仅隔4天，国家级新区——青岛西海岸新区接连锁定了2家上市公司控制权。博天环境6月14日晚间公告，青岛西海岸新区融合控股集团有限公司（下称青岛融控）拟通过受让股份及表决权的方式入主。6月11日，万马股份公告，实控人拟向青岛西海岸新区海洋控股集团有限公司（下称海控集团）转让25.01%的股份。两家上市公司的接盘方，皆指向同一实控人西海岸新区国资局。 “一脉相承”的2家国资平台一南一北同步“买壳”，在A股市场相当罕见。显示，该集团服务军民融合、经略海洋两大国家战略，以推动国有资本做大做优做强为目标，优化国有资本战略布局，重点实施战略性新兴产业、军工科技、重大基础设施建设投资，承担青岛桥头堡国际商务区、山东自贸区青岛片区投资建设，实现高质量发展。该集团党委书记、董事长高树军近期表示，要瞄准“一个目标”，即走在青岛市国有投资运营公司前列，争创国内一流资本运营集团；抓实“两项倍增”，即新区赋予的年度工作任务实现倍增，企业运营质量效益实现倍增；用活“三大力量”，即平台的力量、资本的力量、创新的力量。 海控集团则早3天“出生”，设立于2018年11月23日。其官网显示，集团立足新区经略海洋发展战略，重点打造以金融服务产业为主体，以海洋科技与新兴产业、海洋文旅与高端服务产业为两翼的三大产业集群。海控集团党委书记、董事长李彩元近期表示，要发挥控股集团资本优势，整合持股公司和社会存量优质资源，并借助外部技术和新区产业优势，开发建设运营特色鲜明的产业园区，提升新区产业承载能力；强化海控集团战略引领和服务赋能，结合持股公司资源禀赋和主业定位，积极创新协同发展控股模式。 资料显示，青岛西海岸新区获批6年来，综合实力在19个国家级新区中位列前三，在山东省137个县市区中位居首位，主要服务四大国家战略，即经略海洋、融合创新、自贸试验区和国家级新区体制机制创新。 近年来，开发区类城投平台收购上市公司的案例屡见不鲜，个别开发区拥有2家及以上上市公司平台。比如，2019年底，作为首个获国家批准的航空港经济区，郑州航空港管委会通过旗下兴港投资集团陆续入主实达集团、合众思壮2家上市公司，构筑资本“双翼”。 “开发区城投平台有充足的资金来源，为做大资产规模实施产业转型，需要以上市公司为核心进行产业集聚与布局优化，如果运营得当，既可实现资本增值，又可促进产业集聚及开发区自身发展。”浙商证券一高管对记者表示，“不过，开发区平台收购上市公司也不能盲目，一定要跟开发区的产业定位相匹配，这样的产融结合才能产生双赢效果。”
博力威近日披露了科创板首次公开发行股票招股说明书。公司拟募集资金合计约4.4亿元，将用于轻型车用锂离子电池建设项目、研发中心建设项目、信息化管理系统建设项目和补充流动资金。自主创新招股说明书显示，2017年至2019年，博力威主营业务收入分别为67236.10万元、88177.91万元和94599.66万元，2018年-2019年主营业务收入同比增长率分别为31.15%、7.28%；净利润分别为3344.82万元、6322.19万元和7007.42万元，2018年-2019年净利润同比增长率分别为89.01%、10.84%。主营业务收入和净利润呈持续增长态势。博力威专业从事锂离子电池组及锂离子电芯产品的研发、生产和销售，属于国家产业政策鼓励发展的行业，且具备良好的成长性。公司具有自主技术创新能力，具备有效管理体系和成熟的管理团队，具备良好的持续经营能力。2017年至2019年，公司研发费用占营业收入比例分别为4.02%、3.89%和4.45%。截至2019年12月31日，公司共有研发与技术人员346人。其中，研发人员152人，占总人数的10.9%。公司构筑了包括开发工程师、结构设计工程师、电子硬件工程师、软件开发工程师、产品测试工程师、自动化设计工程师及工艺工程师等领域人才为一体的研发人员体系，为持续推出新产品、不断优化产品生产及提升产品质量提供保障。巩固主业招股说明书显示，公司拟发行不超过2500万股（未考虑超额配售选择权），全部为新股发行，原股东不公开发售股份。募集金额合计约43991.29万元，将用于轻型车用锂离子电池建设项目、研发中心建设项目、信息化管理系统建设项目和补充流动资金。在公司的产品结构中，轻型车用锂离子电池的毛利率处于较高的水平，且收入占比持续提升。2017年，公司轻型车用锂离子电池的毛利率为25.39%，2019年提升至28.38%；2017年销售收入占主营业务收入的比重为35.44%，2019年提升至46.60%，利润贡献稳步提高。轻型车用锂离子电池是公司主打产品之一，也是未来重点发展方向。基于对行业发展前景的坚定信心，公司计划扩大轻型车用锂离子电池的生产，有助于进一步优化产品结构，提高盈利能力和市场竞争力。对于研发中心建设项目，公司指出，将加快母子公司研发资源的整合进程。信息化管理系统建设项目拟进一步完善公司现有的信息化管理平台，增加集经营报表管理系统、智能化数据分析系统、经营风险管理系统为一体的智能化商务运营决策平台，在数据分析、数据挖掘等方面提升信息的时效性、全面性及准确性，为公司在复杂多变的市场环境下提供准确的决策支持。此外，公司拟将募集资金中的4000万元用于补充营运资金。六大风险招股说明书显示，公司存在经营风险、技术风险、内控风险、财务风险、法律风险、发行失败风险六大风险。经营方面，公司指出，募集资金投资项目达产后，公司轻型车用锂离子电池的产能将继续增加。这对公司的产品销售提出了更高要求。若未来市场环境或产业政策发生较大变化，销售渠道拓展、市场发展前景未达预期，新增产能销售构成一定压力。公司存在因扩张产能带来的产品销售风险。技术方面，锂离子电池制造业属于技术密集型行业，企业的核心竞争力在于新技术、新产品的持续自主创新能力和生产工艺的先进性。截至招股说明书签署日，公司现有4位核心技术人员，取得205项专利。其中，25项为发明专利，软件著作权32项。同时，公司掌握了电池组智能管理、电池组关键结构件设计、高性能锂电储能器件制备以及锂电池制造设备和工装治具自主设计四大核心技术。如公司无法持续吸引核心技术人员，并加强对上述技术成果保护，公司将面临核心技术人员流失和技术泄密风险。报告期各期末，公司应收账款账面价值分别为15284.9万元、18049.84万元和23937.29万元，占流动资产比例分别为30.99%、33.25%和39.32%，占总资产比例分别为26.26%、27.44%和32.68%。随着经营规模扩大，公司应收账款余额可能进一步增加。随着业务规模的持续扩大，公司存货规模有所增长。报告期各期末，公司存货账面价值分别为16706.06万元、24626.42万元和23833.55万元，占流动资产的比例分别为33.87%、45.36%和39.15%，占总资产的比例分别为28.71%、37.44%和32.54%。公司表示，随着生产规模进一步扩大，存货金额可能会持续增加。若公司不能保持对存货的有效管理，较大的存货规模将对公司流动资金产生一定压力，且可能导致存货跌价准备上升，影响公司经营业绩及运营效率。
皖通科技内斗或迎决战。6月15日，皖通科技公告称，公司董事会于6月12日收到股东梁山、王亚东联合发出的临时提案，提请董事会在2019年年度股东大会中增加议案，由股东表决罢免周发展的董事职务。 皖通科技2019年年度股东大会将于6月23日召开，6月18日为此次股东大会的股权登记日，双方在此之前仍在抢夺筹码。6月15日开盘不久，皖通科技股价即被拉至涨停，并以12.06元/股的涨停价报收。 在业内人士看来，不再是皖通科技实控人的周发展，若被罢免皖通科技董事职务，南方银谷及周发展将在皖通科技内斗中全面出局。 两股东提请罢免周发展董事职务 据公告，梁山等人认为，鉴于周发展任职皖通科技董事期间，违反公司法、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《公司章程》关于公司董事忠实和勤勉尽责义务，存在未根据《公司章程》及公司内部规章制度的规定或者董事会的合法授权，从事超越其职权范围的行为，对公司生产经营及董事规范履职产生不利影响。 为此，梁山、王亚东提请公司董事会在2019年年度股东大会中增加《关于提请罢免周发展第五届董事会非独立董事职务的议案》，以临时提案方式提交2019年年度股东大会审议。 此前，周发展失去皖通科技实控人的身份。 皖通科技6月13日公告，鉴于南方银谷和王中胜、杨世宁、杨新子此前签署的《表决权委托协议》到期，双方在5月19日均表示不再续签该协议，公司今后将处于无控股股东和实际控制人的状态。 皖通科技介绍，此次权益变动前（截至5月13日），南方银谷及其一致行动人王中胜、杨世宁、杨新子、安徽安华企业管理服务合伙企业（有限合伙）（下称安华企管）合计持有皖通科技27.23%的股份。此次权益变动后，公司股权结构分散，单个直接股东及间接股东持有公司股份比例均未超30%。 近期不断增持皖通科技股份的西藏景源，也意图在董事会成员上有所行动。6月12日，皖通科技董事会收到西藏景源发出的临时提案，鉴于此前伍利娜辞去独董职务，提请增加2019年年度股东临时提案补选李明发为独董。 公开资料显示，李明发生于1963年，中国国籍，博士研究生。曾担任安徽大学法学院院长、安徽大学研究生院常务副院长，现任安徽大学教授、博士生导师、中国法学会民法学研究会常务理事、安徽省民商法学研究会副总干事、安徽省人民检察院专家咨询委员、安徽壹石通材料科技股份有限公司独董、安徽阳光电源股份有限公司独董。 再收关注函，股东关联关系被追问 双方内斗愈演愈烈，再引监管关注。 6月15日，深交所下发关注函，要求皖通科技说明，南方银谷与王中胜等人签署的《表决权委托协议》到期后，结合南方银谷等股东的持股比例差距、对公司决策产生重大影响的情况、对董事会成员的推荐资格及提名权等因素，说明上市公司认为南方银谷已失去上市公司控制权的原因。 同时，深交所关注到皖通科技股东之间可能有未披露的关联关系。深交所要求皖通科技说明，结合公司章程中股东大会和董事会的表决机制及实际运行情况等因素，举证说明公司是否存在管理层控制、多个股东共同控制或管理层与股东共同控制的情况。 当前，西藏景源还未明确与李臻等人的关系，但两者有着千丝万缕的关联。此前，李臻等人联合罢免了周发展的皖通科技董事长职务，而李臻任职皖通科技董事，是由梁山、福建广聚等皖通科技股东联合推荐的。上证报此前调查发现，西藏景源与福建广聚存在众多交集。 深交所对此要求，皖通科技结合前十大股东及其持股比例的情况，对照《上市公司收购管理办法》等有关规定，说明上述股东之间是否存在关联关系、一致行动关系或其他相关安排，后续是否存在增持或谋求上市公司控制权的计划。 截至6月12日，南方银谷及其一致行动人安华企管合计持股18.48%，第二大股东西藏景源持股10%。而截至3月31日，福建广聚持股4.95%、梁山持股2.91%、刘含持股2.27%、王亚东持股1.18%。西藏景源及福建广聚等股东的持股比例已达21.31%，远超南方银谷及其一致行动人安华企管。
“我们今晚又要加班到至少10点。”创业板受理通道开启首日，深圳某券商投行部一名工作人员告诉站，同时上线了发行上市审核业务系统并推出了“深证服”APP，对于新上线的创业板上市审核系统，某北京券商人士称赞“系统很好用”。 “由于有科创板申报经验，且此次创业板的规则、指引也颇为清晰，外加此次改革铺垫和酝酿的时间也较长，因此准备材料的难度并不大。”上述人士表示。 投行已启动创业板拟IPO企业的申报，那么首批申报企业何时能“揭面纱”？投行人士指出，企业申报和正式受理并预披露之间还有一个最长为5个工作日的“时间差”。 根据最新发布的深交所《创业板股票发行上市审核规则》，深交所收到发行上市申请文件后5个工作日内，对文件进行核对，作出是否受理的决定，告知发行人及其保荐人，并在深交所网站公示。 “深交所需要先核对一下，发行上市申请文件是否与中国证监会和深交所规定的文件目录、名称与内容是否相符；文档格式是否符合中国证监会和深交所要求；签章是否完整或者是否清晰；文档能否打开或者是否还存在其他不齐备情形等。”有券商投行人士告诉站的项目动态专区还处于“暂无数据”状态，但有关发行上市申报与审核业务相关的规则、操作指南，如上市审核问答、上市申请文件受理指引、上市保荐书内容与格式指引、上市申报与推荐指引等文件，已在“业务通知”专区上线，全面解答了市场对申报、审核业务的相关疑问。 当然，也有券商因材料不全，没赶上首日申报。“因某份材料缺了保荐代表人签字，我们负责的一个在审项目准备第二天交材料，晚上大家加班，把材料再检查一遍。”深圳某券商投行部人士说。 华南某大型券商投行人士则告诉记者，公司的储备项目非常多，虽然目前没有在审项目，但也在加紧准备新项目的报送。因为前期已做了大量准备，所以并没有特别手忙脚乱。 有企业选择先观望 也有投行告诉记者，有的拟申报企业属于制造业，因为吃不准这项目是否符合创业板定位，所以准备先观望，不急于冲刺首批。“虽然客户也有做一些数字化改造，但到底算不算与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合，还要看深交所的审核尺度，稳妥起见，我们建议客户先看看其它企业被审核问询的情况。” 此次创业板改革重新明确了板块定位为“深入贯彻创新驱动发展战略，适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势，主要服务成长型创新创业企业，并支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合。”企业想要申报创业板IPO，首先要符合创业板的定位。 结合创业板定位，以及现有上市公司以高新技术企业和战略性新兴产业公司为主的板块特征，深交所制定的《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》，设置了上市推荐行业负面清单。 原则上，创业板不支持包括农林牧渔、农副食品加工、采矿、食品饮料、纺织服装、黑色金属、电力热力燃气、建筑、交通运输、仓储邮政、住宿餐饮、金融、房地产、居民服务和修理等传统行业的企业申报。但上述行业中与互联网、大数据、云计算、自动化、新能源、人工智能等新技术、新产业、新业态、新模式深度融合的创新创业企业仍可以在创业板上市。 不过，按照“新老划断”原则，在审企业无需适用相关负面清单的规定。在审企业在报送申请文件时，不需提交有关符合创业板定位要求的专项说明。
日前，上交所受理北京中数智汇科技股份有限公司(简称“中数智汇”)科创板上市申请。中数智汇是一家金融科技与大数据服务提供商。本次公司拟募资3.77亿元，投向BIdata平台面向智能化应用升级项目、K+金融知识图谱综合服务平台项目、“大禹智汇”一站式数据管理平台项目。公司表示，未来将运用人工智能、知识图谱、云计算和机器学习等科技成果，加大科技研发投入，强化技术驱动场景创新，致力于发展成为业界领先的科技公司。专注大数据征信服务根据招股说明书，中数智汇成立于2012年，是一家金融科技与大数据服务提供商，通过构建业内领先的数据采集平台（DCP）、智能大数据平台（EDP）和面向客户的BIdata综合服务平台，为客户提供综合查询、风控反欺诈、关联洞察、反洗钱、商业智能和解决方案类服务。据了解，公司通过自主研发的综合信息服务产品，为客户提供海量、实时、针对性强的高质量企业数据，向下游客户（主要为商业银行、征信企业）提供数据产品及服务。公司丰富的客户群包括国内知名的国有和股份制商业银行、大中型互联网企业、征信机构、电信运营商、保险公司以及其他大中型企业客户。如：工农中建交五大银行，以及中国移动、中国电信、百度、阿里巴巴、腾讯、滴滴、美团、万达、京东金融等头部互联网和电信运营商公司。截至2019年底，公司大客户数量超过400个，最高日访问1000万次，季度访问量5亿次、最快响应时间5毫秒。不过，公司产品特性、应用场景以及长期根植大中型金融客户的业务模式特点导致公司客户集中度较高。2017年至2019年（简称“报告期内”），公司对前五大客户的销售额主要集中于商业银行、征信业客户，对应销售额占营业收入的比例分别为35.87%、37.59%和37.36%。对此，公司表示，因公司客户集中度较高，可能存在因客户自身的经营情况或运营事故造成客户合同期满后减少订单、而公司又无法短期内有效发展其他优质客户的风险，从而影响公司的生产经营情况，以致进一步影响公司的盈利能力。据介绍，公司根据客户在多元化商业场景下的需求，自主研发企业智能标签画像引擎、基于企业多维特征大数据的信用风险预警模型、BI知识图谱构建挖掘引擎、反洗钱-受益所有人挖掘认定算法、集团公司挖掘认定算法、空壳公司识别及风险量化模型六大核心技术，均已应用于公司现有产品或服务中，助力公司业绩持续高速增长。不断加大研发投入报告期内，中数智汇经营业绩稳步增长，分别实现营业收入6992.53万元、9197.82万元和13202.38万元，实现归属于母公司股东的净利润2135.98万元、3123.60万元、5023.21万元。报告期内，公司主营业务未发生重大变化。研发投入方面，报告期内，公司研发投入占营业收入的比例分别为13.19%、10.21%和10.20%。研发人员方面，据介绍，公司主要研发人员拥有在金融机构、IT、人工智能领域的多年从业经验，能够敏锐地把握市场动态，通过市场分析能力实现低价值数据产品向高价值服务转化，通过模型算法研发实现知识产品的工业化、自动化输出，通过顾问式销售能力收集用户第一手需求和反馈，确保公司产品的快速迭代和高速推广。截至2019年12月31日，公司拥有16项已登记的计算机软件著作权，并有5项发明专利正在申请当中。目前，公司业务处于快速发展期，在数据分析能力、数据处理技术、数据安全技术、数据资源整合等领域仍在不断加强研发投入，对技术人员的依赖性强。公司称，如果未来公司对技术人员的激励机制缺乏竞争力，可能会影响技术团队的稳定性，产生技术人员流失的风险。据了解，中数智汇在服务和运营模式上均具有创新性。传统的企业征信服务主要以线下调查、征信报告的形式提供给终端用户，存在着数据滞后、无法与客户流程紧密衔接等问题，导致信息传递使用的效率较低。而中数智汇将产品服务高效嵌入客户业务流程，依托不同场景的API接口实时连接客户系统，将线下纸质报告模式转化为线上自动化数据模式，从而帮助客户大幅提升业务决策效率。在服务模式方面，传统的企业征信服务方式以被动接受客户请求、根据客户提出的需求出具征信报告为主，较少参与客户业务流程。中数智汇是通过对原始资源的整合、挖掘，形成蕴含高价值的产品增值服务，主动帮助客户提升金融领域专业能力与洞察力，推动客户从数据辅助业务决策向数据引导业务决策转变。近年来，中数智汇不断深耕人工智能、机器学习、知识图谱等技术研发，开发完善风控算法模型、反欺诈模型，推出“风铃”风险预警平台、“融e开”银行在线企业开户系统、空壳公司识别、反洗钱受益所有人系统等多个产品，应用于银行业信贷生命周期管理、商户反欺诈风险识别、反洗钱客户身份识别KYC等业务领域。应收账款持续上升随着行业内公司不断开发新产品、拓展新市场，提升各自的竞争优势，行业整体竞争未来将呈现逐步加剧的态势。对此，公司提示，未来市场竞争的逐步加剧将很可能导致相关产品和服务价格的下降，公司将面临毛利率下滑、市场占有率无法持续提高等风险。如果公司未能持续提升产品技术水平和服务能力，将会给公司业务拓展带来不利影响。值得注意的是，报告期内公司应收账款金额分别为2770.86万元、4333.79万元和7168.60万元，分别占公司总资产的22.17%、28.86%和35.48%。2017年至2019年，公司营业收入与净利润规模呈快速增长趋势，随着公司业务规模不断扩大，营业收入持续增长，应收账款也相应增长。对此，公司表示，如果未来客户资信情况发生极端变化，或者公司未能继续在实际运营中对应收账款进行有效管理，将可能导致因应收账款发生坏账而对公司的经营业绩产生不利影响。公司自2016年2月挂牌新三板，并自2017年5月17日起终止其股票挂牌。公司实际控制人为屈庆超，其直接和间接持有公司控股股东龙信数据合计57.53%股份。此外，国有股东中国工商出版社有限公司持有中数智汇2%的股权。业内人士表示，随着人工智能、大数据、云计算、区块链等新兴技术的高速发展，金融科技与合规科技市场在未来具有较大的发展空间。公司表示，未来将运用人工智能、知识图谱、云计算和机器学习等科技成果，加大科技研发投入，强化技术驱动场景创新，致力于发展成为业界领先的科技公司。公司将聚焦BIdata平台面向智能化应用升级、K+金融知识图谱综合服务和“大禹智汇”一站式数据管理平台的研发和投入。
深交所：对创业板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅限制比例为20%。超过涨跌幅限制的申报为无效申报。创业板首次公开发行上市的股票，上市后的前五个交易日不设价格涨跌幅限制。买入申报价格不得高于买入基准价格的102%。
编者按：为帮助投资者加深对深交所创业板改革并试点注册制的认识和理解，深交所投资者教育中心特别推出图说改革系列解读。本篇介绍上市审核类、发行承销类、交易类、持续监管类主要规则及要点，一起来了解一下吧！
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