华尔街上的量化基金(指明文艺复兴)根本就不看基本面来买卖，凭什么他们不看基本面就可以不受到指责? 4）从特斯拉股价的历史来看，所有的对冲基金都错，所有的个人投资者都对，凭什么对冲基金就一定要比个人投资者对? 5）对冲基金只开放给大户而不开放给个人投资者，现在个人投资者赚钱了就不满了，还要限制个人投资者，凭什么? 乍看之下，不少人觉得他的观点似乎不无道理，这种偷换概念的“民粹理论”在社交媒体上越传越广，但在1月29日接受记者采访的海外基金经理们对此理论都表示感到“极度不适”。 “这明明就是偷换概念，为什么仿佛所有人都认为这是真理？这分明就是一种‘民粹运动’。” 资深宏观基金经理袁玉玮对记者表示。 “对华尔街的被割‘韭菜’，初始看着好笑，一种莫名的快感。但后来看到朋友圈儿的种种言论，觉得就变味儿了。细思极恐，这是投资，不是‘民粹运动’，这种风气不能有。”另一美股基金经理对记者表示。 尽管海外不乏恶意做空的空头，但这并不能反证Chamath Palihapitiya的上述言论就是正确的。对此，受访的基金经理也对其言论进行了反驳。 袁玉玮表示，140%流通盘做空是因为naked short（裸卖空）的存在。尽管这个体制被认为有缺陷，但裸卖空可以防止大机构长期控制流通盘、实现逼空的效果。比如曾经被高度控盘的新疆德隆系股票，尤其是对于流动性差、容易被垄断控盘的中小盘股，这是必需的做空机制，但需要对裸卖空的比例设定一个限制，否则又会变成另一种空头的操纵。 Chamath Palihapitiya提及“论坛上的研究水平，很多都和对冲基金的研究水平相当”，多位交易员表示这是在“偷换概念”。因为在欧洲，明文规定在论坛上或亲戚之间互相推荐股票属于违法从事投资咨询行为，被严格禁止。但美国的监管比欧洲更为宽松，所以给香橼（Citron）、浑水（Muddywater）这种吵闹的做空者钻空子的机会，即可以一边发研报、一边提前开空，而且和研报反向操作，这无异于是“割韭菜”。 “Chamath Palihapitiya 和特斯拉首席执行官马斯克在社交媒体煽动GME期权逼空，其实性质类似，有操纵的嫌疑。而且期权信息带有明确的价格和时间目标，Chamath Palihapitiya还提前反向关掉了持仓。就好比抢劫犯抢了钱，然后捐给慈善机构，这就不算违法了吗？ ” 袁玉玮表示。 第三个观点获得的支持声似乎最高，即Chamath Palihapitiya提到的——华尔街上的量化基金根本就不看基本面来买卖，凭什么他们不看基本面就可以不受到指责? 对此，机构认为也有偷换概念的嫌疑。 “量化基金虽然不做完整的基本面分析，但会模拟行为金融，即模拟人做价值分析时会考虑的价值因子、成长因子，这本身也是一种基本面分析，只是量化分析不会那么细致，更多看的是概率，而且市场本身就是不确定的，”袁玉玮表示，“量化大部分还是会考虑基于基本面的估值和历史行为的估值边界，一般很少会故意把股价推向严重偏离内在价值的价格。而且大量的量化基金和人工基金同时操作，多空互相制衡，自然互相有一个监督作用，防范像主动逼空GME一样把价格推到严重泡沫区的行为。” 就第四点而言，的确很多华尔街机构都没料到特斯拉会涨成当前的价格，当年做空特斯拉的空头看似的确是错了。“不过特斯拉也并不证明它一定值现在的价格，其中既有基本面驱动，也有逼空效果，还有人的情绪。必须拉长时间才能确定它到底是泡沫，还是价格与价值相符。就好像GME大概率不值300美元，但它触及到300美元就证明多头们估值正确吗？”袁玉玮称。 对于第五点，即对冲基金不对散户开放，各界并不认为这点有明显的瑕疵，这仍属于历史遗留的法律问题。 “但最搞笑的是，Chamath Palihapitiya等大资本家，利用体制漏洞致富，如今还成了群氓的民主自由代表。此外，在社交媒体上发声荐股等行为本身就不合乎法律，只是这些法律原先只作用于美国的金融机构，但忽略了散户。”袁玉玮表示。 交易员应从GME中吸取什么教训? 嘉盛集团分析师Matt Weller对记者表示，就像《悲惨世界》里的法国军队一样，华尔街在当地时间1月28日上午展开大规模反击，多个大型交易商限制相关股票交易，消弭了令大型对冲基金处于劣势的买盘压力。虽然散户团组誓将战斗继续到底，但GME自昨日峰值70%的跌幅表明，这种针对所谓“华尔街肥猫”的抗争已逐步平息。 那么，交易员们能从GME这场大戏中吸取什么教训呢? Matt Weller表示，用威廉·戈德曼的亘古名言来说，“无人知晓一切”。绝对没有人预测到这些股票近期波动的幅度和规模，所以要提防那些宣称知道接下来会发生什么的人。我们确实生活在一个前所未有的时代。 同时他也表示，个股可能展开爆发性的上涨和下跌。特别是当一只股票卖空率很高时，个股飙升和崩盘的速度同样迅猛。或许交易员们需要重新审视一下“股票上涨时走楼梯，下跌时坐电梯”这一古老的比喻。在我们当前环境中，个股更多时候乘坐的是升降增压电梯。 最终，监管将会出手。他提及，包括美国证券交易委员会(SEC)在内的监管机构很可能会试图“杀一儆百”，通过处理那些协同卖空口号最响的团组来以儆效尤，尽管起诉和新法规推出的时间通常比预期要长。像往常一样，几乎可以肯定的是，除了所谓“轻微处罚”外，高级基金经理采取的类似行动不会承受其他后果。 “这种闹剧最终吃亏的必然还是散户，毕竟专业的机构是不可能去跟风的。”袁玉玮对记者称。 白宫在周三表示，拜登经济团队包括财政部长耶伦正在密切关注GME股价走向。美国证监会也表示，将加强整体市场监管并正积极监测期权、股票市场的波动，正与其他监管机构合作，评估形势，审查受监管的实体和金融中介的活动。 也有基金经理感叹——"群攻国会的闹剧刚完，现在又出现了Reddit事件，拜登这上任头100天可够忙的。 如果出现大范围的人已经不愿意按照规矩岀牌，而是通过各种方式来嘲弄现有游戏规则，那说明游戏规则已经到非改不可的程度了。留给拜登的时间,不多了。"
（图片来源于网络） 1月5日晚间，因董事长行贿被刑拘股价“腰斩”的汇纳科技发布公告，同意以自有资金人民币6000万元-1.2亿元采取集中竞价方式回购公司普通股A股。 （图片来源：汇纳科技公告） 据汇纳科技公告显示，2020年12月21日，汇纳科技收到张宏俊家属的通知，张宏俊因涉嫌对非国家工作人员行贿而被上海市公安局浦东分局刑事拘留。 两天后，汇纳科技再度发布公告称，汇纳科技与控股股东、实控人兼董事长、总经理张宏俊家属并不掌握张宏俊涉嫌行贿罪的具体事项和相关情况。在张宏俊被拘留后，董事丁遥代为履行汇纳科技董事长、总经理及法定代表人职责。 （图片来源：汇纳科技公告） 截至1月6日收盘，汇纳科技报收17.39元/股，跌0.06%。据同花顺显示，自去年9月起，汇纳科技股价持续暴跌，累计跌超60%。 值得关注的是，在汇纳科技股价“闪崩”期间，仍有公募基金产品重仓该股票。据Wind数据显示，自去年二季度至三季度间，汇纳科技陆续遭49家公募基金公司减持股票，累计市值达2.97亿元。而去年三季度末仍持有汇纳科技股票的4只工银瑞信产品也均已完成清仓jianchi 工银瑞信4产品曾持有汇纳科技 公开资料显示，汇纳科技成立于2004年，是一家以线下实体商业消费者行为数据采集分析为主营业务的服务商，主要产品为视频客流分析系统，2017年在创业板挂牌上市。 在汇纳科技上市初期，受到了不少基金公司的青睐，曾有29家公募基金持仓该股票。但随着汇纳科技股价疯狂下跌，机构也纷纷减持股票。 据东方财富网显示，截至2020年三季度末，工银瑞信旗下的4只产品重仓汇纳科技股票，成为持股比例最高的金融机构。 据计算，截至去年三季度末，工银瑞信旗下的工银文体产业股票A持有汇纳科技379.33万股股票，占流通股本的3.76%，持股市值达1.25亿元，成为重仓汇纳科技股票最高的公募基金产品。 此外，工银高质量成长混合A、工银圆兴混合以及工银科技创新3年封闭混合同期内均持有汇纳科技股票。 （图片来源：东方财富网） 截至2020年三季度末，工银瑞信4只产品共“抱团”重仓汇纳科技739.42万股股票，共计占流通股本比例达7.33%，共计持股市值达2.44亿元。 值得关注的是，上述4只工银瑞信产品的基金经理均为工银瑞信的袁芳。据Wind显示，袁芳自2011年加入工银瑞信基金，现任基金总规模达233.12亿元，任职期累计回报率达291.29%。 （图片来源：天天基金网） 事实上，自去年三季度以来，袁芳所管理的持股汇纳科技的产品均已陆续减持持仓份额。据汇纳科技12月23日发布的公告显示，上述4只工银瑞信产品已不再其十大流通股股东名单之内。 从工银文体产业股票A持仓情况来看，截至去年三季度末，该产品主要集中配置消费股，前五大重仓股分别为春风动力、伊利股份、五粮液、中国巨石和福耀玻璃；汇纳科技持股比例仅排在重仓股票的第19位，持股比例达1.19%。 （图片来源：天天基金网） 公开资料显示，工银文体产业股票A自去年二季度开始持有汇纳科技股票，持股比例达1.27%。去年三季度内，袁芳管理的产品陆续减持汇纳科技股票，截至目前，公开资料暂未公布2020年四季度内该产品的调仓情况。 而另外一只重仓汇纳科技股票的工银圆兴混合减持较为明显，据Wind数据显示，去年二季度至三季度，工银圆兴混合累计减持汇纳科技64.94万股股票。 不过从上述4只产品的收益率来看，并未受到汇纳科技的影响。 据Wind显示，自去年下半年以来，工银文体产业股票A、工银圆兴混合、工银高质量成长混合A以及工银科技创新3年封闭混合产品回报率分别为39.15%、40.79%、28.37%以及27.71%。 袁芳对媒体表示，汇纳科技是客流分析系统的头部企业，在购物中心中市占率较高，是细分领域第一梯队。去年由于疫情原因，购物中心等零售业态受到较大打击，前三季度进展缓慢，在四季度疫情恢复后，公司业务拓展仍然相对低于市场预期。 袁芳表示，当时买入汇纳科技，在组合管理层面做过通盘考虑并充分评估了风险，组合占比控制在1%以下,即便基本面不及预期对组合的影响也依然可控。遇到疫情，小公司基本面抵抗风险的能力差。在Q3央行的货币和信用政策发生边际变化后，开始对流动性不足的小公司谨慎，并决策开始减持，整个Q3都在进行持续的减持。在12月22日汇纳科技新闻曝光前，已经基本完成减持，对组合的影响可以忽略不计了。 单季度49家基金公司减持汇纳科技 除工银瑞信外，截至去年三季度末，中庚基金和易方达基金也均有产品持仓汇纳科技股。 据Wind显示，中庚小盘价值股票2020年三季度末持有汇纳科技240万股股票，持股市值达7500万元。 此外，同期内，易方达双债增强债券A也同样持有70万股汇纳科技股，持股总市值达2200万元。 不过与工银瑞信不同的是，中庚基金规模位于公募基金行业的下游，截至2020年三季度末，其管理规模仅达78.73亿元，目前中庚基金旗下管理3只基金产品，共有2名产品经理。 Wind显示，截至去年三季度末，中庚小盘价值股票的规模达27.75亿元，占公司总管理规模的35.25%，也是中庚基金旗下唯一一直股票型基金产品。 规模不足百亿元的中庚基金目前仅有的产品类型为股票型基金和混合型基金，从上述两类产品的收益率来看，均落后于行业平均水平。 据Wind数据端显示，近1年来，中庚小盘价值股票的产品回报率为39.07%，“跑输”行业均值3.64%；同期内，两只混合型基金的回报率均值为30.68%，落后行业均值14.76%。 而持仓汇纳科技股票的中庚小盘价值股票，近3个月以来，产品回报率仅达5.57%。 事实上，面对汇纳科技股价一路下行，金融机构也纷纷“用脚投票”。 据东方财富网显示，截至2020年二季度末，仍有55家公募基金持仓汇纳科技股票，其中包括华夏基金、嘉实基金等，持股总数达1826.62万股，持股市值达6.38亿元。 （图片来源：东方财富网） 不过从持股比例来看，排名前五位的公募基金产品较去年三季度并未有明显区别。其中，嘉实基金的基金资产管理计划位于持股排行的第四位，持股总数达113.02万股。 （图片来源：东方财富网） 然而截至去年三季度末，该产品未出现在汇纳科技的持股机构榜单上，已清仓减持该股票。
● 在券商普遍看好A股2021年走势背景下，已有券商“提前”挖掘个股机会。Wind数据显示，截至1月4日21时，2021年以来有13只股票被券商首次覆盖；最近6日（2020年12月30日-2021年1月4日）则有61只股票被券商首次覆盖。其中，计算机、电气机械行业的上市公司倍受青睐。 报告首次覆盖61只股票 Wind数据显示，近6日券商出具了62份针对61只股票的首次覆盖研究报告，其中有30只股票被券商给予目标价或目标价区间。 按1月4日最新收盘价计算，C火星人、奥来德股价均涨超国信证券、海通证券给出的目标价或目标价区间。此外，国金证券对首次覆盖的瑞峰新材给出目标价76.4元/股，该股1月4日收盘价为76元/股；东方证券对首次覆盖的北鼎股份给出目标价29.26元/股，该股1月4日收盘价为28.57元/股；国金证券对首次覆盖的国瓷材料给出目标价48.55元/股，该股1月4日收盘价为47.79元/股。 广和通是唯一一只近6日被两家券商同时首次覆盖研究报告的股票，万联证券和长江证券分别给予“买入”评级。 扎堆计算机、电气机械板块 近6日被券商首次覆盖的61只股票中，属于计算机、通信和其他电子设备制造业的股票有8只，属于电气机械和器材制造业的股票也有8只；医药制造业紧随其后，有6只。 而在2021年开年后，中国长城、派能科技、中科电气、金宏气体、安集科技分别被国盛证券、安信证券、国盛证券、方正证券、国海证券首次覆盖，其中中国长城、安集科技就属于计算机板块。 东吴证券分析师郝彪指出，2020年7月以来，计算机行业指数回落幅度超过20%，2021年春季跑赢大盘概率较大。同时，由于过去3年计算机板块在春节前后均走出春季估值切换和躁动行情，2021年行情有可能提前。 国海证券分析师宝幼琛也表示，计算机作为典型成长型行业，是春季躁动的主要受益行业。根据历史统计，计算机板块全年收益多来自第一季度。
2021年第一个交易日，大盘迎来了新年开门红，沪指收盘站上3500点大关，两市成交额突破一万亿元。调味品板块虽然今天表现不算亮眼，但在大盘的带动下，也算中规中矩，其中，恒顺醋业上涨4.79%，千禾味业上涨2.81%。 然而，川味复合调味品龙头天味食品却逆市暴跌7%，盘中一度跌停，市值蒸发51亿。天味食品发生了什么？ 1、外资提前抢跑？ （wind） 根据港股通数据看到，前三季度，外资通过港股通不断增持天味食品，并在9月份占到流通股本的11.4%，与此同时，天味的股价也从年初开始一路上涨。 （同花顺） 然而，从9月开始，聪明资金便开始逐渐减仓天味食品，并且在上个交易日，天味食品获外资卖出55.51万股，跑了4300万。截止今日，港资占天味食品流通股本的9.04%，相较于9月份，减少了2.36%。 2、股权激励计划的错？ 另外，消息面上，今日天味食品发布了一则关于股权激励的公告。公告称，本次激励计划授予权益总数为89.32万份，其中股票期权数量为45万份，行权价格为62.07元/份，限制性股票数量为44.32万份股，授予价格为31.04元。 （巨潮资讯） 限制性的股票授予价格为31元，而今天天味食品收盘在76元。相比较限制性股票确实已经有了较大的涨幅。但是，公司对股票的解除限售的时间，和条件有一定的要求。 首先在解除限售时间上，分两个解除限售期，第一个解除限售期是自授予限制性股票登记完成之日起12个月后的1年期间。另外，限制性股票数量为44.32万份股，而目前的流通股数量为1.25亿股。占比仅约为0.35%。对短期的影响应该较小。 （巨潮资讯） 除此之外，公司同时告知了行权需要达到的考核目标。以2019年为基数，限制性股票需要达到的要求为，2020年营业收入增长率不低于30%，2021年营业增长率不低于69%。 （巨潮资讯） 而公司给出的今年最低营业增速仅为30%，是否低了点？ 今年，在新冠疫情的影响下，居民外出就餐受到较大的限制，多选择在家用餐，带动了公司家用火锅底料和调味品的大幅增长，2020年前三季度，公司就实现了营收15.3亿元，同比增长41.5%。 如果按照股权激励最低30%的营收目标值来计算的话，前三季度增速为41%，单四季度增速仅约为10%。这个增速可能是不及市场之前特别乐观预期的，也是今日股价逆势暴跌的重要因素。 （同花顺） 另外从机构之前对它业绩预测也可以看出，机构对它的增速也相当乐观。各机构对天味今年营业收入的预测平均值为25.07亿元，增长率约为45%。而反观天味食品在自己的公告中给出的营业增速目标仅为30%。 目前天味食品的市盈率已经达到了114，反应了部分的市场预期。接下来，要谨防回撤风险。
中国经济网北京12月31日讯 12月29日，证监会四川监管局网站公布的行政处罚决定书【2020】17号显示，经四川证监局查明，周星辰存在借用他人账户违法买卖股票的违法相关事实。 一、周星辰任职情况 周星辰在2017年6月19日至2018年6月30日，以及2018年11月1日至2019年3月10日期间，在英大证券有限责任公司（简称“英大证券”）成都沙湾路证券营业部担任证券经纪人。 二、周星辰借用他人账户违法买卖股票情况 （一）周星辰借用“周某辰”账户违法买卖股票情况 周某辰证券账户2017年7月18日开立于英大证券成都沙湾路证券营业部，证券交易结算资金三方存管账户开立于农业银行。2017年7月18日，2017年7月24日至2018年6月29日及2018年11月1日至2019年3月8日期间，周星辰主要使用手机号码为183xxxxx265、183xxxxx003及MAC地址为542xxxxxx930的设备等操作周某辰账户进行股票买卖。周某辰账户期间对应买入金额2421.69万元，对应卖出金额2170.04万元。 （二）周星辰借用“周某兰”账户违法买卖股票情况 周某兰证券账户2018年2月22日开立于英大证券成都沙湾路证券营业部账户，证券交易结算资金三方存管账户开立于工商银行。2018年4月9日至2018年6月29日及2018年11日1日至2019年3月8日周星辰主要使用手机号码为183xxxxx265及MAC地址为542xxxxxx930的设备等操作周某兰账户进行股票买卖，周某兰账户期间对应买入金额764.37万元，对应卖出金额747.67万元。 （三）周星辰借用“罗某文”账户违法买卖股票情况 罗某文证券账户2017年8月30日开立于英大证券成都沙湾路证券营业部，证券交易结算资金三方存管账户开立于建设银行。2017年9月1日至2018年5月28日，周星辰主要使用手机号码为183xxxxx265、183xxxxx003及MAC地址为542xxxxxx930的设备等操作罗某文账户进行股票买卖，罗某文账户期间对应买入金额7.18万元，对应卖出金额6.78万元。 （四）周星辰借用“张某会”账户违法买卖股票情况 张某会证券账户2016年4月8日开立于英大证券四川分公司，证券交易结算资金三方存管账户开立于平安银行。2018年11月1日至2019年3月8日期间，周星辰主要使用手机号码为183xxxxx265及MAC地址为542xxxxxx930的设备等操作张某会账户进行股票买卖，张某会账户期间对应买入金额892.06万元，对应卖出金额875.79万元。 综上，周星辰任职英大证券经纪人期间，借用“周某辰”“周某兰”“罗某文”“张某会”账户买卖股票，交易累计亏损3.31万元（已扣除佣金税费）。 周星辰上述行为违反2005年《证券法》第四十三条第一款的规定，构成了2005年《证券法》第一百九十九条所述违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十九条的规定，四川证监局决定对周星辰处以3万元罚款。 同日，证监会四川监管局网站公布的行政处罚决定书【2020】18号显示，经四川证监局查明，王建丰存在借用他人账户违法买卖股票的违法相关事实。 一、王建丰任职情况 2016年6月24日至2018年10月23日期间，王建丰在英大证券沙湾路证券营业部任证券经纪人。 二、王建丰借用“杨某秋”账户违法买卖股票情况 杨某秋账户2016年6月28日开立于英大证券成都沙湾路证券营业部，证券交易结算资金三方存管账户开立于农业银行。2016年8月29日至2017年7月20日，王建丰主要使用手机号为180xxxxx134、134xxxxx347的设备，硬盘序列号为WD-WXxxxxxxx469且MAC地址为1C65xxxxx9FE的设备、硬盘序列号为DSF0665xxxxxxH14J0HV的设备、硬盘序列号为WD-WCCxxxxxx454且MAC地址为B89xxxxxx186的设备等操作杨某秋账户进行股票买卖。杨某秋账户期间对应买入金额532.01万元，对应卖出金额529.57万元。 综上，王建丰任职英大证券经纪人期间，借用“杨某秋”账户买卖股票，交易累计亏损3.13万元（已扣除佣金税费）。 王建丰上述行为违反2005年《证券法》第四十三条第一款的规定，构成了2005年《证券法》第一百九十九条所述违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十九条的规定，四川证监局决定对王建丰处以2万元罚款。 据中国经济网记者查询，英大证券成立于1996年，是国家电网有限公司（以下简称“国家电网”）旗下的全牌照综合性证券公司，总部位于深圳市，注册资本43.36亿元。公司在全国范围内设有35家分支机构，并控股英大期货有限公司、英大证券投资有限公司，拥有包括证券经纪及信用、投资银行、证券投资、固定收益、资产管理、期货业务等六大业务板块。 2020年，国家电网对金融资产进行了资产重组，重组后，国家电网通过上市公司国网英大股份有限公司（简称“国网英大”，股票代码：600517）以及英大国际信托有限责任公司间接持有公司股权。截至2020年6月末，国网英大直接持有英大证券96.67%的股份，间接持有英大证券3.33%的股份。 中国证券业协会官网显示，周星辰分别于2017年7月11日、2018年12月2日在英大证券有限责任公司登记，职业岗位为证券经纪人，后分别于2018年7月3日、2019年4月2日离职注销。 王建丰于2016年7月17日在英大证券有限责任公司登记，职业岗位为证券经纪人，后于2018年10月30日离职注销。 相关规定： 2005年《证券法》第四十三条:证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。 2005年《证券法》第一百九十九条:法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。 以下为原文： 中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书【2020】17号 当事人：周星辰，男，1984年9月出生，住址：四川省合江县。 依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的有关规定，我局依法对周星辰借用他人账户违法买卖股票行为进行了立案调查、审理，并向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，周星辰未要求陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。 经查明，周星辰存在以下违法相关事实： 一、周星辰任职情况 周星辰在2017年6月19日至2018年6月30日，以及2018年11月1日至2019年3月10日期间，在英大证券成都沙湾路证券营业部担任证券经纪人。 二、周星辰借用他人账户违法买卖股票情况 （一）周星辰借用“周某辰”账户违法买卖股票情况 周某辰证券账户2017年7月18日开立于英大证券成都沙湾路证券营业部，证券交易结算资金三方存管账户开立于农业银行。2017年7月18日，2017年7月24日至2018年6月29日及2018年11月1日至2019年3月8日期间，周星辰主要使用手机号码为183xxxxx265、183xxxxx003及MAC地址为542xxxxxx930的设备等操作周某辰账户进行股票买卖。周某辰账户期间对应买入金额24,216,860.86元，对应卖出金额21,700,412.34元。 （二）周星辰借用“周某兰”账户违法买卖股票情况 周某兰证券账户2018年2月22日开立于英大证券成都沙湾路证券营业部账户，证券交易结算资金三方存管账户开立于工商银行。2018年4月9日至2018年6月29日及2018年11日1日至2019年3月8日周星辰主要使用手机号码为183xxxxx265及MAC地址为542xxxxxx930的设备等操作周某兰账户进行股票买卖，周某兰账户期间对应买入金额7,643,665.47元，对应卖出金额7,476,697元。 （三）周星辰借用“罗某文”账户违法买卖股票情况 罗某文证券账户2017年8月30日开立于英大证券成都沙湾路证券营业部，证券交易结算资金三方存管账户开立于建设银行。2017年9月1日至2018年5月28日，周星辰主要使用手机号码为183xxxxx265、183xxxxx003及MAC地址为542xxxxxx930的设备等操作罗某文账户进行股票买卖，罗某文账户期间对应买入金额71,799.00元，对应卖出金额67,771.00元。 （四）周星辰借用“张某会”账户违法买卖股票情况 张某会证券账户2016年4月8日开立于英大证券四川分公司，证券交易结算资金三方存管账户开立于平安银行。2018年11月1日至2019年3月8日期间，周星辰主要使用手机号码为183xxxxx265及MAC地址为542xxxxxx930的设备等操作张某会账户进行股票买卖，张某会账户期间对应买入金额8,920,593.00元，对应卖出金额8,757,946.06元。 综上，周星辰任职英大证券经纪人期间，借用“周某辰”“周某兰”“罗某文”“张某会”账户买卖股票，交易累计亏损33,072.44元（已扣除佣金税费）。 以上事实，有相关合同、执业证书、情况说明、涉案人员询问笔录、证券账户委托记录及银行账户资料等证据证明。 周星辰上述行为违反2005年《证券法》第四十三条第一款的规定，构成了2005年《证券法》第一百九十九条所述违法行为。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十九条的规定，我局决定：对周星辰处以3万元罚款。 上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。 四川证监局 2020年12月22日 中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书【2020】18号 当事人：王建丰，男，1988年11月出生，住址：四川省盐亭县。 依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的有关规定，我局依法对王建丰借用他人账户违法买卖股票行为进行了立案调查、审理，并向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，王建丰未要求陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。 经查明，王建丰存在以下违法相关事实： 一、王建丰任职情况 2016年6月24日至2018年10月23日期间，王建丰在英大证券沙湾路证券营业部任证券经纪人。 二、王建丰借用“杨某秋”账户违法买卖股票情况 杨某秋账户2016年6月28日开立于英大证券成都沙湾路证券营业部，证券交易结算资金三方存管账户开立于农业银行。2016年8月29日至2017年7月20日，王建丰主要使用手机号为180xxxxx134、134xxxxx347的设备，硬盘序列号为WD-WXxxxxxxx469且MAC地址为1C65xxxxx9FE的设备、硬盘序列号为DSF0665xxxxxxH14J0HV的设备、硬盘序列号为WD-WCCxxxxxx454且MAC地址为B89xxxxxx186的设备等操作杨某秋账户进行股票买卖。杨某秋账户期间对应买入金额5,320,101.65元，对应卖出金额5,295,726.33元。 综上，王建丰任职英大证券经纪人期间，借用“杨某秋”账户买卖股票，交易累计亏损31,338.57元（已扣除佣金税费）。 以上事实，有相关合同、执业证书、情况说明、涉案人员询问笔录、证券账户委托记录及银行账户资料等证据证明。 王建丰上述行为违反2005年《证券法》第四十三条第一款的规定，构成了2005年《证券法》第一百九十九条所述违法行为。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十九条的规定，我局决定：对王建丰处以2万元罚款。 上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。 四川证监局 2020年12月22日
中国经济网北京12月31日讯丸美股份(603983.SH)今日对2020年限制性股票激励计划相关调整事项进行公告，公告显示，激励计划首次授予的激励对象人数调整为65人，激励计划首次授予限制性股票调整为83.18万股，预留部分限制性股票调整为19.08万股。 今日，丸美股份冲高回落，截至收盘，报52.21元，涨幅2.13%，最高价53.38元，成交额7060.41万元，换手率1.75%。 丸美股份自今年7月份以来持续走低，当前股价处于其上市以来低位。丸美股份于2019年7月25日在上交所主板上市，历史最高价为92.89元。 《关于调整2020年限制性股票激励计划相关事项的公告》显示，2020年12月29日，丸美股份召开第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划相关事项的议案》，对公司2020年限制性股票激励计划相关事项进行调整。 公告称，鉴于公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）所确定的首次激励对象中有2位激励对象因自身原因主动放弃认购其获授的全部限制性股票，1位激励对象因自身原因主动放弃认购其获授的部分限制性股票，合计放弃认购的股份数为3.08万股。 根据丸美股份2020年第二次临时股东大会的授权，董事会对本激励计划首次授予的激励对象及相关授予数量和预留数量进行了调整。 调整后，本激励计划首次授予的激励对象由67名调整为65名，激励对象放弃认购的3.08万股限制性股票调整至本激励计划的预留部分。即本激励计划首次授予的限制性股票数量由86.26万股调整为83.18万股，预留部分限制性股票数量由16万股调整为19.08万股。本次调整后，预留部分的权益数量未超过本激励计划权益总数量的20%。 根据丸美股份同日发布的《丸美股份关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》，激励计划首次授予日为2020年12月30日，以32.53元/股的价格向65名激励对象授予83.18万股限制性股票。根据授予日限制性股票的公允价值确认激励成本。经测算，预计未来限制性股票激励成本为1546.32万元。
中国经济网北京12月30日讯昨日晚间，杰普特(688025.SH)发布公告，公司对限制性股票激励计划预留部分的授予价格进行调整，由30.00元/股调整为29.79元/股。今日，杰普特股价收报40.87元，涨幅3.21%。杰普特股价于今年7月24日达到81.77元高点，截止今日收盘，杰普特股价距今年高点“腰斩”。 杰普特此次授予激励对象共17人，其中，技术骨干14人，获授限制性股票数量17.50万股，占授予限制性股票总数比例为5.78%；业务骨干3人，获授限制性股票数量2.50万股，占授予限制性股票总数比例为0.83%。
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