图片来源：图片来源 证监会已于近日批准上海期货交易所开展铝、锌期权交易，批准郑州商品交易所开展动力煤期权交易，批准大连商品交易所开展聚丙烯、聚氯乙烯、线型低密度聚乙烯期权交易。动力煤期权合约正式挂牌交易时间为2020年6月30日，聚丙烯、聚氯乙烯、线型低密度聚乙烯期权合约正式挂牌交易时间为2020年7月6日，铝、锌期权合约正式挂牌交易时间为2020年8月10日。 铝、锌、动力煤、聚丙烯、聚氯乙烯、线型低密度聚乙烯是重要的大宗商品。相关期货合约上市以来，市场运行总体平稳，产业客户参与广泛，功能发挥较为显著。上市相应期权品种，可以进一步满足实体企业个性化和精细化风险管理需求。 证监会将督促相关期货交易所继续做好各项准备工作，确保铝等6个商品期权的平稳推出和稳健运行。
58同城此次买方投资财团包括：华平投资、General Atlantic、鸥翎投资和58同城董事长兼CEO姚劲波。买方投资财团计划以股权和债务融资结合的形式，为58同城的私有化交易提供资金。 蓝鲸TMT频道6月18日讯，58同城发布公告，与Quantum Bloom Group Ltd.签订合并协议。根据合并协议条款，买方投资财团将以每股普通股28美元（相当于每股美国存托股56美元）现金价格购买58同城所有已发行普通股，总交易估值约为87亿美元。 58同城此次买方投资财团包括：华平投资、General Atlantic、鸥翎投资和58同城董事长兼CEO姚劲波。买方投资财团计划以股权和债务融资结合的形式，为58同城的私有化交易提供资金。 58同城表示，根据58同城董事会下设的特别委员会的一致推荐，董事会已批准该私有化协议，并决议建议公司股东投票支持。特别委员会在其财务和法律顾问的协助下，进行了私有化协议条款的谈判。 58同城此次私有化交易有望于今年下半年完成。届时，58同城将成为一家私人控股公司，其美国存托股将从纽约证券交易所退市。 与2020年4月1日（58同城宣布收到私有化要约的前一个交易日）58同城的ADS收盘价相比，此次58同城私有化报价相当于溢价19.9%。前15日成交量加权平均收盘价相比，溢价19.2%。 今年4月2日，58同城曾宣布，董事会收到鸥翎投资发出不具约束力的收购要约，拟以每股美国存托股55美元的价格收购所有流通股。4月20日，58同城董事会成立特别委员会，对私有化要约，或公司可能采取的其他替代性战略选项进行评估。4月30日，58同城公司董事会收到来自华平投资、General Atlantic、鸥翎投资和公司董事长兼CEO姚劲波的非约束性私有化要约。
6月15日，大连商品交易所发布公告称，自2020年6月16日交易时（即6月15日夜盘交易小节时）起，非期货公司会员或者客户在铁矿石期货合约上单日开仓量不得超过3万手。 根据公告，该单日开仓量是指，非期货公司会员或者客户当日在铁矿石品种所有期货合约上的买开仓数量与卖开仓数量之和。套期保值交易和做市交易的开仓数量不受限制。具有实际控制关系的账户按照一个账户管理。 关于在铁矿石期货合约上实施交易限额制度的通知 各会员单位及相关主体： 经研究决定，自2020年6月16日交易时（即6月15日夜盘交易小节时）起，非期货公司会员或者客户在铁矿石期货合约上单日开仓量不得超过30,000手。该单日开仓量是指非期货公司会员或者客户当日在铁矿石品种所有期货合约上的买开仓数量与卖开仓数量之和。 套期保值交易和做市交易的开仓数量不受限制。具有实际控制关系的账户按照一个账户管理。 交易所将根据市场情况对交易限额进行动态调整。 特此通知。 大连商品交易所 2020年6月15日
6月12日晚间，益民集团披露重组预案，公司拟发行股份、可转换债券及支付现金购买上海淮海商业（集团）有限公司与上海市第二百货商店所持有的上海二百永新有限公司100%股权并置入商业物业资产。同时，公司拟非公开发行股份、可转换债券募集配套资金。标的资产均位于淮海中路核心商圈，本次交易完成后，益民集团将成为黄浦区核心商业资产的上市平台。 公告显示，本次交易的股份发行价格和可转换债券的初始转股价格均为2.96元/股。标的资产的最终交易价格将参照具有证券期货业务资格的评估机构出具的资产评估报告，经交易各方协商确定。截至预案签署日，与标的资产有关的审计、评估工作尚未完成。标的资产经审计的财务数据、评估结果将在重大资产重组报告书中予以披露。届时，相关交易对方将与上市公司签订业绩补偿协议。 上市公司拟向不超过35名符合条件的特定投资者非公开发行股份、可转换债券募集配套资金，用于支付本次交易的现金对价、相关交易税费以及中介机构费用、补充上市公司流动资金、偿还债务及标的资产在建项目建设等。 由于本次交易的标的资产均位于淮海中路核心商圈，本次交易完成后，上市公司将进一步扩大在淮海路商圈的经营覆盖，商业物业租赁业务将得到进一步提升；同时，本次交易系具有协同性的同行业并购，有利于上市公司实现规模扩张、快速提升市场占有率和盈利能力，提升上市公司综合实力、品牌形象和市场影响力。
九强生物拟受让交易对方合计持有的迈新生物65.55%的股权，国药投资拟受让交易对方合计持有的迈新生物30%的股权。 6月13日，九强生物(300406.SZ)宣布拟与国药投资共同采用支付现金方式购买迈新生物95.55%的股权，交易总价合计约26.28亿元。交易完成后，迈新生物将成为九强生物控股子公司。 其中，九强生物拟受让交易对方合计持有的迈新生物65.55%的股权，国药投资拟受让交易对方合计持有的迈新生物30%的股权。 据了解，迈新生物的主营业务是免疫组织化学（IHC）行业检测一抗和二抗的生产和销售，以及相关检测设备的生产和销售业务。 截至2019年12月31日，迈新生物归属于母公司股东全部权益账面值约3.99亿元，评估后归属于母公司股东全部权益资本价值约27.57亿元，增值率591.51%。 据悉，九强生物主要从事生化诊断系统、血凝诊断系统及血型卡诊断系统的研发生产和销售。交易后，公司将成为在诊断试剂领域产品最齐全的公司之一，业务将覆盖肿瘤细胞筛查和手术后肿瘤组织切片的临床诊断领域。 九强生物对媒体表示，此次并购重组，将扩充病理诊断试剂和仪器产品线，提升技术研发能力和营销网络布局，巩固上市公司在体外诊断产业的领军地位。 （fuxiaoya@lanjinger.com）
针对可疑交易进行监测，是银行反洗钱工作主要任务之一，当发现交易有可疑情形时，须及时向人民银行反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告，问题是，如果防御性报告过多，有效报告却不足，反而会浪费银行本身及人民银行的反洗钱资源，从而影响整体反洗钱工作的有效性，所以如何提高可疑交易报告的有效性，想办法提升可疑交易报告的价值，才是银行面对提交可疑交易报告义务的重点。 在2016年中国人民银行第3号令《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中，要求银行重视提交可疑交易报告的有效性，体现在两方面：一是从交易监测标准的角度定期评估，同时根据评估结果完善银行本身的交易监测标准。 二是对通过交易监测标准筛选出的交易，要进行人工分析与识别作业，并记录完整的分析过程。如果最终决定不作为可疑交易上报人民银行，也要完整地记录排除的理由；如果最后被确认为可疑交易，则要在可疑交易报告理由中记录该客户的身份特征、交易特征或行为特征等分析过程。 银行要提高可疑交易报告的有效性，可参考以下重点： 1、建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程 当客户开立多个账户时，银行应整合这些账户并进行联动分析，因为通过详细的客户身份识别，就可以提高可疑交易报告的实际效果。必要时还可对可疑交易报告进行回溯性调查，会有助于更完整地了解客户风险全貌。 2、将可疑交易监测工作覆盖并贯穿银行业务各个环节 银行要建立起全体行员以风险为本的文化，培养每一位行员随时注意客户的资金和交易是否涉及洗钱、恐怖融资等违法行为，掌握各类线索并随时准备提交可疑交易报告。 3、关注客户的资金或资产是否与洗钱等犯罪活动有关 可疑交易报告本身对资金或资产的价值并无金额起点要求，只要具备充分的合理怀疑就可提报。 4、高风险业务的监测分析 如非面对面金融业务等的高风险业务，须确保银行系统能完整记录交易对手的信息，和网上交易IP地址等信息，才能保障可疑交易监测分析信息和可疑交易报告信息的完整准确。 5、新产品或新业务的监测分析 银行在推出新产品或新业务之前，应当完成交易监测标准的评估、完善和上线运行工作。 银行要注意的是，充分尽职调查和合理谨慎的人工分析，是确保可疑交易报告有效性最重要的基础；另一方面，也不是银行提交可疑交易报告给人民银行就没事了，必须准备好提交该交易报告的合理理由。反之，如果有证据证明，银行已经做过缜密分析和充分的尽职调查，即使没有将具有疑点的交易列入可疑交易报告，银行也不会被认为违规。 可疑交易报告一直都在“有效”和“效率”两者间取得平衡，对于高风险客户和中低风险客户来说，一旦遭遇可疑警示后，就该有不同层级的银行人员对交易进行排查复核，根据2017年银发108号文《义务机构反洗钱交易监测标准建设工作指引》，银行须通过对预警率、报告率、成案率的排查动作，最终才能评估出银行本身的交易监测标准。 银行可以根据“事前、事中、事后”三项时间原则，全流程管控银行的风险。“事前”是指银行可对客户采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施，甚至必要时直接拒绝为客户开户来降低风险；“事中”是指银行的分析人员通过客户特征、历史交易等背景信息，对异常交易做出有效分析判断，并结合业务条线人员实地了解客户及客户业务现况；“事后”是指银行对可疑交易报告所涉及的客户账户、业务适时采取后续控制措施。不可只选择性地针对重点可疑交易涉及的主体，采取后续风险控制措施，最终导致风险控制不能全覆盖，造成银行反洗钱工作的破口。 人民银行2016年3号令，对银行提交可疑交易报告的人员专业和数量，都提出了较高要求，除了要有专职人员负责可疑交易报告工作外，对系统预警的异常交易，还要求开展及时、有效的分析处理，并须随时关注国内外涉恐名单同时进行调整；银行还须针对特定可疑交易开展回溯性调查，配合银行内部问责机制，强化银行人员面对可疑交易的分析能力，这些都是银行要达到提升可疑交易报告有效性的重点工作。 （本文作者系上海富拉凯律师事务所银行风险合规部中国执业律师陈敏婧）
6月7日晚间，招商蛇口发布公告称，将于2020年6月8日（星期一）开市起复牌。 根据其6月1日披露的停牌公告，招商蛇口筹划以发行股份、可转换公司债及支付现金的方式向深圳国资委旗下深圳市投资控股有限公司购买其持有的公司深圳市南油（集团）有限公司24%股权并募集配套资金，平安资产管理有限责任公司接受中国平安人寿保险股份有限公司委托，拟以平安人寿的保险资金全额认购招商蛇口本次募集配套资金非公开发行的股份。 6月5日，招商蛇口召开第二届董事会2020年第九次临时会议，审议通过了《关于及其摘要的议案》等相关议案。 前海片区布局再加码 携手平安实现共赢 公开资料显示，此次交易完成前，招商蛇口持有南油集团76%股权，深投控持有南油集团24%股权；交易完成后，南油集团将成为招商蛇口的全资下属公司。公司表示，南油集团位于深圳市前海蛇口自贸区，间接享有前海自贸投资的权益进而享有在前海片区的开发收益，具有较高的长期股权投资价值。此次交易有利于增加招商蛇口对前海自贸投资的权益比例，以及其享有的前海片区资源价值。 值得关注的是，此次交易招商蛇口还引入了“平安系”企业作为战略投资者。平安人寿成立于2002年，注册资本为338亿元，是“平安系”的重要成员。通过此次交易，招商蛇口和平安人寿将在园区、写字楼、综合体、商业、健康、养老等业务领域建立全面、深入的战略合作关系，通过充分调动各方优质产业资源及创新技术，助力招商蛇口实现产品与服务升级和业务扩张发展。 招商蛇口表示，此次牵手双方将充分发挥各自优势，实现合作共赢，在公司治理、智慧园区、智慧康养、智慧建筑、保险保障、投融资等各方面深化合作，共同推动公司在城市和园区综合开发运营领域的发展壮大。 结合可转债 灵活支付方式 公告显示，此次交易标的资产交易价格尚未最终确定，预计不会达到《重组管理办法》规定的重大资产重组标准，预计不构成招商蛇口重大资产重组。 在定价层面，招商蛇口充分考虑了二级市场行情和交易各方诉求，由交易各方协商采用合理的支付工具作为本次交易的支付方式，并予以合理定价。根据重组预案显示，此次交易普通股发行价格为16.58元/股，为定价基准日前20个交易日上市公司股票交易均价，未予折价。 招商蛇口此次拟发行的可转债初始转股价格为17.41元/股，在普通股发行价格的基础上溢价5%，体现了可转债作为市场化重组支付工具的灵活性。 自停牌公告发布以来，市场对招商蛇口此次交易的进展情况也较为关注。天风证券研报点评：“招商蛇口本次的交易，一方面通过定增引入平安资管资金，有助于补充公司经营所需的低成本资金；另一方面作为央企地产公司积极引入险资，参考市场类比案例来看，此次合作或符合当前“地产-险资”合作发展模式，为地产补充低成本资金，也为险资提供高分红、高股息的投资渠道。双方合作加大，后续值得期待。”
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