12月25日晚，安恒信息（688023.SH）公告称，为进一步增强公司资金实力、加强前沿技术研发、深化并延伸业务布局，安恒信息拟通过向特定对象发行股票募集资金总额不超过13.33亿元用于建设数据安全岛平台研发及产业化项目、涉网犯罪侦查打击服务平台研发及产业化项目、信创产品研发及产业化项目、网络安全云靶场及教育产业化项目、新一代智能网关产品研发及产业化项目及车联网安全研发中心建设项目等6大项目。 安恒信息表示，本次拟建设募投项目紧密围绕公司现有网络信息安全主营业务，项目建成后，公司业务布局向数据安全、涉网犯罪侦查打击、信创产业化、云靶场与教育产业化、车联网安全等多个新兴应用领域深化发展，公司安全整体解决方案更趋完善。 同时，本次募集资金投资项目符合国家产业政策和公司整体经营发展战略，具有良好的市场前景和综合效益，有利于公司开拓新兴市场，提升服务能力，增强公司核心竞争力，保障公司业务持续健康发展。 战略先发优势明显 引领新兴网安领域 作为业内率先布局新兴网络安全领域的企业之一，安恒信息围绕着云计算、大数据、物联网为代表的新一代信息技术，形成了以“新场景、新服务”为方向的专业安全产品和服务体系，主打“3+1”平台战略，在安全平台和安全服务等业务上优势显著，这也确保了其业绩的稳健持续增长。得益于新兴网络安全领域业务的快速发展，安恒信息今年前三季度实现营业收入6.60亿元，较上年同期增长40.11%，整体增速领先行业。 2020年，安恒信息加码在云安全、大数据安全、物联网及工业互联网安全和安全服务等新兴网络安全领域的业务布局，成绩斐然。在云安全领域，其加速产品云化的能力，天池云安全管理平台已完成华为鲲鹏、海光CPU的技术兼容适配工作，并成功推出多云管理产品“安恒云”，进入云运维管理等领域；在大数据安全领域，其研发并优化新一代网络安全态势感知平台，在全国范围内率先推出了网络安全大数据分析建模服务；在物联网安全领域，公司产品线持续拓宽，推出了非接触式的云端物联网安全SaaS检测平台和一站式工业互联网安全服务平台，携手数源科技、云从科技共拓市场空间；在安全服务领域，公司推出下一代服务模型，安全服务业务保持60%以上的高增长，发展势头强劲。 领先科研实力加持 业务拓展带来新增长力 云计算、物联网、大数据、5G等新兴技术的兴起不断弱化网络信息安全边界，拓展网络安全防护维度，企业网络安全防护的内生性需求显著增强。网络安全等级保护2.0等行业政策落地，政府对企业考核力度加大进一步助推企业对新兴安全领域的防护需求，也为网络信息安全市场打开了新的增量空间。 目前，新兴安全业务已成为安恒信息业绩发展的新增长极，而通过多年积累的行业领先的科研实力为其业务的后续拓展打下了坚实基础。公司具备较强的自主研发优势，已设立安全研究院和产品研发中心两大自主研发机构，拥有一支涵盖攻防研究、应急响应、安全咨询、漏洞研究、产品研发等信息安全各细分领域的稳定科研团队，并配备具有顶尖网络信息安全技术能力和丰富的安全攻防经验的专业安全服务团队。 业内分析人士指出，此次安恒信息拟建设募投项目均属于高成长业务，发展前景向好。这有助于其在新兴安全各细分产业的拓展，构筑多产业协同的发展格局，助力其在各细分产业的深耕，进一步夯实其在新兴安全领域的业务优势，增强其核心竞争力，为其业绩持续高增长注入新动能。
证券时报记者 李小平12月25日晚，安恒信息（688023.SH）披露2020年度向特定对象发行A股股票预案。为进一步增强公司资金实力、加强前沿技术研发、深化并延伸业务布局，安恒信息拟通过向特定对象发行股票募集资金总额不超过人民币13.33亿元用于建设数据安全岛平台研发及产业化项目、新一代智能网关产品研发及产业化项目等。本次安恒信息拟建设募投项目紧密围绕公司现有网络信息安全主营业务，项目建成后，公司业务布局向数据安全、涉网犯罪侦查打击、信创产业化、云靶场与教育产业化、车联网安全等多个新兴应用领域深化发展，公司安全整体解决方案更趋完善。本次募集资金投资项目符合国家产业政策和公司整体经营发展战略，具有良好的市场前景和综合效益，有利于公司开拓新兴市场，提升服务能力，增强公司核心竞争力，保障公司业务持续健康发展。作为业内率先布局新兴网络安全领域的企业之一，安恒信息围绕着云计算、大数据、物联网为代表的新一代信息技术，形成了以“新场景、新服务”为方向的专业安全产品和服务体系，主打“3+1”平台战略，在安全平台和安全服务等业务上优势显著，这也确保了其业绩的稳健持续增长。得益于新兴网络安全领域业务的快速发展，安恒信息今年前三季度实现营业收入6.60亿元，较上年同期增长40.11%，整体增速领先行业。今年，安恒信息加码在云安全、大数据安全、物联网及工业互联网安全和安全服务等新兴网络安全领域的业务布局，成绩斐然。在云安全领域，其加速产品云化的能力，天池云安全管理平台已完成华为鲲鹏、海光CPU的技术兼容适配工作，并成功推出多云管理产品“安恒云”，进入云运维管理等领域；在大数据安全领域，其研发并优化新一代网络安全态势感知平台，在全国范围内率先推出了网络安全大数据分析建模服务；在物联网安全领域，公司产品线持续拓宽，推出了非接触式的云端物联网安全SaaS检测平台和一站式工业互联网安全服务平台，携手数源科技、云从科技共拓市场空间；在安全服务领域，公司推出下一代服务模型，安全服务业务保持60%以上的高增长，发展势头强劲。云计算、物联网、大数据、5G等新兴技术的兴起不断弱化网络信息安全边界，拓展网络安全防护维度，企业网络安全防护的内生性需求显著增强。等保2.0等行业政策落地，政府对企业考核力度加大进一步助推企业对新兴安全领域的防护需求，也为网络信息安全市场打开了新的增量空间。目前，新兴安全业务已成为安恒信息业绩发展的新增长极，而通过多年积累的行业领先的科研实力为其业务的后续拓展打下了坚实基础。公司具备较强的自主研发优势，已设立安全研究院和产品研发中心两大自主研发机构，拥有一支涵盖攻防研究、应急响应、安全咨询、漏洞研究、产品研发等信息安全各细分领域的稳定科研团队，并配备具有顶尖网络信息安全技术能力和丰富的安全攻防经验的专业安全服务团队。业内分析人士指出，此次安恒信息拟建设募投项目均属于高成长业务，发展前景向好。这有助于其在新兴安全各细分产业的拓展，构筑多产业协同的发展格局，助力其在各细分产业的深耕，进一步夯实其在新兴安全领域的业务优势，增强其核心竞争力，为其业绩持续高增长注入新动能。
中国经济网北京12月11日讯全国中小企业股份转让系统网站于近日公布的《关于对湖南湘联节能科技股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定》（股转系统公监函〔2020〕171号）显示，经查明，湖南湘联节能科技股份有限公司（以下简称“湘联股份”，831479）存在以下违规事实： 一、违规为实际控制人提供担保 截至2019年底，湘联股份共为实际控制人陈为军民间借贷提供担保4笔，合计金额561.47万元，占最近一期经审计的期末净资产的7.18%，截至目前尚未审议及披露。公司未及时履行审议程序，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》第九十二条的规定，未及时披露对外担保情况违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（2017年12月22日发布）第三十二条、第三十八条、第四十八条和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（2020年1月3日发布）第三十五条、第三十九条、第五十七条的规定，构成公司治理和信息披露违规。 二、信息披露违规 1、重大诉讼未及时披露。2019年期间，湘联股份及其控股股东、董事长等责任主体因租赁合同纠纷、买卖合同纠纷等涉及多笔诉讼，公司未及时履行信息披露义务。其中，台中银融资租赁（苏州）有限公司诉湘联股份、湖南湘联科技有限公司、陈为军等融资租赁合同纠纷2笔，涉及金额分别为1107.01万元、3716.13万元，占最近一期经审计的期末净资产的14.17%、47.55%；合作金库商业银行股份有限公司长沙分行诉湘联股份、湘联科技、陈为军金融借款合同纠纷2笔，涉及金额2062.47万元、4977.60万元，占最近一期经审计的期末净资产的26.39%、63.69%；湖南港航物流投资有限公司诉湘联股份、陈为军、湘联科技买卖合同纠纷1笔，涉及金额2078.17万元，占最近一期经审计的期末净资产的26.59%。上述事项构成对挂牌公司具有重大影响的诉讼事项，截至目前尚未披露。 2、股权质押、司法冻结信息未及时披露。2019年5月30日，挂牌公司控股股东湘联科技所持500万股进行质押，占公司总股本比例12.93%，累计质押股份数1671.03万股，占公司总股本比例43.22%。如湘联科技所持被质押股份被全部行权，将导致挂牌公司控股股东发生变动；2019年7月29日，湘联科技所持全部股份1671.03万股被司法再冻结，占公司总股本比例43.22%。如上述股份被全部行权，将导致挂牌公司控股股东发生变动，截至目前，挂牌公司尚未披露上述股权质押、司法冻结信息。 3、破产重整事项未及时披露。2019年8月19日，湘联股份以公司不能清偿到期债务且资产不足以清偿全部债务为由，向湖南省长沙市中级人民法院申请破产重整。2019年9月26日，湖南省长沙市中级人民法院作出（2019）湘01破申27号《民事裁定书》，裁定受理湘联股份的破产重整申请，公司迟至2019年10月22日补充披露法院受理公司破产重整的公告。 湘联股份未及时披露上述重大诉讼、股权质押、股权冻结、破产重整事项，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（2017年12月22日发布）第四十八条、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》第四十七条、第五十一条的规定，构成信息披露违规。针对上述违规行为，时任董事长陈为军、董事会秘书刘宗高未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》1.4条、1.5条，《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》第三条和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》第五条的规定，对上述违规行为负有责任。 鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第6.1条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十四条的规定，全国股转公司公司监管一部决定对湖南湘联节能科技股份有限公司，时任董事长陈为军、董事会秘书刘宗高采取出具警示函的自律监管措施。 经中国经济网记者查询发现，湘联股份成立于2011年4月15日，注册资本3866万人民币，湖南湘联科技有限公司为第一大股东，持股比例43.22%。湖南湘联科技有限公司大股东、实控人为当事人陈为军，持股比例100%。公司于2014年12月12日在新三板挂牌，主办券商为申万宏源证券有限公司。 《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引（试行）》第九条规定：主办券商应督导挂牌公司建立健全并有效执行内部管理制度，包括但不限于会计核算体系、财务管理和风险控制等制度，以及对外担保、重大投资、委托理财、关联交易等重大经营决策的程序与规则等。 湘联股份于2019年10月22日发布的《关于法院受理公司破产重整的公告》显示，公司于近日收到湖南省长沙市中级人民法院于2019年9月26日出具的（2019）湘01破申27号民事裁定书，湖南省长沙市中级人民法院裁定受理湖南湘联节能科技股份有限公司的破产重整申请。 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》第九十二条规定：挂牌公司提供担保的，应当提交公司董事会审议。符合以下情形之一的，还应当提交公司股东大会审议： （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保； （二）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产50％以后提供的任何担保； （三）为资产负债率超过70％的担保对象提供的担保； （四）按照担保金额连续12个月累计计算原则，超过公司最近一期经审计总资产30％的担保； （五）中国证监会、全国股转公司或者公司章程规定的其他担保。 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（2020年1月3日发布）第三十五条规定：挂牌公司发生以下交易，达到披露标准的，应当及时披露： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供担保； （四）提供财务资助； （五）租入或者租出资产； （六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权或者债务重组； （九）研究与开发项目的转移； （十）签订许可协议； （十一）放弃权利； （十二）中国证监会、全国股转公司认定的其他交易。 上述购买或者出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品或者商品等与日常经营相关的交易行为。 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》第三十九条规定：挂牌公司与其合并报表范围内的控股子公司发生的或者上述控股子公司之间发生的交易，除另有规定或者损害股东合法权益外，免于按照本节规定披露。 挂牌公司提供担保的，应当提交公司董事会审议并及时披露董事会决议公告和相关公告。 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》第五十七条规定：挂牌公司出现以下情形之一的，应当自事实发生或董事会决议之日起及时披露： （一）变更公司名称、证券简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公地址等，其中公司章程发生变更的，还应在股东大会审议通过后披露新的公司章程； （二）经营方针和经营范围发生重大变化； （三）挂牌公司控股股东、实际控制人及其一致行动人，或第一大股东发生变更； （四）挂牌公司控股股东、实际控制人及其控制的企业占用公司资金； （五）挂牌公司实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化； （六）法院裁定禁止控股股东、实际控制人转让其所持挂牌公司股份； （七）挂牌公司董事、监事、高级管理人员发生变动； （八）挂牌公司减资、合并、分立、解散及申请破产，或者依法进入破产程序、被责令关闭； （九）订立重要合同、获得大额政府补贴等额外收益，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响； （十）挂牌公司提供担保，被担保人于债务到期后15个交易日内未履行偿债义务，或者被担保人出现破产、清算或其他严重影响其偿债能力的情形； （十一）营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的30%； （十二）挂牌公司发生重大债务； （十三）挂牌公司变更会计政策、会计估计（法律法规或者国家统一会计制度要求的除外），变更会计师事务所； （十四）挂牌公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员被纳入失信联合惩戒对象； （十五）挂牌公司取得或丧失重要生产资质、许可、特许经营权，或生产经营的外部条件、行业政策发生重大变化； （十六）挂牌公司涉嫌违法违规被中国证监会及其派出机构或其他有权机关调查，被移送司法机关或追究刑事责任，受到对公司生产经营有重大影响的行政处罚，或者被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或行政处罚； （十七）挂牌公司董事、监事、高级管理人员、控股股东或实际控制人涉嫌违法违规被中国证监会及其派出机构或其他有权机关调查、采取留置、强制措施或者追究重大刑事责任，被中国证监会及其派出机构处以证券市场禁入、认定为不适当人员等监管措施，受到对公司生产经营有重大影响的行政处罚； （十八）因已披露的信息存在差错、虚假记载或者未按规定披露，被有关机构责令改正或者经董事会决定进行更正； （十九）法律法规规定的，或者中国证监会、全国股转公司认定的其他情形。 挂牌公司发生违规对外担保，或者资金、资产被控股股东、实际控制人及其控制的企业占用的，应当披露相关事项的整改进度情况。 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》1.4条规定：申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人，主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员，投资者应当遵守法律、行政法规、部门规章、本业务规则及全国股份转让系统公司其他业务规定。 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》1.5条规定：申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。 申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商依法披露的信息，应当第一时间在全国股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn或www.neeq.cc）公布。 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》第三条规定：挂牌公司及其他信息披露义务人应当及时、公平地披露所有可能对公司股票及其他证券品种交易价格、投资者投资决策产生较大影响的信息（以下简称重大信息），并保证信息披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整。 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》第五条规定：挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组交易对方、破产管理人等自然人、机构及其相关人员，主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及从业人员，应当遵守法律法规、部门规章和业务规则，诚实守信，自觉接受全国股转公司的自律管理。 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第6.1条规定：全国股份转让系统公司可以对本业务规则1.4条规定的监管对象采取下列自律监管措施： （一）要求申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人或者其董事（会）、监事（会）和高级管理人员、主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露； （二）要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见； （三）约见谈话； （四）要求提交书面承诺； （五）出具警示函； （六）责令改正； （七）暂不受理相关主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件； （八）暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售； （九）限制证券账户交易； （十）向中国证监会报告有关违法违规行为； （十一）其他自律监管措施。 监管对象应当积极配合全国股份转让系统公司的日常监管，在规定期限内回答问询，按照全国股份转让系统公司的要求提交说明，或者披露相应的更正或补充公告。 《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十四条规定：申请挂牌公司、挂牌公司、收购人、破产管理人及相关主体出现违规行为的，全国股转公司可以实施以下自律监管措施： （一）口头警示，即以口头形式将有关违规事实或风险状况告知监管对象，要求其及时补救、改正或者防范； （二）约见谈话，即要求监管对象在指定的时间和地点就有关违规行为接受质询和训诫，并要求其作出解释说明，采取措施及时补救、改正或者防范； （三）要求提交书面承诺，即要求监管对象提交在规定时间内为或不为一定行为的书面承诺； （四）出具警示函，即以书面形式将有关违规事实或风险状况告知监管对象，并要求其及时补救、改正或者防范； （五）责令改正，即要求监管对象停止违法违规行为或者限期改正； （六）要求公开更正、澄清或说明，即要求监管对象对信息披露中的错漏事项进行公开更正，或者对有关事项或风险情况予以公开澄清或说明； （七）要求公开致歉，即要求监管对象对违规事项以公告形式向投资者公开致歉； （八）要求限期参加培训或考试，即要求监管对象限期参加指定机构组织的专业培训或考试，督促其提升守法意识、职业操守和执业能力； （九）要求限期召开投资者说明会，即要求监管对象限期召开说明会，就特定事项公开向投资者作出解释或者说明； （十）暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售，即在一定期限内不办理相关人员所持挂牌公司股份的解除限售申请； （十一）建议挂牌公司更换相关任职人员，即建议挂牌公司更换董事、监事或高级管理人员，并及时选聘符合资格的董事、监事或高级管理人员； （十二）全国股转公司规定的其他自律监管措施。 以下为原文： 全国中小企业股份转让系统文件 股转系统公监函〔2020〕171号 关于对湖南湘联节能科技股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定 当事人： 湖南湘联节能科技股份有限公司（简称“湘联股份”），住所地：长沙经济技术开发区盼盼路1号，法定代表人：陈为军。 陈为军，男，1971年9月生，实际控制人、时任董事长。 刘宗高，男，1963年8月生，时任董事会秘书。 经查明，湘联股份存在以下违规事实： 一、违规为实际控制人提供担保 截至2019年底，挂牌公司共为实际控制人陈为军民间借贷提供担保4笔，合计金额5,614,720.00元，占最近一期经审计的期末净资产的7.18%，截至目前尚未审议及披露。公司未及时履行审议程序，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称《公司治理规则》）第九十二条的规定，未及时披露对外担保情况违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（2017年12月22日发布）第三十二条、第三十八条、第四十八条和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（2020年1月3日发布）（以下简称《信息披露规则》）第三十五条、第三十九条、第五十七条的规定，构成公司治理和信息披露违规。 二、信息披露违规 1、重大诉讼未及时披露 2019年期间，挂牌公司及其控股股东、董事长等责任主体因租赁合同纠纷、买卖合同纠纷等涉及多笔诉讼，公司未及时履行信息披露义务。其中，台中银融资租赁（苏州）有限公司诉湘联股份、湖南湘联科技有限公司（以下简称“湘联科技”）、陈为军等融资租赁合同纠纷2笔，涉及金额分别为11,070,090.25元、37,161,337.25元，占最近一期经审计的期末净资产的14.17%、47.55%；合作金库商业银行股份有限公司长沙分行诉湘联股份、湘联科技、陈为军金融借款合同纠纷2笔，涉及金额20,624,671.75元、49,776,014.61元，占最近一期经审计的期末净资产的26.39%、63.69%；湖南港航物流投资有限公司诉湘联股份、陈为军、湘联科技买卖合同纠纷1笔，涉及金额20,781,666.88元，占最近一期经审计的期末净资产的26.59%。上述事项构成对挂牌公司具有重大影响的诉讼事项，截至目前尚未披露。 2、股权质押、司法冻结信息未及时披露 2019年5月30日，挂牌公司控股股东湘联科技所持5,000,000股进行质押，占公司总股本比例12.93%，累计质押股份数16,710,345股，占公司总股本比例43.2239%。如湘联科技所持被质押股份被全部行权，将导致挂牌公司控股股东发生变动；2019年7月29日，湘联科技所持全部股份16,710,345股被司法再冻结，占公司总股本比例43.2239%。如上述股份被全部行权，将导致挂牌公司控股股东发生变动，截至目前，挂牌公司尚未披露上述股权质押、司法冻结信息。 3、破产重整事项未及时披露 2019年8月19日，湘联股份以公司不能清偿到期债务且资产不足以清偿全部债务为由，向湖南省长沙市中级人民法院申请破产重整。2019年9月26日，湖南省长沙市中级人民法院作出（2019）湘01破申27号《民事裁定书》，裁定受理湘联股份的破产重整申请，公司迟至2019年10月22日补充披露法院受理公司破产重整的公告。 挂牌公司未及时披露上述重大诉讼、股权质押、股权冻结、破产重整事项，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（2017年12月22日发布）第四十八条、《信息披露规则》第四十七条、第五十一条的规定，构成信息披露违规。针对上述违规行为，时任董事长陈为军、董事会秘书刘宗高未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）1.4条、1.5条，《信息披露规则》第三条和《公司治理规则》第五条的规定，对上述违规行为负有责任。 鉴于上述违规事实和情节，根据《业务规则》第6.1条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十四条的规定，我司做出如下决定： 对湖南湘联节能科技股份有限公司，时任董事长陈为军、董事会秘书刘宗高采取出具警示函的自律监管措施。 特此提出警示如下： 你公司及相关责任主体应当按照《业务规则》《信息披露规则》《治理规则》等规定履行信息披露义务，健全内控制度，完善公司治理，及时补充履行相关审议程序，保证信息披露真实、完整、准确、及时。特此告诫你公司充分重视上述问题并吸取教训，杜绝类似问题再次发生。否则，我司将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。 对于上述惩戒，我司将记入证券期货市场诚信档案数据库。挂牌公司应自收到本自律监管决定书之日起2个交易日内及时披露相应信息。 全国股转公司公司监管一部 2020年12月4日
2020年12月26日，第十三届全国人大常委会第二十四次会议审议通过了刑法修正案(十一)(以下简称“修正案”)，并将于2021年3月1日起正式施行。本次刑法修改，是继证券法修改完成后涉及资本市场的又一项重大立法活动，是贯彻落实习近平法治思想、建设有中国特色社会主义法治体系的重要举措，体现了党中央、全国人大对资本市场的高度重视、亲切关心和大力支持，表明了国家“零容忍”打击证券期货犯罪的坚定决心，对于切实提高证券违法成本、保护投资者合法权益、维护市场秩序、推进注册制改革、保障资本市场平稳健康发展具有十分深远的意义。 近年来，随着资本市场快速发展，证券期货犯罪出现了一些新情况、新问题。一段时间以来，由于犯罪成本低，发生了一些恶性财务造假案件，损害广大投资者合法权益，危及市场秩序，制约资本市场功能的有效发挥，市场反映强烈。此次刑法修改坚持问题导向、突出重点，以防范化解金融风险、保障金融改革、维护金融秩序为目标，与以信息披露为核心的注册制改革相适应，和证券法修改相衔接，大幅提高了欺诈发行、信息披露造假、中介机构提供虚假证明文件和操纵市场等四类证券期货犯罪的刑事惩戒力度，为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供了坚实的法治保障： ――大幅提高欺诈发行、信息披露造假等犯罪的刑罚力度。欺诈发行、信息披露造假等违法犯罪行为是资本市场的“毒瘤”，修正案大幅强化了对上述犯罪的刑事打击力度。对于欺诈发行，修正案将刑期上限由5年有期徒刑提高至15年有期徒刑，并将对个人的罚金由非法募集资金的1%-5%修改为“并处罚金”，取消5%的上限限制，对单位的罚金由非法募集资金的1%-5%提高至20%-1倍。对于信息披露造假，修正案将相关责任人员的刑期上限由3年提高至10年，罚金数额由2万元-20万元修改为“并处罚金”，取消20万元的上限限制。 ――强化对控股股东、实际控制人等“关键少数”的刑事责任追究。实践中，控股股东、实际控制人等往往在欺诈发行、信息披露造假等案件中扮演重要角色。修正案强化了对这类主体的责任追究，明确将控股股东、实际控制人组织、指使实施欺诈发行、信息披露造假，以及控股股东、实际控制人隐瞒相关事项导致公司披露虚假信息等行为纳入刑法规制范围。 ――压实保荐人等中介机构的“看门人”职责。保荐人等中介机构是资本市场的“看门人”，其勤勉尽责对于资本市场健康发展至关重要。修正案明确将保荐人作为提供虚假证明文件罪和出具证明文件重大失实罪的犯罪主体，适用该罪追究刑事责任。同时，对于律师、会计师等中介机构人员在证券发行、重大资产交易活动中出具虚假证明文件、情节特别严重的情形，明确适用更高一档的刑期，最高可判处10年有期徒刑。 ――与证券法修订保持有效衔接。一方面，将存托凭证和国务院依法认定的其他证券纳入欺诈发行犯罪的规制范围，为将来打击欺诈发行存托凭证和其他证券提供充分的法律依据；另一方面，借鉴新证券法规定，针对市场中出现的新的操纵情形，进一步明确对“幌骗交易操纵”、“蛊惑交易操纵”、“抢帽子操纵”等新型操纵市场行为追究刑事责任。 “十四五”规划建议提出，要完善现代金融监管体系，提高金融监管透明度和法治化水平，对违法违规行为“零容忍”。下一步，证监会将以认真贯彻落实刑法修正案(十一)为契机，推动加快修改完善刑事立案追诉标准，加强刑法修正案(十一)内容的法治宣传教育，不断深化与司法机关的协作配合，坚持“零容忍”打击欺诈发行、信息披露造假等各类证券期货违法犯罪行为，切实提高违法成本，有效保护投资者合法权益，全力保障资本市场平稳健康发展。
中介挂牌的房源是否真实？记者从上海市房地产交易中心获悉，2020年12月15日起，上海将对经纪机构通过门店、网站等各类渠道发布的拟出售存量房房源信息进行核验，通过核验的房源信息将自动获得相应的核验编号及二维码。 房源信息虚假，低价房源“钓鱼”，网签后发现房源被限制交易……近年来，在二手房交易中，信息不对称给买卖双方带来诸多交易风险。此次上海要求存量房房源挂牌前需备案并进行房源核验的举措，将提升房源的信息透明度，保障存量房的交易安全。 根据上海市房地产交易中心发布的《关于进一步规范存量房房源核验及信息发布工作的通知》《上海市存量房房源核验及信息发布操作规范(试行)》，自12月15日起，上海市的房地产权利人在委托房地产经纪机构出售存量房前，将由受托经纪机构登录存量房交易合同网上备案系统并提交房源核验申请，上海市房地产交易中心依据不动产登记系统与备案系统共享信息，进行房源信息校验。 房源核验的内容包括：反馈房屋的权证号、坐落、建筑面积等基本信息，核验权利人信息是否与不动产登记簿信息一致；核实房屋是否存在抵押登记、租赁登记、异议登记、单双方预告登记、文件登记、查封登记等不动产登记信息。上海“网上房地产”网站将发布通过房源核验或复核的存量房房源信息，包括小区名称、房屋所在区域、建筑面积、用途、抵押状况、拟售价格、受托经纪机构、核验编号等。对于一套房源委托多家经纪机构挂牌的，“网上房地产”网站将展示所有通过该房源核验的受托机构挂牌信息。
导读：因疫情防控工作确需公开的，应当经过加工处理，确保无法识别特定个人且不能复原。 来 源丨21世纪经济报道（ID：jjbd21） 作 者丨张雅婷 编 辑丨曹金良 12月12日晚，四川省应对新型冠状病毒肺炎疫情应急指挥部发布公告，强调将加强疫情防控期间公民个人信息和隐私权保护。 公告称，为疫情防控收集的公民个人信息，不得作为其他用途。任何国家机关、社会组织和个人未经被收集者或其监护人同意，不得公开公民个人姓名、身份证号码、电话号码、家庭详细住址等信息。因疫情防控工作确需公开的，应当经过加工处理，确保无法识别特定个人且不能复原。 同时，除依法授权的机构外，任何国家机关、社会组织和个人未经被收集者或其监护人同意，不得以疫情防控为由收集公民个人信息。收集或掌握公民个人信息的机构应当采取严格的管理和技术防护措施，防止信息被窃取、泄露。任何单位和个人发现违法违规收集、使用、公开公民个人信息或者散布他人隐私的行为，可以向公安、网信等部门举报。 据介绍，四川还将对网络运营者依法加强对用户发布疫情相关信息的管理。对非法发布使用公民个人信息或者散布他人隐私的，网络运营者应当及时采取消除等处置措施。互联网群组建立者、管理者应当履行管理责任，规范群组网络行为和信息发布。 21世纪经济报道此前报道，成都一名20岁的确诊女生因曾踏足4间酒吧备受关注，而后其个人信息泄露被卷入更大的舆论风波。成都警方12月9日通报，24岁的王某将涉及“成都疫情及确诊患者赵某某身份信息、活动轨迹”的图片在微博转发，严重侵犯他人隐私，已被行政处罚。 本期编辑 陈思 本文首发于微信公众号：21世纪经济报道。文章内容属作者个人观点，不代表和讯网立场。投资者据此操作，风险请自担。
图片来源：微摄 一、康得新财务造假案。本案系一起上市公司连续多年财务造假的典型案件。2015至2018年，康得新复合材料集团股份有限公司编造虚假合同、单据虚增收入和成本费用，累计虚增利润115亿元。本案表明，财务舞弊严重破坏市场诚信基础和投资者信心，严重破坏信息披露制度的严肃性，监管部门坚决依法从严查处上市公司财务造假等恶性违法行为。 二、康美药业财务造假案。本案系一起上市公司系统性财务造假典型案件。2016至2018年，康美药业股份有限公司实际控制人、董事长等通过虚开和篡改增值税发票、伪造银行单据，累计虚增货币资金887亿元，虚增收入275亿元，虚增利润39亿元。本案显示，上市公司财务信息披露的真实、准确和完整是市场健康发展的基础，大股东、实际控制人和董事、监事、高级管理人员要讲真话、做真账，维护信息披露制度的严肃性。 三、獐子岛财务造假案。本案系一起上市公司“寅吃卯粮”、调节利润的恶性舞弊案件。獐子岛集团股份有限公司（简称獐子岛）少报当年扇贝采捕海域、少计成本，虚增2016年利润；随后将以前年度已经采捕但未结转成本的虚假库存一次性核销，虚减2017年利润，连续两年财务报告严重失实。本案表明，上市公司财务造假的背后是法人治理缺位、内控管理混乱，必须压实大股东、实际控制人和董事、监事、高级管理人员等“关键少数”的法定责任。 四、辅仁药业信息披露违法违规案。本案系一起大股东及关联方长期非经营性占用上市公司资金的典型案件。2015年至2018年，辅仁药业集团制药股份有限公司（简称辅仁药业）大股东及其关联方长期非经营性占用辅仁药业及子公司资金，期末余额分别为4.1亿元、5.8亿元、4.7亿元和13.4亿元，辅仁药业未在相关年度报告和重组文件中依法披露。本案表明，上市公司大股东、实际控制人漠视中小股东权益，长期肆意占用上市公司资金，必将受到法律严惩。 五、凯迪生态信息披露违法违规案。本案系一起上市公司信披违法典型案件。凯迪生态环境科技股份有限公司（简称凯迪生态）未在2017年年报中披露陈义龙实际控制凯迪生态及其大股东的重要事实，隐瞒与陈义龙相关公司间10余亿元的关联交易，形成关联方非经营性占用资金8.8亿元。本案表明，上市公司大股东、实际控制人必须严格履行法定信息披露义务，不得刻意隐瞒关联交易，侵害中小股东的知情权。 六、东方金钰财务造假案。本案系一起上市公司虚构业务的典型造假案件。2016年至2018年上半年，东方金钰股份有限公司为完成营业收入、利润总额等业绩指标，伪造翡翠原石采购、销售合同，控制19个银行账户伪造采购、销售资金往来，累计虚构利润3.6亿元。本案表明，上市公司系统性财务造假严重影响上市公司质量提高，严重侵害投资者合法权益，是不可触碰的监管“高压线”。 七、雅本化学信息披露违法违规案。本案系一起上市公司新冠疫情期间“蹭热点”，违规披露信息典型案件。2020年2月，雅本化学股份有限公司多次披露子公司为抗疫相关医药中间体主要供应商，并虚构境内外销售客户7家，2017年至2019年相关销售收入实为968万元，夸大为11,548万元，市场份额15%-20%。本案表明，“蹭热点”、夸大其词严重误导投资者，依法应予严惩。 八、长园集团财务造假案。本案系一起上市公司并购标的财务造假的典型案件。2016年长园集团股份有限公司（简称长园集团）收购长园和鹰智能科技有限公司（简称长园和鹰）80%股权。为使长园和鹰完成业绩承诺，由时任董事长组织虚构海外销售，提前、重复确认收入，累计虚增利润3亿元。本案表明，给上市公司注入“有毒资产”，严重损害投资者利益，重组参与各方均应承担相应责任。 九、中健网农财务造假案。本案系一起新三板公司财务造假典型案件。厦门中健网农股份有限公司采用违规确认收入、虚构客户回款、编造送货单等方法，2016年至2017年累计虚构收入1.6亿元。同时，该公司还存在未按规定披露关联交易及关联方资金占用等违法行为。本案表明，新三板挂牌公司要严格按照公众公司的治理要求，依法履行信息披露义务，恪守合规底线。 十、史一兵信息披露违法违规案。本案系一起实际控制人指使上市公司违规披露的典型案件。2019年1月至3月，万达信息股份有限公司（简称万达信息）实际控制人史一兵，指使将万达信息及子公司累计7.4余亿元资金划转至关联方，并调整会计科目予以掩饰，史一兵被行政处罚。本案警示，上市公司实际控制人滥用控制地位，授意、指挥上市公司违规信披，依法应予严惩。 十一、富贵鸟债券信息披露违法违规案。本案系一起债券虚假陈述典型案件。富贵鸟股份有限公司在债券“14富贵鸟”和“16富贵01”募集说明书中，分别隐瞒13亿元、24亿元对外担保，挪用募集资金用于购买理财产品或从事资金拆借。本案表明，债券发行人要严格遵守信息披露制度，真实、准确、完整、及时和公平地披露信息，促进债券市场健康发展。 十二、兴华所未勤勉尽责案。本案系一起审计机构未充分履行审计程序被处罚的典型案件。2018年，北京兴华会计师事务所为林州重机集团股份有限公司（简称林州重机）提供年报审计服务时，监盘程序未执行到位，未取得充分适当的审计证据，导致未发现林州重机2017年虚增在建工程2亿元，出具的《审计报告》存在虚假记载。本案表明，中介机构应当忠实履行核查验证职责，切实发挥“看门人”作用。 十三、大华所未勤勉尽责案。本案系一起审计机构未充分关注重要事项被处罚的典型案件。2018年，大华会计师事务所为奥瑞德光电股份有限公司提供年报审计服务时，未对销售回款异常等事项予以必要关注，未发现销售收入不符合确认条件、控股股东非经营性占用资金等重要情况，出具的《审计报告》存在虚假记载和重大遗漏。本案警示，中介机构应当对舞弊迹象保持必要的职业怀疑和充分关注，严把执业质量关口，否则必将付出沉痛代价。 十四、恒泰证券出借客户账户案。本案系一起证券公司将客户资金账户、证券账户提供给他人使用被处罚的典型案件。2018年3月至6月，恒泰证券股份有限公司机构交易部某业务团队将35个客户账户提供给他人使用，恒泰证券及相关责任人员被行政处罚。本案表明，证券经营机构应当切实加强合规管控，全面落实账户实名制要求，筑牢市场诚信体系的第一道防线。 十五、汪耀元等人内幕交易案。本案系一起巨额内幕交易案。2015年初，健康元药业集团股份有限公司（以下简称健康元）实际控制人筹划减持股份、引入新的投资方，期间汪耀元与内幕信息知情人密切联络、接触，与亲属共同控制21个账户买入“健康元”10亿余元，获利9亿余元，被罚没36亿余元。本案表明，利用内幕信息从事交易，不仅损害其他投资者利益，而且破坏市场公平交易秩序，依法应予严惩。 十六、张秋菊等11人内幕交易案。本案系一起内幕交易窝案。2017年5月16日，易见供应链管理股份有限公司披露大股东筹划变更控制权。内幕信息知情人胡某、李某将信息泄露给同学、同事、朋友、医生等人并引起再次传递，导致11人内幕交易被处罚。本案警示，内幕信息知情人务必律己慎行，严守秘密，切勿从事内幕交易或将未公开信息泄露给其他无关人员。 十七、吴联模操纵市场案。本案系一起上市公司实际控制人操纵本公司股价的典型案件。凯瑞德控股股份有限公司（以下简称凯瑞德）实际控制人吴联模在2015年至2016年配资14亿余元，炒作“凯瑞德”股价；同时操控上市公司利好信息发布节奏影响股价，非法获利8500余万元，被处罚没款5.1亿余元。本案表明，上市公司大股东、实际控制人应当依法参与公司治理，推动公司聚焦主业，规范发展，切勿触碰操纵市场等违法红线。 十八、远大石化跨市场操纵期货合约案。本案系一起跨期货现货市场操纵的典型案件。证监会查明，2016年5月至8月，远大石化有限公司（简称远大石化）利用资金优势，控制18个期货账户，大量连续买入聚丙烯期货合约PP1609，同时在现货市场通过直接购买、代采代持等方式大量囤积现货，制造聚丙烯需求旺盛氛围，影响期货合约价格，涉嫌操纵期货市场犯罪。2020年9月，法院判决远大石化罚没款7.4亿元，董事长吴某有期徒刑4年并处罚金500万元。本案表明，操纵市场制造虚假价格，引发市场波动，扰乱市场正常秩序，监管部门始终保持高压态势。 十九、赵艰申利用未公开信息交易被刑事追责案。本案系一起公募基金从业人员实施“老鼠仓”交易的典型案件。证监会查明，2013年至2017年，赵艰申在财通基金管理有限公司、上投摩根基金管理有限公司任职期间，与其参与管理的4只基金趋同交易39亿余元，非法获利1523万元，涉嫌犯罪。2020年10月赵艰申被法院判处有期徒刑4年，没收违法所得并处罚金2280万元。本案表明，资产管理行业从业人员要严守职业准则，为投资者最大利益忠实履行管理职责，远离利益输送等违法红线。 二十、永安信违反私募基金管理规定案。本案系一起私募基金管理人违反私募基金管理规定的典型案件。永安信（天津）股权投资基金管理有限公司违反规定，未对83只私募基金进行备案；单只私募基金投资者人数超过200人上限；将固有财产、他人财产与基金财产混同投资，受到行政处罚。本案警示，私募基金及其从业人员要恪守合法合规运作底线，高度自律，诚信经营。
登录
工商服务
危机公关
金融律师
app开发
财税服务
金融牌照
网站建设
知识产权
企业征信
审计评估