AI巨头“旷视科技”官宣将以CDR方式登陆科创板。北京证监局官网1月12日显示，旷视科技已与中信证券签署上市辅导协议，计划以公开发行中国存托凭证（CDR）的方式在科创板上市。AI独角兽旷视科技国内人工智能巨头旷视科技是一家世界级的人工智能（AI）公司，在深度学习（Deep Learning）方面拥有核心竞争力。据旷视科技介绍，公司是将人工智能科技和计算机视觉（Computer Vision）算法应用于物联网（IoT）领域的引领者。公司于2011年由印奇、唐文斌和杨沐三位创始人成立。他们均毕业于由图灵奖得主兼中国计算机科学家和理论家姚期智院士创立的清华大学“姚班”。旷视科技商业化的第一款人工智能产品是人脸识别解决方案。而公司原创的深度学习框架Brain++则为其训练算法和改进模型提供了量身定制的基础性支持。凭借强大的软硬件整合能力，旷视科技为客户打造出了全栈人工智能解决方案，从而在个人物联网、城市物联网和供应链物联网等多个垂直应用领域处于行业领先地位。公司通过创建人工智能基础设施，并连接众多物联网设备，去解决实际生活中的各类问题和各行各业的痛点，包括金融科技、交通和物流等行业。旷视科技致力于帮助客户达成各项目标，无论是在用户认证和减少欺诈方面，还是在优化交通和提高劳动效率方面。2020年8月胡润研究院携手苏州高新区发布《苏州高新区•2020胡润全球独角兽榜》，列出了全球成立于2000年之后、价值10亿美元以上的非上市公司。在榜单中，人工智能行业有63家独角兽上榜，而旷视科技以300亿人民币的价值位列中国人工智能独角兽公司第二，第一名是价值500亿的商汤科技。香港上市未果旷视科技冲刺A股科创板作为国内AI巨头，旷视科技向来受到资本方的青睐。天眼查数据显示，从2011年创立至2019年，旷视科技至少经历了7轮融资，融资方中不乏阿里巴巴、中银投资、麦格理这样的著名投资机构。旷视科技最近的一轮融资是在2019年5月，公司完成D轮第二阶段股权融资，D轮总融资额达约7.5亿美元。并且在3个月后，旷视科技就像港交所递交了招股说明书。不过旷视科技的上市之路并没有那么顺利。早在2018年末，就有媒体报告，在中关村示范区向上交所提交的“科创板”名单中，旷视科技赫然在列。随后在2019年8月，旷视科技正式提交招股说明书，计划在港交所上市。2个月后，2019年10月份，旷视科技被美国商务部列为美国出口管制“实体名单”，限制其与美国企业合作。旷视科技随即发布公告表示强烈抗议。不过不久之后就有媒体传出，旷视科技在港交所上市进程受阻。有媒体声称旷视科技没有通过港交所上市聆讯，旷视科技则回应称“报道不实”。2020年2月，又有媒体报道旷视科技在港股的IPO申请已经失效，旷视科技对此回应“上市进程仍在正常推进中”。几个月后，有消息称旷视科技中止了港股上市计划，并表示旷视已经通过港交所聆讯，是主动放弃上市。旷视科技回应：科创板支持和鼓励“硬科技”企业上市，是中国科技企业发展的好机遇，旷视正在积极考虑。目前来看，港交所旷视科技上市申请仍是失效状态。2020年9月，媒体报道旷视科技打算在香港和内地两地上市，现在旷视科技宣布将以CDR方式登录科创板，国内AI巨头上市又迈出了实质性的一步。
证券时报记者 严翠1月12日，联想集团（00992.HK）向港交所提交公告，宣布董事会已批准可能发行中国存托凭证（CDR）、并向上交所科创板申请CDR上市及买卖的初步建议。根据该建议，联想集团拟发行新普通股, 占公司经扩大后的已发行普通股股份总数不多于10%。所募得资金将用于技术、产品及解决方案的研发，相关产业战略投资，及补充公司营运资金。联想集团表示，公司于公告日期已发行普通股股份总数约为120.42亿股。公司将向其股东寻求特别授权，以发行最多约13.38亿股本公司普通股股份，占公司经发行基础股份扩大后的已发行股份总数的10%。公告显示，上述发行CDR及科创板上市的整体建议均取决于市场情况、股东的批准以及相关证券交易所及监管机构的必要批准。据了解，过去两年来，面对席卷全球的数字化、智能化浪潮，联想提出智能化变革战略，致力于成为各行各业智能化转型的引领者和赋能者。一方面，联想通过个人电脑、平板电脑、智能手机、智能显示器等智能设备的创新，不断满足“新常态”下人们对远程办公、学习、娱乐消费爆发式增长的需求。另一方面，联想整合内部优势资源，连续成立5G云网融合事业部、数据智能事业部、商用物联网事业部等部门，结合原有在智能物联网终端、云计算、边缘计算等领域的技术优势，为行业、企业智能化转型提供覆盖“端-边-云-网-智”全要素的技术、服务和综合解决方案。近日，IDC发布全球个人电脑市场最新数据显示：2020年全年, 全球个人电脑市场出货量同比增长13.1%，其中第四季度更同比暴涨26.1%，达到9160万台。联想集团出货量同比增速高达29%，排名保持全球第一，第四季度全球市场份额上升至25.2%。近期，包括穆迪、标准普尔和惠誉在内的国际信用评级机构均对联想集团授予投资级评级。
证券时报e公司讯，证监会北京监管局公告显示，旷视科技已于2020年9月与中信证券签署科创板上市辅导协议，旷视科技拟以公开发行中国存托凭证（CDR）的方式在科创板上市。2021年或将迎来AI企业上市潮。记者了解到，目前云从科技、依图科技、云天励飞、云知声等AI企业也在冲刺科创板。国海证券也表示，政策支持行业快速发展，预计2021年将是人工智能企业IPO大年。(经济参考报)
盛诺基日前回复了科创板上市申请第二轮问询，涉及市场空间、开发支出与研发费用等问题。盛诺基表示，公司关于核心产品阿可拉定的市场空间测算审慎、合理，没有夸大的情形。盛诺基是一家以中药现代化和生物科技相结合，专注于肝细胞癌、乳腺癌、非小细胞肺癌、淋巴瘤等具有临床迫切需求和良好市场前景的多个恶性肿瘤领域，以中药创新药为先导，并延伸布局化学创新药和生物大分子创新药的医药研发企业。此次公司拟募资20.24亿元，用于肿瘤和糖尿病新药研发项目、化学合成原料药SNG-1153和SNG-1005生产建设项目、营运及发展储备资金。技术壁垒较高盛诺基专注于创新药物研发，具备完整的从药物靶点发现及研究到临床候选药物开发及推动药品进行临床试验的能力。公司主要核心产品阿可拉定是源于传统中药材淫羊藿采取现代生物技术研制的小分子免疫调节创新药，已进入III期临床试验，计划于2021年3月份提交NDA申请。阿可拉定新药基础和临床开发相关研发课题先后获得国家“十一五”“十二五”“十三五”等重大新药创制科技重大专项的支持。公司累计获得6项国家重大新药创制重大科技专项、1项国家科技型中小企业创新基金的支持。作为以新药研发为核心竞争力的医药研发企业，盛诺基重视知识产权保护。截至2019年12月31日，公司已取得57项发明专利授权，包括中国大陆授权26项和境外授权31项。其中，阿可拉定已经获得用途专利、晶型专利、剂型专利等专利保护26项。同时，公司对其他在研产品的化合物结构、药物用途、制备工艺、晶型和制剂等方面也申请了专利保护，形成了较高的技术壁垒，进而延长公司核心技术和在研产品的生命周期。公司核心技术人员均拥有良好教育背景，专业的研发及管理经验。截至2020年3月31日，公司拥有研发人员90人。其中，26人拥有博士学位；部分核心技术人员拥有超过20年的新药研发经验，具有主导或参与多个新药成功上市的经验。在研药品管线丰富2017年-2019年（报告期），公司研发费用分别为4581.68万元、7649.89万元和12838.64万元。总体保持较高水平，主要系公司维持多条研发管线按进度推进支付相应临床试验费用，并保留高水平研发团队所计入研发费用的股份支付。公司已具备独立研发创新药物的科研能力和成熟的研发技术，主要核心技术为天然小分子药物开发和雌激素受体新靶点研发，旨在提升将在研产品推向临床的科研能力。近年来，公司通过引进人才和团队建设，拓展并开发了天然小分子药物开发平台、合成小分子药物研发平台、生物大分子新药研发平台和雌激素受体靶点研发平台。公司拥有多样化的在研药品管线，分别处于药物研发的不同阶段。截至招股说明书签署日，公司拥有13个在研产品的21项在研项目。除了在研药品阿可拉定正在进行两项III期临床试验，1个在研药品SNG1005的两个适应症已分别获得II/III期和III期临床试验通知书，1个在研药品氟可拉定已获I期临床试验批准，同时亦获美国临床试验批准。其余9个在研药品均处于临床前研究阶段。公司ER-α36（新型雌激素受体）临床诊断试剂盒已完成临床试验。基于阿可拉定临床试验中展示的安全性和免疫调节机理，公司计划推动其免疫联合治疗的临床产品管线开发，主要包括阿可拉定与溶瘤病毒序贯联合用药，治疗PD-1无效或者耐药晚期肝细胞癌；阿可拉定与抗PD-L1抗体联合治疗肿瘤；阿可拉定与抗CD137抗体免疫联合治疗肿瘤；阿可拉定新制剂与抗PD-1抗体免疫联合治疗肿瘤。尚未盈利公司此次拟采用第五套科创板上市标准。公司尚未盈利。报告期内实现净利润分别为-8458.14万元、-12792.46万元和-31213.62万元。截至2019年12月31日，公司累计未弥补亏损为-46572.44万元。公司计划近两年推出阿可拉定和ER-α36诊断试剂盒两类产品。对于阿可拉定的销售，公司已与广州万正药业有限公司签署战略合作协议，由万正药业负责阿可拉定软胶囊在境内的销售渠道整合；ER-α36诊断试剂盒计划采取分销模式。公司未来主要产品的销售具有良好布局。公司产品市场空间受到监管层关注。问询函指出，结合阿可拉定用药患者人数及接受治疗的人群渗透率、上市后的定价情况、竞品的销售情况等因素，测算其未来的市场空间，并充分揭示风险。公司回复称，根据2017年4月25日与CDE沟通交流会的纪要，公司与CDE就阿可拉定的批准条件进行沟通。CDE同意公司可根据阿可拉定任一项III期临床试验的结果取得注册证书。另外，综合考虑阿可拉定两项试验的潜在适应症患者人群及上市时间，公司对经过4-6年的市场导入，即2026年阿可拉定可以达到的市场空间及销售规模进行预测。公司关于阿可拉定市场空间测算所引用相关底层数据、参数来源具有客观性和权威性，基于上述数据做出的假设具有谨慎性和合理性，且已经综合考虑了公司的产品优劣势及所处细分市场的竞争情况。因此，相关市场空间预测审慎、合理。
精进电动近日回复了科创板上市申请第二轮审核问询函，涉及生产场地、产能利用率及募集资金运用、诉讼等方面的问题。精进电动指出，相比竞争对手，公司最大的不足是资金实力有限，融资工具单一。精进电动此次拟募集资金约20亿元，用于中高端电驱动系统研发设计、工艺开发及试验中心升级等项目，并补充营运资金。回复问询函精进电动回复问询函时指出，公司主要从事新能源汽车电驱动系统的研发、生产、销售及服务，为客户提供整合驱动电机总成、控制器总成和传动总成及整体技术解决方案。公司具有电驱动产品生产职能的子公司包括：精进上海（精进百思特）、精进正定、精进菏泽。考虑到上海地区人工成本较高，且商用车电驱动产品具有单个量产项目数量较小、产品定制化高、实现自动化生产难度大、单个产品需较多人工和较大生产面积的特点，为提高经济效益，2019年公司将精进上海（精进百思特）的商用车电驱动系统产能向精进菏泽转移。未来精进上海（精进百思特）将专注于乘用车电驱动产品的生产。2020年，为加速精进菏泽的发展，进一步提高商用车产品的生产集中度，公司继续将精进正定的商用车电驱动产能、乘用车电驱动产能向精进菏泽转移。在产能转移过程中，生产设备需要经过拆卸、运输、组装、调试、客户认证等环节，导致产能阶段性下降。对于实施募投项目的必要性，公司表示，随着我国新能源汽车补贴政策逐渐退坡，整车企业对电驱动系统的需求将更加市场化，对产品性能提出更高要求。同时，国际汽车行业的电动化加速，未来对满足国际整车企业标准的电驱动系统产品的需求将大幅增长。另外，第三代半导体技术逐渐成熟，新能源汽车电驱动系统是其应用的关键领域。尽管公司近年来保持较高的研发费用率，但由于资金实力有限，投入研发的资金额相比行业内其他企业仍有差距。与竞争对手相比，公司最大的不足是资金实力有限，融资工具单一。公司前瞻自主研发的持续开展、已有量产项目的顺利实施、未来量产项目的稳定获取，均需大量的人力、财力、物力投入。本次申请在科创板上市，公司可以进一步提升品牌知名度，拓宽融资渠道，增强抵抗风险能力。募资巩固主业公司拟公开发行股票不超过1.48亿股（不含采用超额配售选择权发行的股票），募集资金扣除发行费用后，将投资中高端电驱动系统研发设计、工艺开发及试验中心升级项目；新一代电驱动系统产业化升级改造项目；信息化系统建设与升级项目以及补充营运资金项目。上述项目总投资额200181万元，拟使用募集资金投入20亿元。募集资金投向为新能源汽车电驱动系统的研发设计、工艺优化、生产改造等关键环节，募投项目的实施有利于进一步提高公司主营业务竞争力。其中，实施中高端电驱动系统研发设计、工艺开发及试验中心升级项目，将帮助公司在大功率高集成度电驱动系统、基于第三代半导体的控制器、生产工艺优化以及试验条件等方面实现业内领先的技术储备。实施新一代电驱动系统产业化升级改造项目，将进一步优化公司生产制造环节的生产效率与产品性能。实施信息化系统建设与升级项目，将提高公司生产过程的数字化管理水平。此外，补充营运资金将增加公司流动资产规模，大幅降低公司资产负债率，为公司业务发展创造有利基础，提高财务安全性和灵活性。公司表示，聚焦中高端汽车电动化核心零部件领域，坚持“从0到1”的原创性自主性正向研发，持续为行业带来引领性产品。在全面布局各大总成的基础上，实现系统级性能优化解决方案，并通过工艺创新和流程改进严格保证产品的高质量与稳定性，持续打造行业精品项目，不断完善国际化专业化团队。研发投入大2017年-2019年，公司研发投入分别为13651.18万元、15441.33万元和18515.96万元，占营业收入比例分别为17.54%、18.19%和23.45%。精进电动表示，公司在研项目较多，如果出现研发失败、研发成果无法产业化等不利情形，将对公司的经营业绩产生不利影响。受下游整车企业需求波动、新能源汽车消费渗透率较低、量产订单不足造成产能利用率较低、研发投入较高以及战略客户开发周期较长等因素影响，报告期内公司未能实现盈利。2017年-2019年，归属于母公司所有者的净利润分别为-8258.15万元、-7893.29万元和-25604.21万元，扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润分别为-14921.24万元、-25847.37万元和-24172.25万元。截至2019年12月31日，公司累计未分配利润为-41770.69万元。公司表示，持续亏损将造成公司现金流紧张，如果公司未来持续亏损且外部融资渠道受到限制，则将影响其日常生产经营所需的现金流，对公司业务拓展、市场拓展、人才引进、团队稳定、研发投入、资金状况等方面造成不利影响。
1月12日晚间，沪硅产业(688126)披露定增预案，启动科创板IPO后首次再融资。本次公司拟发行不超过7.44亿股，募集资金总额不超50亿元，其中15亿将用于“集成电路制造用300mm高端硅片研发与先进制造项目”，20亿用于“300mm高端硅基材料研发中试项目”，剩余15亿用于补充流动性资金。截至预案公告日，公司并列第一大股东国盛集团和产业投资基金各自持有公司股份数分别占发行前总股本的22.86%。本次发行完成后，预计公司仍无实际控制人，预计不会导致公司的控制权发生变化。扩硅片产能业内认为，纵观行业整体发展，硅片行业在周期波动中趋势向上，基本同步于整个半导体行业周期。据SEMI预计，2020年至2024年全球将新增30余家300mm芯片制造厂。在全球芯片制造企业不断扩张的市场背景下，作为芯片制造的关键原材料，半导体硅片的市场需求量将明显增加，国内半导体硅片企业预计也将迎来发展的重要“时间窗口”。据SEMI统计，全球300mm半导体硅片的市场份额从2011年的57.34%进一步提升至2019年的67.22%。预计到2022年，全球300mm半导体硅片的出货面积将超过90亿平方英尺，市场份额将接近70%。从市场格局来看，半导体硅片作为芯片制造的关键原材料，技术门槛较高。目前海外半导体硅片企业在 300mm 硅片制造领域的技术和市场均已非常成熟。据SEMI数据及同行业上市公司公告数据统计，2019年，日本信越化学、日本SUMCO、德国Siltronic、中国台湾环球晶圆、韩国SK Siltron全球五大半导体硅片制造企业在全球的市场份额超过了90%；对于中国大陆而言，除公司可提供部分面向28nm制程的300mm半导体硅片产品外，应用于先进制程的300mm半导体硅片几乎全部依赖于进口。“国内半导体硅片企业加强技术研发投入，提高半导体硅片技术水平和生产规模的需求迫在眉睫。”沪硅产业指出。目前，沪硅产业300mm半导体硅片可应用于40-28nm、65nm、90nm制程，面向20-14nm制程应用的300mm半导体硅片产品也开始陆续通过客户认证，进入量产供应。根据定增方案，沪硅产业本次募投项目之一“集成电路制造用300mm高端硅片研发与先进制造项目”的实施主体为公司全资子公司上海新昇，该项目建设周期为24个月，通过募投项目的实施，沪硅产业将为进一步新增30万片/月可用于先进制程的300mm半导体硅片产能奠定基础，着力于提升公司核心产品产能。健全SOI生态环境本次公司还拟使用20亿元募集资金投向300mm高端硅基材料研发中试项目，该项目建设周期为42个月。项目将完成300mm SOI硅片（绝缘底上硅，半导体硅片的一种）的技术研发并进行中间性试验生产，实现工程化制备能力。项目实施后，公司将建立300mm SOI硅片的生产能力，并完成40万片/年的产能建设。据悉，SOI硅片作为一种高端硅基材料，具有寄生电容小、短沟道效应小、低压低功耗、高性能等优势，广泛应用于制造射频开关、天线调谐器、低噪声放大器、功率放大器等射频前端芯片。作为与体硅技术并驾齐驱的差异化技术发展路线，以格罗方德、三星、中芯国际等为代表的国内外芯片制造企业已建设基于 SOI技术的芯片制造生产线，广泛应用于智能手机、物联网、汽车电子等终端市场。根据SEMI预计，预计2022年中国SOI硅片市场规模将达到0.82亿美元，较2019年大幅增长355.56%。目前，全球能够供应300mm SOI硅片的供应商主要为法国Soitec、日本信越化学以及中国台湾环球晶圆，中国大陆尚无具备规模化生产能力的300mm SOI硅片厂商。沪硅产业认为，本募投项目建设将有助于公司填补国内300mm SOI硅片技术能力的空白，为我国半导体产业的差异化发展路线奠定基础。据披露，沪硅产业主要从事半导体硅片的研发、生产和销售，是中国大陆规模最大的半导体硅片制造企业之一，也是中国大陆率先实现300mm半导体硅片规模化销售的企业。此前公布的2020年三季报显示，前三季度公司实现营业收入13.1亿元，同比增长22.12%；归属于上市公司股东的净利润为-174万元，扣非后净利润为-2.07亿元；同时，公司预计年初至下一报告期期末的累计归属于上市公司股东的扣非净利润仍为亏损，主要原因为公司300mm半导体硅片业务仍处于产能爬坡阶段，固定成本持续增高，影响毛利所致。
1月14日晚间，上交所发布科创板上市委会议审议结果，威腾电气、航宇科技首发获通过。其中，作为航宇科技股东，龙元建设(600491)也于当晚公告了这一事项。公告显示，龙元建设通过旗下产业并购基金杭州璨云英翼投资合伙企业（以下简称“璨云投资”）间接参股航宇科技，为航宇科技第二大股东。璨云投资持有航宇科技2652.90万股，占其发行前总股本的比例为25.27%。龙元建设为璨云投资有限合伙人，出资占比为99%。航宇科技招股书显示，该公司成立于2006年9月，是一家主要从事航空难变形金属材料环形锻件研发、生产和销售的高新技术企业，主要产品为航空发动机环形锻件，产品应用于航天火箭发动机、导弹、舰载燃机、工业燃气轮机、核电装备等高端装备等领域。据介绍，环形锻件是航空发动机的关键锻件，采用辗轧技术成形的环件具有组织致密、强度高、韧性好等优点，是铸造或其他制造技术所不能替代的。环形锻件的组织性能往往直接关系到飞机的使用寿命和可靠性，因此，对于环形锻件生产铸造的企业有着较高的要求。经过多年自主创新和产学研合作，航宇科技在新材料应用研究、数字仿真工艺设计制造一体化应用研究等方面进行了多项自主创新，形成了多项核心技术，拥有51项发明专利，承担了多个国家重大科研项目，该公司大型航空发动机机匣等复杂异形环件的研发与制造技术已达到国际同类先进水平。招股说明书显示，目前航宇科技产品应用于68个航空发动机型号，涵盖新一代国产军用航空发动机、长江系列国产商用航空发动机、国际主流窄体、宽体客机新一代航空发动机等国内外先进航空发动机。在客户资源方面，航宇科技全面布局海内外市场，境内客户以中国航发、中航工业等大型航空军工集团下属单位为主，境外市场主要终端客户为GE航空、普惠（P&W）、罗罗（RR）、赛峰（SAFRAN）、霍尼韦尔（Honeywell）、MTU等国际知名航空发动机制造商。航宇科技的实际控制人为张华，张华持有百倍投资54.55%的股权，百倍投资持有航宇科技30.96%的股权；同时，张华还直接持有航宇科技0.95%的股权。张华通过直接持有及间接控制的方式，合计控制航宇科技31.91%的股权。财务数据显示，2017年至2020年上半年，航宇科技分别实现营业收入2.26亿元、3.33亿元、5.89亿元和2.87亿元，其中2018年和2019年营收增长率分别为47.47%、77.03%。航宇科技表示，未来将积极融入全球航空产业链、走国际化发展的道路，实现境内、境外航空市场“两翼齐飞”。通过参与国内外航空发动机环形锻件的研制生产，把握全球领先的航空难变形金属材料环形锻件塑性成形技术发展方向，提高公司整体技术水平和核心竞争力，不断扩大境内外市场占有率。
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